证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-046 五矿资本股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第二 次会议通知于 2023 年 8 月 21 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2023 年 8 月 28 日上午 11:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议由监事会主席何建增先生召 集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以 及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议， 通过如下决议： 一、审议通过《关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案》； 根据《公司法》、《证券法》及《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 3 号—半年度报告的内容与格式》（2021 年修订） 的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-045 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二 次会议通知于 2023 年 8 月 21 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2023 年 8 月 28 日上午 10:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到董事8 人，实到董事8人；公司监事及部分高管列席了会议。 会议由公司董事会召集，由董事长朱可炳先生主持。本次会议的召开 符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是 合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议： 一、审议通过《关于<公司2023年半年度报告>及其摘要的议案》； 批准《公司2023年半年度报告》及其摘要，并同意公布前述半年 度报告及其摘要。 具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站 （www.ss ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-051 五矿资本股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场 C 座 1119 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2023年9月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 | 投票股东类 ...

（以下无正文） (此页无正文,为独立董事关于第九届董事会第二次会议相 关议案的事前认可意见的签字页) 五矿资本股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第二次会议 相关议案的事前认可意见 王彦超 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 8 月 28 日召开公司第九届董事会第二次会议，会议将审 议《关于<五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限 责任公司的风险持续评估报告>的议案》。根据《上市公司独 立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等有关法律、法规的规定，作为公司独立董事，我们对 上述事项进行了事前审查，发表事前认可意见如下： 专品 《五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责 任公司的风险持续评估报告》充分反应了五矿集团财务有限 责任公司的经营资质、业务情况、内部控制情况和风险情况， 未发现其风险管理存在重大缺陷。我们同意将该议案提交董 事会审议。 独立董事签名: Pre 2 G ://yl.0 李正强 二〇二三年八月=†八日 张子学 ...

五矿资本股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第二次会议相关议案的 独立董事意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公 司章程》等相关规定，我们作为五矿资本股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，对公司第九届董事会第二次会 议相关议案及事项发表如下独立意见： 二、《关于计提 2023 年半年度相关信用减值准备的议案》 的独立意见 1 本次计提相关信用减值准备符合《企业会计准则》和公 司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公 司的财务报表能够更加真实、准确的反映公司的财务状况和 经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会 计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意 本次计提相关信用减值准备。 三、《关于控股子公司五矿信托计提 2023 年半年度预计 负债的议案》的独立意见 本次计提预计负债准备符合《企业会计准则》和监管政 策的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公司的财务 报表能够更加 ...

券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-048 因此，2023年半年度五矿信托计提预计负债14,285万元。 二、本次计提预计负债对公司的影响 2023年半年度五矿信托计提预计负债14,285万元，减少公司利润 总额14,285万元。 五矿资本股份有限公司 关于五矿信托计提2023年半年度预计负债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提预计负债的情况说明 为了增强公司抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国 银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办 发[2016]58号）精神，下属子公司五矿国际信托有限公司（以下简称"五 矿信托"）自2019年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项 目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目， 根据《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010 年第5号）的要求折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务 准备金（对应科目为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达 到风险资本 ...

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2023-044 五矿资本股份有限公司 为规范公司募集资金管理和使用，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规及《五矿 资本股份有限公司募集资金使用管理办法》的规定，就本次第二期发 行优先股，公司及中国外贸金融租赁有限公司（以下简称"外贸金租"）， 连同中国国际金融股份有限公司和五矿证券有限公司（以下简称"联 席保荐人"），与北京银行股份有限公司城市副中心分行（以下简称 "北京银行"），于2023年8月25日签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》（以下简称"《监管协议》"），协议内容与上海证券交 易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大 差异，并已开设募集资金专项账户，开户行为北京银行，账号为 20000009867200124397751，初始存放金额为299,400.00万元。 三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容 公司、外贸金租与联席保荐人及北京银行签署的《监管协议》主 要内容如下： 关于签署募集资金专户存储三方监管协议 ...

五矿资本股份有限公司 验资报告 天 职 业 字 [2023]43085 号 m 录 验 资 报 告 -- -1 -3 向特定对象发行优先股募集资金实收情况明细表 -- 验资事项说明 -- -4 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.got.gov.cn）" 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.got.jpg.cn）"2018.com 验资报告 天职业字[2023]43085号 五矿资本股份有限公司: 我们接受委托,审验了五矿资本股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2023 年 8 月 11 日止向特定对象发行优先股所募集资金的实收情况。按照法律法规以及协议、章程的要求发 行优先股并取得募集资金,提供真实、合法、完整的验资资料,保护募集资金的安全、完整是 全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司向特定对象发行优先服募集资金的实收情况 发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号-验资》进行的。在审 验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。 根据贵公司于 2022 年 6 ...

签署时间： 二 〇 二 三 年 八 月 五矿资本股份有限公司 向特定对象发行优先股发行情况报告书（第二期） 五矿资本股份有限公司 （注册地址：湖南省长沙市高新技术开发区麓枫路69号） 向特定对象发行优先股 发行情况报告书 （第二期） 联席保荐机构（联席主承销商） 公司将加强战略引领作用，深入贯彻国家"十四五"规划精神，积极支持关 系国计民生与国家战略导向的实体经济发展，重点服务于产业转型升级。深入把 握业务本质，全面理清业务逻辑，透彻理解监管要求，优化与战略目标相匹配的 考核激励机制，引导业务和管理遵循战略既定方向，推动公司全面、稳健、高质 量发展。 2、加强募集资金管理，保证募集资金合理合法使用 为规范募集资金的管理和使用，公司已经根据《公司法》《证券法》和《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制 定并完善了募集资金使用管理办法，明确规定公司对募集资金实行专户专储、专 款专用，公司董事会将严格按照相关法律法规及本公司募集资金管理制度的要求 规范管理募集资金，确保资金安全使用。 声明与承诺 一、全体董事关于发行情况报告书的声明 本公司全体董事承诺本发行情况报告书不存在虚假记 ...

北京市嘉源律师事务所 关于五矿资本股份有限公司 向特定对象发行优先股 发行过程和认购对象合规性的法律意见书 (第二期) 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 l 五矿资本股份有限公司 嘉源 · 法律意见书 息源建师事务所 IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING-上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:五矿资本股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于五矿资本股份有限公司 向特定对象发行优先股 发行过程和认购对象合规性的法律意见书 (第二期) 嘉源(2023)-04-620 敬启者: 根据五矿资本股份有限公司(以下简称"公司"或"发行人")与本所签订 的《专项法律顾问协议》,本所担任公司本次向特定对象发行优先股(以下简称 "本次发行")的特聘专项法律顾问,并获授权为本次发行的发行过程及认购对 象合规性进行核查并出具本法律意见书。 本所依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于 开展优先股试点的指导意见》《优先股试点管理办法》《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则 ...