五矿资本股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第三次会议相关议案的 独立董事意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准 则》以及《公司章程》等相关规定，我们作为五矿资本股份 有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对公司第九届董 事会第三次会议相关议案及事项发表如下独立意见： 一、关于《关于五矿资本股份有限公司赎回"五资优 1" 优先股的议案》的独立意见 公司本次赎回 5,000 万股"五资优 1"优先股事项符合 《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管 理办法》等相关法律法规及《五矿资本股份有限公司非公开 发行优先股募集说明书（第一期）》、《公司章程》的有关规 定，考虑到了公司的长远发展和整体利益，决策程序合法合 规，符合普通股股东与优先股股东的利益，不存在损害公司 普通股股东、特别是中小股东权益的情形。因此，我们同意 公司赎回 5,000 万股"五资优 1"优先股。 二、《关于公司"五资优 1"优先股股息派发方案的议案》 的独立意见 公司"五资优 1"优先股股息派发方案符合《五矿资本 股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《公 司章程》的有关规定，其决策程序合法合规 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-054 五矿资本股份有限公司 2023 年半年度权益分派 实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.096 元 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2023/10/10 | － | 2023/10/11 | 2023/10/11 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 9 月 18 日的 2023 年第二次临时股东大会审议通 过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股 东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 4,498,065,459 股为基数，每股派发 ...

致:五矿资本股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 源律师事务所 YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 关于五矿资本股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市嘉源律师事务所 关于五矿资本股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 嘉源(2023)-04-714 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受五矿资本股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》"等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《五矿资本股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证,并依法出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师现场见证了本次股东大 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-053 五矿资本股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 1 程》的规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 8 人，出席 8 人； 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 9 月 18 日 (二)股东大会召开的地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场 C 座 1119 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,569,361,298 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 57.1214 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股 ...

五矿资本股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 二○二三年九月 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公 正、合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》、《公司章程》 以及《股东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须 知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 1、本次股东大会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关 事宜。 2、参加本次股东大会的股东或股东代表请按规定出示证券账户 卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格 后，方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切 实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东 （或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室工 作人员、公司聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权 拒绝其他人员进入会场。 3、大会正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。 特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计 入表决权数。 4、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定 权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股 ...

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入4,984,103,320.07元，上年同期5,728,531,239.14元，同比减少13.00%[16] - 本报告期营业收入424,859,575.86元，上年同期204,453,793.44元，同比增长107.80%[16] - 本报告期利息收入2,217,564,255.81元，上年同期2,640,839,498.19元，同比减少16.03%[16] - 本报告期手续费及佣金收入2,341,679,488.40元，上年同期2,883,237,947.51元，同比减少18.78%[16] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1,550,278,248.69元，上年同期1,585,685,208.56元，同比减少2.23%[16] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,440,094,562.53元，上年同期1,372,879,664.99元，同比增长4.90%[16] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 -2,708,372,163.80元，上年同期1,815,119,523.93元，同比减少249.21%[16] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产55,099,109,930.80元，上年度末48,322,868,036.09元，同比增长14.02%[16] - 本报告期末总资产160,579,738,414.06元，上年度末152,884,448,272.48元，同比增长5.03%[16] - 本报告期基本每股收益0.29元/股，上年同期0.31元/股，同比减少6.45%；稀释每股收益同样为0.29元/股，上年同期0.31元/股，同比减少6.45%[17] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益本报告期为0.27元/股，上年同期0.26元/股，同比增加3.85%[17] - 加权平均净资产收益率本报告期为3.21%，上年同期3.51%，减少0.3个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率本报告期为2.94%，上年同期2.97%，减少0.03个百分点[17] - 非经常性损益中，非流动资产处置损益为323,317.26元，计入当期损益的政府补助为204,671,259.56元，部分交易相关损益为 - 15,219,136.31元和750,284.22元等，合计非经常性损益为110,183,686.16元[19][20] - 公司本期发行50亿元优先股，资金用于下属金融子企业偿还有息负债，导致经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少[17] - 截至报告期末，公司资产总额16057973.84万元，较上年末增长5.03%，归属于上市公司股东净资产5509910.99万元，较上年末增长14.02%[38] - 报告期内，公司实现营业总收入498410.33万元，同比下降13.00%，归属于上市公司股东净利润155027.82万元，同比下降2.23%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润144009.46万元，同比增长4.90%[38] - 营业收入为424,859,575.86元，较上年同期增长107.80%，主要因下属子公司五矿产业金融下游企业需求恢复且上年同期基数低[48] - 营业成本为421,779,277.26元，较上年同期增长104.89%，原因与营业收入变动类似[48] - 研发费用为21,693,134.31元，较上年同期增长59.78%，系下属子公司五矿信托研发费用增加[48] - 经营活动产生的现金流量净额为 -2,708,372,163.80元，较上年同期下降249.21%，因发行50亿元优先股用于下属金融子企业偿还有息负债[48][49] - 投资活动产生的现金流量净额为2,436,458,507.69元，较上年同期增长1,166.93%，因下属子公司投资收回的现金净流入增加[48] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,836,887,074.98元，上年同期为 -129,290,275.27元，因发行50亿元优先股[49] - 货币资金期末数为23,196,120,684.23元，占总资产14.45%，较上年期末增长24.47%[51] - 结算备付金期末数为798,607,514.93元，占总资产0.50%，较上年期末增长51.93%，受自营交易业务影响[51] - 拆出资金期末数为500,061,111.11元，占总资产0.31%，较上年期末下降68.77%，因下属子公司外贸金租拆出资金减少[51] - 存货期末数为138,377,823.85元，占总资产0.09%，较上年期末增长110.14%，因下属子公司五矿产业金融存货增加[53] - 2023年半年度，短期借款为336.34亿元，占比20.95%，较上期减少15.65%[54] - 2023年半年度，交易性金融负债为14.05亿元，占比0.88%，较上期减少39.71%，主要系五矿证券交易性金融负债减少所致[54] - 2023年半年度，衍生金融负债为4305.52万元，占比0.03%，较上期增加75.19%，主要系五矿产业金融的场外衍生品业务增加所致[54] - 2023年半年度，卖出回购金融资产款为115.14亿元，占比7.17%，较上期增加65.15%，主要系五矿证券卖出回购金融业务增加所致[54] - 截至报告期末，主要资产受限合计149.45亿元，包括货币资金、一年内到期的非流动资产等[58] - 以公允价值计量的金融资产期末合计506.55亿元，期初合计491.51亿元，本期公允价值变动损益为 - 7753.85万元[61] - 2023年半年度，应付债券为27.00亿元，占比1.68%，较上期减少35.87%，主要系五矿资本控股将应付债券重分类至一年内到期的非流动负债所致[56] - 2023年1-6月扣除非经常性损益后净利润为14.40亿元，上年同期为13.73亿元，同比增长4.90%[148] - 2023年6月30日货币资金为231.96亿元，2022年12月31日为186.35亿元[151] - 2023年6月30日交易性金融资产为328.78亿元，2022年12月31日为365.05亿元[151] - 2023年6月30日流动资产合计为976.17亿元，2022年12月31日为968.74亿元[151] - 2023年6月30日非流动资产合计为629.63亿元，2022年12月31日为560.10亿元[152] - 2023年6月30日资产总计为1605.80亿元，2022年12月31日为1528.84亿元[152] - 2023年6月30日流动负债合计为855.73亿元，2022年12月31日为819.90亿元[152] - 2023年6月30日非流动负债合计为97.75亿元，2022年12月31日为125.26亿元[152] - 本报告期末流动比率为114.07%，上年度末为118.15%，下降3.45%[148] - 本报告期末资产负债率为59.38%，上年度末为61.82%，下降3.95%[148] - 2023年6月30日负债合计953.48亿元，较2022年末的945.16亿元增长0.88%[153] - 2023年6月30日所有者权益合计652.32亿元，较2022年末的583.69亿元增长11.76%[153] - 2023年6月30日母公司流动资产合计70.94亿元，较2022年末的10.39亿元增长582.76%[154] - 2023年6月30日母公司非流动资产合计376.87亿元，较2022年末的376.87亿元基本持平[155] - 2023年半年度营业总收入49.84亿元，较2022年半年度的57.29亿元下降12.99%[157] - 2023年半年度营业收入4.25亿元，较2022年半年度的2.04亿元增长108.09%[157] - 2023年半年度利息收入22.18亿元，较2022年半年度的26.41亿元下降16%[157] - 2023年半年度手续费及佣金收入23.42亿元，较2022年半年度的28.83亿元下降18.77%[157] - 2023年半年度营业总成本30.33亿元，较2022年半年度的30.65亿元下降1.03%[157] - 2023年半年度投资收益3.88亿元，较2022年半年度的2.71亿元增长43.39%[157] - 2023年上半年营业利润为24.31亿美元，2022年同期为26.74亿美元[158] - 2023年上半年利润总额为24.31亿美元，2022年同期为26.73亿美元[158] - 2023年上半年净利润为18.71亿美元，2022年同期为20.00亿美元[158] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润为15.50亿美元，2022年同期为15.86亿美元[158] - 2023年上半年少数股东损益为3.21亿美元，2022年同期为4.15亿美元[158] - 2023年上半年其他综合收益的税后净额为2.35亿美元，2022年同期为 - 0.30亿美元[158] - 2023年上半年综合收益总额为21.07亿美元，2022年同期为19.70亿美元[158] - 2023年上半年基本每股收益为0.29元/股，2022年同期为0.31元/股[158] - 2023年上半年母公司营业利润为10.73亿美元，2022年同期为14.37亿美元[159] - 2023年上半年母公司净利润为10.73亿美元，2022年同期为14.37亿美元[159] - 2023年半年度经营活动现金流入小计为105.26亿元，2022年同期为130.00亿元[161] - 2023年半年度经营活动现金流出小计为132.34亿元，2022年同期为111.85亿元[161] - 2023年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 27.08亿元，2022年同期为18.15亿元[161] - 2023年半年度投资活动现金流入小计为75.81亿元，2022年同期为33.10亿元[161] - 2023年半年度投资活动现金流出小计为51.44亿元，2022年同期为31.18亿元[162] - 2023年半年度投资活动产生的现金流量净额为24.36亿元，2022年同期为1.92亿元[162] - 2023年半年度筹资活动现金流入小计为53.36亿元，2022年同期为33.97亿元[162] - 2023年半年度筹资活动现金流出小计为4.99亿元，2022年同期为35.26亿元[162] - 2023年半年度筹资活动产生的现金流量净额为48.37亿元，2022年同期为 - 1.29亿元[162] - 2023年半年度现金及现金等价物净增加额为45.70亿元，2022年同期为18.83亿元[162] - 2023年上半年初所有者权益合计为583.69亿元，期末为652.32亿元，增加68.63亿元[165][166] - 2023年上半年其他权益工具（优先股）增加49.91亿元[165] - 2023年上半年其他综合收益增加2.35亿元[165] - 2023年上半年未分配利润增加15.50亿元[165] - 2023年上半年少数股东权益增加0.87亿元[165] - 2022年上半年初所有者权益合计为571.11亿元，期末为587.68亿元，增加16.57亿元[167] - 2022年上半年其他综合收益减少0.31亿元[167] - 2022年上半年未分配利润增加15.86亿元[167] - 2022年上半年少数股东权益增加1.01亿元[167] - 2023年和2022年实收资本（或股本）均为44.98亿元[165][167] - 2023年综合收益总额为-30,573,734.99元[168] - 2023年利润分配中对所有者（或股东）的分配为-313,250,793.47元[168] - 2023年本期期末所有者权益合计为58,767,741,278.24元[168] - 2023年半年度母公司所有者权益合计

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-050 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 14 日（星期四）下午 15:00-16:00 投资者可于 2023 年 9 月 5 日（星期二）至 9 月 13 日（星期 三）16:00 前点击"https://s.comein.cn/A1Zn6"或通过公司邮箱 minfinance@minmetals.com 进行会前提问。公司将在本次说明会上， 在信息披露允许范围内，就投资者普遍关注的问题进行回答。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 14 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者 关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 五矿资本股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 ...

五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》 等要求，五矿资本股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验五矿 集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》、《营 业执照》等证件资料，审阅了财务公司验资报告、审计报告及定期财 务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体 情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属 金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制为有限责 任公司，是由中国五矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、 五矿投资发展有限责任公司（现更名为五矿资本控股有限公司）两方 共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务 公司的注册资本为人民币350,000万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路5号A247-A267(单)A226- A236(双)C106 法定代表人：张树强 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-049 五矿资本股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等规定，现将五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"或"五矿资本"）2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公 开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，本公司非公开 发行不超过10,000.00万股优先股。本次优先股采用分次发行方式，公司 于2023年4月19日向特定对象发行第一期优先股，共发行5,000万股，每 股面值人民币100.00元，募集资金总额为500,000万元，扣除已支付的承 销保荐费（含税）人民币1,000万元后 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-047 五矿资本股份有限公司 关于2023年半年度利润分配预案的公告 股股东每 10 股派发现金红利人民币 0.96 元（含税），合计派发现金 红利人民币 43,181.43 万元，不送红股，不以资本公积金转增股本， 具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司确认的数额为准。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司第九届董事会第二次会议审议通过了《公司2023年半年度利 润分配预案》，同意将本预案提交公司2023年第二次临时股东大会审 议批准。本预案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股 东回报规划。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）拟以公司现有股 本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人 民币0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送 红股，不以资本公积金转增股 ...