活动基本信息 - 活动名称为“凝心聚力 共克时艰”辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动由浙江证监局指导、浙江上市公司协会与深圳市全景网络有限公司共同举办 [2] - 活动通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，以网络远程方式举行 [2] - 活动时间为2020年5月15日下午15:00至17:00 [2] - 投资者可登录“投资者关系互动平台”网站（http://rs.p5w.net）参与活动 [2] 公司参与情况 - 南华期货股份有限公司将参加本次活动 [2] - 届时公司董事长罗旭峰先生、副总经理兼财务总监王正浩先生、董事会秘书钟益强先生将与投资者沟通交流（特殊情况参会人员会调整） [2] 公告相关声明 - 公司董事会及全体董事保证公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别及连带责任 [2] 公告发布信息 - 公告由南华期货股份有限公司董事会发布 [2] - 公告发布时间为2020年5月12日 [2]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为164.23亿元，较上年度末增长16.88%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为24.68亿元，较上年度末增长1.67%[12] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为8.19亿元，较上年同期增长21.31%[12] - 年初至报告期末营业收入为25.57亿元，较上年同期增长58.03%[12] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3135.67万元，较上年同期增长11.20%[12] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2814.81万元，较上年同期增长37.10%[12] - 加权平均净资产收益率为1.28%，较上年减少0.09个百分点[12] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，较上年同期下降16.67%[12] - 2020年3月31日公司资产总计164.23亿元，较2019年12月31日的140.50亿元增长16.9%[35] - 2020年3月31日公司负债合计139.38亿元，较2019年12月31日的116.10亿元增长20.05%[35] - 2020年3月31日公司所有者权益合计24.84亿元，较2019年12月31日的24.41亿元增长1.79%[37] - 2020年第一季度公司资产总计12,450,097,531.27元，较2019年第一季度的10,705,033,064.39元有所增长[41] - 2020年第一季度公司负债合计10,167,125,822.92元，较2019年第一季度的8,441,209,226.11元有所增长[41] - 2020年第一季度公司所有者权益（或股东权益）合计2,282,971,708.35元，较2019年第一季度的2,263,823,838.28元有所增长[43] - 2020年第一季度公司营业总收入2,556,776,759.07元，较2019年第一季度的1,617,950,048.62元增长约58.01%[43] - 2020年第一季度公司营业总支出2,446,924,708.82元，较2019年第一季度的1,580,409,837.25元增长约54.82%[43] - 2020年第一季度公司营业利润109,852,050.25元，较2019年第一季度的37,540,211.37元增长约192.62%[46] - 2020年第一季度公司利润总额37,108,308.81元，较2019年第一季度的35,243,311.62元增长约5.29%[46] - 2020年第一季度公司净利润31,046,894.11元，较2019年第一季度的28,119,756.76元增长约10.41%[46] - 2020年第一季度公司其他综合收益的税后净额为8,277,072.54元，而2019年第一季度为 - 12,416,693.68元[46] - 2020年第一季度归属于母公司股东的净利润为31,356,739.94元，较2019年第一季度的28,198,118.46元增长约11.20%[46] - 2020年第一季度营业总收入为100,380,255.99元，2019年第一季度为73,667,557.47元[49] - 2020年第一季度净利润为19,147,870.07元，2019年第一季度为3,678,847.76元[51] - 2020年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，2019年第一季度均为0.06元/股[49] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计为5,008,750,349.96元，2019年第一季度为3,399,996,561.05元[54] - 2020年第一季度经营活动现金流出小计为4,189,276,554.79元，2019年第一季度为2,724,468,925.23元[54] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额为819,473,795.17元，2019年第一季度为675,527,635.82元[54] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计15.89亿元，较2019年第一季度的12.35亿元增长28.67%[61] - 2020年第一季度经营活动现金流出小计1.52亿元，较2019年第一季度的5.66亿元减少73.14%[61] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额14.37亿元，较2019年第一季度的6.69亿元增长114.61%[61] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计3091.94万元，较2019年第一季度的5100.02万元减少39.37%[61] - 2020年第一季度投资活动现金流出小计7195.90万元，较2019年第一季度的1.19亿元减少39.37%[61] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额 - 4103.95万元，较2019年第一季度的 - 6769.47万元亏损减少39.37%[61] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计2.27亿元，较2019年第一季度的3.78亿元减少40.08%[57] - 2020年第一季度筹资活动现金流出小计2.34亿元，较2019年第一季度的4940.27万元增长373.85%[57] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 727.25万元，较2019年第一季度的3.73亿元减少101.95%[57] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额13.96亿元，较2019年第一季度的6.01亿元增长132.08%[63] 公司特定财务项目数据变化 - 非经常性损益合计为3208.63万元[18] - 截止报告期末股东总数为32376户，横店集团控股有限公司持股4.25亿股，占比73.30%[18] 货币资金及相关项目数据变化 - 2020年3月31日货币资金为8,948,452,482.60元，较2019年12月31日的7,450,400,673.87元增长20.11%，主要系期货经纪业务客户存入保证金增加[22] - 2020年3月31日货币资金为89.48亿元，较2019年12月31日的74.50亿元增长20.11%[32] - 2020年3月31日期货保证金存款为75.40亿元，较2019年12月31日的57.78亿元增长30.49%[32] - 2020年3月31日应收货币保证金为48.33亿元，较2019年12月31日的44.16亿元增长9.44%[32] - 2020年3月31日应付货币保证金为106.86亿元，较2019年12月31日的91.59亿元增长16.67%[35] - 2020年3月31日预收款项为2.27亿元，较2019年12月31日的0.19亿元增长1100.48%[35] - 2020年3月31日预计负债为8750.00万元，较2019年12月31日的1170.27万元增长647.70%[35] - 2020年3月31日递延所得税资产为5422.54万元，较2019年12月31日的1703.05万元增长218.40%[35] 各业务线收入及收益数据变化 - 2020年第一季度手续费净收入为79,857,441.74元，较2019年第一季度的45,914,895.78元增长73.92%，主要系经纪业务手续费收入增加[28] - 2020年第一季度投资收益为171,844,980.79元，较2019年第一季度的30,090,429.32元增长471.10%，主要系基差贸易、场外衍生品业务等的期货平仓损益增加[28] - 2020年第一季度公允价值变动收益为128,377,932.34元，较2019年第一季度的5,287,635.22元增长2327.89%，主要系基差贸易、场外衍生品业务等的期货持仓损益增加[28] - 2020年第一季度其他业务收入为2,135,226,729.70元，较2019年第一季度的1,487,663,754.16元增长43.53%，主要系基差贸易配套现货贸易收入增加[28] - 2020年第一季度利息净收入为39,863,588.67元，2019年第一季度为38,031,650.68元[49] - 2020年第一季度手续费净收入为54,937,378.40元，2019年第一季度为31,058,922.43元[49] - 2020年第一季度投资收益为920,434.19元，2019年第一季度为72,626.87元[49] 各业务线成本及支出数据变化 - 2020年第一季度资产减值损失为76,519,539.72元，较2019年第一季度增长100%，主要系计提存货跌价准备[28] - 2020年第一季度其他业务成本为2,255,632,570.77元，较2019年第一季度的1,468,855,985.68元增长53.56%，主要系基差贸易业务配套现货贸易成本增加[28] - 2020年第一季度营业外支出为75,796,411.51元，较2019年第一季度的2,727,971.92元增长2678.49%，主要系基差贸易配套现货贸易待执行合同亏损增加[28] 各业务线其他数据变化 - 2020年第一季度营业外收入为3,052,670.07元，较2019年第一季度的431,072.17元增长608.16%，主要系基差贸易业务配套现货贸易收到的违约金增加[28] - 2020年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为2,457,388,091.30元，较2019年第一季度的1,596,703,367.14元增长53.90%，主要系基差贸易配套现货贸易收入增加[28] - 2020年第一季度提取期货风险准备金为2,665,439.42元，2019年第一季度为1,556,720.60元[51]

利润分配 - 2019年度利润分配预案为以总股本5.8亿股为基数，每10股派发现金红利0.48元（含税），共派发现金红利2784万元[6] - 2019年公司每10股派息0.48元（含税），现金分红数额为2784万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为35.02%[188] - 2018年公司利润不进行分配，归属于上市公司普通股股东的净利润为12388.88万元[187][188] - 2017年公司未进行现金分红，归属于上市公司普通股股东的净利润为17869.33万元[188] 公司基本信息 - 公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销[20] - 公司及下属6家分公司和34家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[20] - 公司于1996年5月28日登记注册，初始注册资本1000万元，历经多次增资，2019年上市后注册资本增至58000万元[45][48][49][50] - 公司注册地址和办公地址均为杭州市西湖大道193号二层、三层，邮政编码310002[42] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称南华期货，代码603093[44] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[43] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.nanhua.net[43] - 公司年度报告备置地点为杭州市西湖大道193号三层董事会办公室[43] 业务资格与发展历程 - 1995年10月18日，公司获国内期货经纪业务资格[20] - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪业务和全面结算业务资格[20] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[20] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[21] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务权限[21] - 2019年12月6日，公司成为深圳证券交易所交易参与人[21] - 2013年4月25日，南华资本备案试点业务仓单服务、合作套保和基差交易（后调整为基差贸易）[25] - 2015年7月30日，南华资本备案试点业务定价服务（后调整为场外衍生品业务）[25] - 2017年1月4日，南华资本备案试点业务做市业务[25] - 2016年10月18日，中国证监会核准设立南华基金，经营范围包括基金募集、销售等[29] - 2014年7月16日，NANHUA USA LLC成为NFA会员并获期货佣金商业务资格[31] - 2015年2月13日，NANHUA USA LLC成为CME Group下属4家交易所清算会员[32] - 2017年1月26日，横华国际资产管理有限公司获香港证监会牌照，可进行就证券提供意见和提供资产管理活动[35] - 2017年8月8日，横华国际期货获得上海国际能源交易中心境外中介机构资格[36] - 2018年11月19日，横华国际期货取得郑州商品交易所境外经纪机构资格[36] - 2019年10月25日，Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.获得伦敦金属交易所二类会员资格[37] - 2019年8月30日公司在上海证券交易所上市，公开发行A股股票7000万股，募集资金净额28231.43万元[50] - 2019年6月Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.获英国金融行为监管局金融牌照[106] - 2019年10月NANHUA UK成为伦敦金属交易所LME二类会员，是公司境外子公司第17个交易所会员资格和第11个清算会员资格[108] 子公司情况 - 横华国际金融股份有限公司为公司一级控股公司，持股比例100%，成立于2011年8月16日，主营股权投资管理、资本运营[54] - 浙江南华资本管理有限公司为公司一级控股公司，成立于2013年5月20日，注册资本35000万元[54] - 公司持有南华基金管理有限公司100%股权，其注册资本为15000万元[56] - 横华国际期货是香港期货交易所等多家交易所的参与者或会员[38] - 公司期货分支机构分布在多个省市自治区，其中浙江分支机构数为13个，广东为5个，江苏和上海均为3个[56] - 展示了6家分公司的基本情况，包括营业场所、设立时间和负责人等信息[56] - 展示了24家营业部的基本情况，涵盖营业场所、设立时间和负责人等内容[60] 财务数据 - 本报告期末注册资本为5.8亿元，上年度末为5.1亿元；本报告期末净资本为10.0476562718亿元，上年度末为11.2331304311亿元[19] - 2019年营业收入45.87亿元，同比增长107.91%[64] - 2019年营业利润1.16亿元，同比下降30.19%[66] - 2019年归属于母公司股东的净利润7949.32万元，同比下降35.84%[66] - 2019年末资产总额140.50亿元，同比增长24.18%[66] - 2019年末负债总额116.10亿元，同比增长25.53%[66] - 2019年基本每股收益0.1490元，同比下降38.66%[66] - 2019年加权平均净资产收益率3.63%，同比减少2.63个百分点[66] - 2019年第四季度公司业绩亏损，主要因南华资本亏损[70] - 南华资本第四季度基差贸易业务公允价值变动收益为 - 2253.46万元[70] - 南华资本第四季度做市业务交易额为952.85亿元，公允价值变动收益为 - 84.19万元[70] - 2019年非流动资产处置损益为-112,819.95元，2018年为-395,548.60元，2017年为2,077,876.70元[71] - 2019年计入当期损益的政府补助为18,736,814.59元，2018年为8,351,074.88元，2017年为13,675,920.96元[71] - 2018年企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益为21,887.72元[75] - 2018年持有交易性金融资产、衍生金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为-4,037,557.67元，2017年为-3,272,217.15元[75] - 2019年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为26,866.52元，2018年为-1,476,043.48元，2017年为-2,213,290.01元[75] - 2019年所得税影响额为4,369,537.97元，2018年为-672,338.57元，2017年为-2,484,874.15元[77] - 2019年非经常性损益合计为14,281,323.19元，2018年为1,791,474.28元，2017年为7,783,416.35元[77] - 2019年交易性金融资产为60,599,841.36元，上年同期为-1,879,081.05元[78] - 2019年交易性金融负债为-65,957,700.93元，上年同期为-129,707,163.05元，较上年同期减少49.15%[78] - 2019年采用公允价值计量项目合计为-5,357,859.57元，上年同期为-131,586,244.10元，较上年同期减少95.93%[78] - 2019年公司营业收入95.38亿元，同比增加107.91%，利润总额1.14亿元，同比减少30.11%，归属于上市公司股东的净利润0.79亿元，同比减少35.64%[115] - 截至2019年末，横华国际期货客户保证金规模199,590.26万港币，较去年同期增长41.28%，法人客户保证金规模104,360.95万港币，较去年同期增长113.18%[109] - 截至2019年末，横华国际证券客户权益131,789.81万港币，较去年同期增长54.91%，法人户客户权益37,260.92万港币，较去年同期增长343.08%[109] - 截至2019年末，南华基金管理规模85.48亿元，同比增长14.75%，其中公募基金管理规模47.64亿元，专户管理规模37.84亿元，分别增长15.41%和13.94%[110] - 2019年南华基金开发5只开放式基金，2月南华中证杭州湾区ETF在上海证券交易所上市[110] - 截至2019年末，资产管理业务管理规模1.00亿元，主动管理的资管计划4只，对应管理规模0.80亿元，期货投资咨询业务2019年度收入1,058.87万元[111] - 2019年期货经纪业务客户日均权益75.89亿元，同比增长6.34%，成交量9,546.81万手，同比增长29.06%，成交额72,204.16亿元，同比增长36.68%，但平均综合手续费率下滑[118] - 2019年金融期货交易额由2018年度的0.95万亿元提高至2.02万亿元，保证金存款利率由2018年度的3.40% - 5.30%下降至2019年度的3.08% - 3.85%[121] - 2019年境外金融服务费率下滑，国际期货业务收入下降584.78万元，国际资管业务收入下降359.41万元，新设英国孙公司营运成本增加[122] - 公司2019年合计营业收入95.38亿元，同比增长107.91%，营业成本94.22亿元，同比增长113.09%，毛利率1.21%，减少2.40个百分点[124][127] - 期货投资咨询业务营业收入1058.87万元，同比增长1955.68%，毛利率100%，增加0.00个百分点[124] - 资产管理业务营业收入103.50万元，同比下降86.16%，营业成本750.89万元，同比下降48.93%，毛利率-625.49%，减少528.93个百分点[124] - 公募基金业务营业收入4315.44万元，同比增长148.04%，营业成本4792.91万元，同比增长20.96%，毛利率-11.06%，增加116.67个百分点[124] - 2019年母公司期货经纪手续费收入6614.08万元，同比下降21.43%，保证金利息收入13997.66万元，同比下降26.05%[130] - 2019年公司现金及现金等价物净增加额6.97亿元，净流入同比增加3.67亿元，经营活动现金流净额3.50亿元，较去年同期增加18.90亿元[132] - 2019年投资活动现金流净额-2.58亿元，较去年同期减少18.71亿元，筹资活动现金流净额5.68亿元，较去年同期增加3.52亿元[132] - 应收质押保证金本期期末数8859.87万元，占总资产0.63%，较上期期末变动127.63%，主要系仓单质押业务增加[134] - 应收票据本期期末数2073.11万元，占总资产0.15%，较上期期末变动100.00%，主要系客户使用票据结算增加[137] - 预付款项本期期末数8691.83万元，占总资产0.62%，较上期期末变动-57.65%，主要系基差贸易配套的预付款项的待执行合同减少[137] - 2019年末公司短期借款6.99亿元，同比增加93.38%；其他应付款6.64亿元，同比增加121.16%[145] - 2019年末公司合并现金及现金等价物余额20.58亿元，筹资活动产生的现金流量净额扣除吸收投资收到的现金后为2.64亿元；南华资本期末现金及现金等价物余额5.60亿元，筹资活动产生的现金流量净额扣除吸收投资收到的现金后为3.12亿元[147] - 报告期末公司合并报表口径长期股权投资106.99万元，比期初减少3214.10万元，主要因对黑龙江省农投国际远东农业发展有限公司增加投资100万元，转让浙江汇旭实业有限公司股权3314.21万元[152] - 2019年末南华资本总资产19.41亿元，净资产4.67亿元，营业收入89.65亿元，净利润3036.16万元[155] - 2019年末南华基金总资产1.05亿元，净资产0.98亿元，营业收入2932.78万元，净利润 - 437.83万元[156] - 2019年末横华国际总资产27.96亿元，净资产6.29亿元，营业收入8101.08万元，净利润 - 374.29万元[156] - 存货6.68亿元，占比4.76%，较期初增加1.68亿元，增幅297.95%，主要系基差贸易业务规模扩大[140] - 应付质押保证金8859.87万元，占比0.63%，较期初增加4967.63万元，增幅127.63%，主要系仓单质押业务增加[143] - 其他综合收益3589.21万元，占比0.26%，较期初增加1385.17万元，增幅62.85%，主要系实施新金融工具准则影响及汇率变动[145] - 截至2019年12月31日，公司及子公司投资的部分资管计划和基金产品逾期综合收益率大于30%，纳入合并报表范围[157] 行业情况 - 2019年度全国期货市场累计成交量为3,962,

利润分配 - 2019年度利润分配预案为以总股本5.8亿股为基数，每10股派发现金红利0.48元（含税），共派发现金红利2784万元[6] - 2018年度利润不进行分配，2019年每10股派息0.48元，现金分红2784万元，占净利润比率35.02%[168][169] 注册资本与净资本 - 本报告期末注册资本为5.8亿元，上年度末为5.1亿元[19] - 本报告期末净资本为10.0476562718亿元，上年度末为11.2331304311亿元[19] - 公司于1996年5月28日登记注册，初始注册资本1000万元，历经多次增资，2019年上市后注册资本增至58000万元[45][48][49][50] - 本报告期末净资本10.05亿元，上年度末为11.23亿元[67] 业务资格获取历程 - 1995年10月18日，公司获国内期货经纪业务资格[20] - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪业务和全面结算业务资格[20] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[20] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[21] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务权限[21] - 2016年1月7日，公司获证券投资基金销售业务资格[21] - 2019年12月6日，公司成为深圳证券交易所交易参与人[21] - 2013年4月25日，南华资本仓单服务、合作套保和基差交易业务获中期协备案试点，后基差交易调整为基差贸易[25] - 2015年7月30日，南华资本定价服务业务获中期协备案试点，后调整为场外衍生品业务[25] - 2017年1月4日，南华资本做市业务获中期协备案试点[25] - 2016年10月18日，中国证监会核准设立南华基金，经营范围包括基金募集、销售等[29] - 2010年11月1日，横华国际期货获香港证监会牌照，可进行期货合约交易及提供意见[31] - 2013年7月15日，横华国际资产管理有限公司获人民币合格境外机构投资者资格[31] - 2014年7月16日，NANHUA USA LLC成为美国全国期货协会会员，获期货佣金商业务资格[31] - 2015年2月13日，NANHUA USA LLC成为芝加哥商业品交易所集团下属4家交易所清算会员[32] - 2017年12月14日，HGNH SINGAPORE获新加坡金融管理局资本市场服务牌照[36] - 2019年10月25日，Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.获伦敦金属交易所二类会员资格[37] 公司基本信息 - 公司注册地址和办公地址均为杭州市西湖大道193号二层、三层，邮政编码310002[42] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称南华期货，代码603093[44] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[43] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.nanhua.net[43] - 公司年度报告备置地点为杭州市西湖大道193号三层董事会办公室[43] 子公司情况 - 横华国际金融股份有限公司为公司一级控股公司，持股比例100%，成立于2011年8月16日，主营股权投资管理、资本运营[53] - 浙江南华资本管理有限公司为公司一级控股公司，成立于2013年5月20日，注册资本35000万元[53] - 公司持有南华基金管理有限公司100%股权，其注册资本为15000万元[56] - 横华国际期货是香港期货交易所等多家交易所的参与者或会员[38] 分支机构情况 - 公司期货分支机构分布在多个省市自治区，其中浙江分支机构数为13个，广东为5个，江苏和上海均为3个[56] - 公司有6家分公司，如南京分公司设立于2018 - 05 - 30，上海分公司设立于2015 - 04 - 10等[56] - 公司有24家营业部，如青岛营业部设立于2008 - 04 - 30，郑州营业部设立于2004 - 12 - 01等[60] - 公司在全国拥有6家分公司和34家营业部开展期货经纪业务[85] 财务数据 - 2019年营业收入45.87亿元，同比增长107.91%[64] - 2019年营业利润1.16亿元，同比下降30.19%[66] - 2019年归属于母公司股东的净利润7949.32万元，同比下降35.84%[66] - 2019年末资产总额140.50亿元，同比增长24.18%[66] - 2019年末负债总额116.10亿元，同比增长25.53%[66] - 2019年基本每股收益0.1490元，同比下降38.66%[66] - 2019年加权平均净资产收益率3.63%，同比减少2.63个百分点[66] - 2019年第一季度至第四季度营业收入分别为16.23亿元、22.03亿元、38.13亿元、18.98亿元[70] - 2019年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为2819.81万元、2442.20万元、2843.04万元、 - 155.73万元[70] - 2019年非经常性损益合计14281323.19元，2018年为1791474.28元，2017年为7783416.35元[71][74] - 2019年计入当期损益的政府补助为18736814.59元，2018年为8351074.88元，2017年为13675920.96元[71] - 2019年交易性金融资产为60599841.36元，交易性金融负债为 - 65957700.93元，合计 - 5357859.57元；交易性金融负债较上年同期减少49.15%，合计较上年同期减少95.93%[78] - 截至2019年12月31日，公司总资产140.50亿元，同比增加24.18%；所有者权益24.27亿元，同比增加18.29%；营业收入95.38亿元，同比增加107.91%；利润总额1.14亿元，同比减少30.11%；净利润0.79亿元，同比减少35.64%[110] - 2019年公司营业收入9,537,526,165.45元，同比上升107.91%；营业支出9,421,724,003.70元，同比上升113.09%；净利润79,493,205.66元，同比下降35.84%[113] - 2019年公司业务及管理费用454,762,357.27元，同比增长4.82%；筹资活动现金流量净额568,296,610.25元，同比增长162.64%[112] - 公司2019年营业收入95.38亿元，营业成本94.22亿元，毛利率1.21%，营业收入比上年增减107.91%，营业成本比上年增减113.09%，毛利率比上年减少2.40个百分点[118][121] - 风险管理业务营业收入90.84亿元，同比增长123.33%，是增长幅度最大的业务；资产管理业务营业收入103.50万元，同比减少86.16%，是下降幅度最大的业务[114] - 山东地区营业收入3805.27万元，同比增长112.72%，是增长幅度最大的地区；安徽地区毛利率-216.27%，同比减少132.94个百分点，是毛利率下降幅度最大的地区[118] - 2019年公司现金及现金等价物净增加额6.97亿元，净流入同比增加3.67亿元，主要系经营及募资活动现金流量净额增加所致[122] - 2019年经营活动现金流量净额3.50亿元，2018年同期为-15.40亿元，较去年同期增加18.90亿元，主要系客户存入保证金净额增加所致[122] - 2019年投资活动现金流量净额-2.58亿元，2018年同期为16.14亿元，较去年同期减少18.71亿元，主要系存入定期存款及协议存款减少所致[122] - 2019年筹资活动现金流量净额5.68亿元，2018年同期为2.16亿元，较去年同期增加3.52亿元，主要系报告期内公司上市并募集资金所致[122] - 应收质押保证金期末数8859.87万元，占总资产0.63%，较上期期末变动比例127.63%，主要系仓单质押业务增加[126] - 应收票据期末数2073.11万元，占总资产0.15%，较上期期末变动比例100.00%，主要系客户使用票据结算增加[126] - 预付款项期末数8691.83万元，占总资产0.62%，较上期期末变动比例-57.65%，主要系基差贸易配套的预付款项的待执行合同减少[126] - 2019年末公司合并报表口径长期股权投资106.99万元，较期初减少3214.10万元，主要因对黑龙江省农投国际远东农业发展有限公司增资100万元及转让浙江汇旭实业有限公司股权3314.21万元[138] - 2019年南华资本总资产194086.33万元，净资产46718.63万元，营业收入896488.99万元，净利润3036.16万元[140] - 2019年南华基金总资产10493.95万元，净资产9836.52万元，营业收入2932.78万元，净利润 - 437.83万元[140] - 2019年横华国际总资产279606.86万元，净资产62861.73万元，营业收入8101.08万元，净利润 - 374.29万元[140] - 存货为668159088.03元，占比4.76%，较期初增加167898628.03元，增幅1.48%，主要因基差贸易业务规模扩大[129] - 应付质押保证金88598728元，占比0.63%，较期初增加38922440元，增幅127.63%，主要因仓单质押业务增加[132] - 预收款项18789363.16元，占比0.13%，较期初增加8450727.36元，增幅122.34%，主要因基差贸易业务规模增大预收款增多[132] 行业环境 - 2019年我国期货市场上市多个商品期货和期权品种，上市品种数量逾70个[83] - 2019年4月中金所促进股指期货交易常态化，持仓量和交易量稳步增加[83] - 2019年期货市场国际化程度提高，国际化品种扩容并引进境外机构投资者，2020年1月1日起取消期货公司外资股比限制[84] - 2019年6月开始实施“看穿式”监管维护市场稳定运行[84] - 2019年度全国期货市场累计成交量为3962077706手，累计成交额为2906085.43亿元，同比分别增长30.81%和37.85%[84] - 2019年1 - 11月，全国期货公司手续费收入121.17亿元，较2018年1 - 11月小幅增长0.25%；未经审计净利润49.89亿元，可比数据较去年同期下降12.78%[84] - 截至2019年末我国境内有149家期货公司，机构多、同质化竞争严重，资源、客户和利润头部集中效应将更明显[144] - 2020年1月1日起放开期货公司外资股比限制，竞争加剧或致经纪业务手续费率下降[145] 公司荣誉与团队 - 2019年公司分类评级为A类AA级[88] - 公司董事长有20余年期货从业经验，其他高管平均从业经验10年以上[89] - 2012 - 2019年公司管理团队连续八年获“中国期货公司金牌管理团队”称号[89] - 2017 - 2019年公司董事长连续三年获“中国期货公司最佳掌舵人”称号[89] - 公司连续八年被评为“中国最佳期货公司”[92] 业务发展成果 - 2019年公司投入私有云云平台建设[92] - 公司研发新一代高速行情系统南华NHTD2极速交易系统[92] - 公司自主研发的南华资本盛华金融衍生品综合平台获软件著作权登记证书[92] - 2019年公司期货经纪业务客户日均权益75.89亿元，同比增长6.34%；成交量9,546.81万手，同比增长29.06%；成交额72,204.16亿元，同比增长36.68%[99] - 2019年南华资本场外衍生品业务名义本金1,748.10亿元，同比增长126.72%；基差贸易收入89.63亿元，同比增长124.58%，贸易品种增至23个；做市业务交易额3,619.43亿元，同比增长182.40%[100] - 2019年公司参与完成“保险 + 期货”及交易所项目10个，累计权利金4,098.27万元，服务农户35,522户[101] - 截至2019年末，横华国际期货客户保证金规模199,590.26万港币，同比增长41.28%；法人客户保证金规模104,360.95万港币，同比增长113.18%，占比52.29%，同比增长17.64%[105] - 截至2019年末，横华国际证券客户权益131,789.81万港币，同比增长54.91%；法人户客户权益37,260.92万港币，同比增长343.08%，占比28.27%，同比增长18.39%[105] - 截至2019年末，南华基金管理规模85.48亿元，同比增长14.75%，其中公募基金管理规模47.64亿元，专户

利润分配 - 2019年度公司利润分配预案为以总股本5.8亿股为基数，每10股派发现金红利0.48元（含税），共派发现金红利2784万元[6] - 2019年每10股派息0.15元，现金分红数额为2784万元，占普通股股东净利润比率为35.02%；2018年和2017年未派息[162] - 2019年公司完成首次公开发行A股并上市工作，2018年度利润不进行分配[161] 公司基本信息 - 公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销[21] - 公司及下属6家分公司和34家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[21] - 公司于1996年5月28日登记注册，初始注册资本1000万元，历经多次增资，2019年上市后注册资本增至58000万元[46][50][51] - 公司注册地址和办公地址均为杭州市西湖大道193号二层、三层，邮政编码310002[43] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[44] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称南华期货，代码603093[45] - 公司董事会秘书为钟益强，证券事务代表为余锋朵，联系电话均为0571 - 87833551[42] - 公司网址为http://www.nanhua.net，电子信箱为nanhua - ir@nawaa.com[43] 业务资格与发展历程 - 1995年10月18日，公司获国内期货经纪业务资格[21] - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪业务和全面结算业务资格[21] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[21] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[22] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务权限[22] - 2019年12月6日，公司成为深圳证券交易所交易参与人[22] - 2013年4月25日，南华资本仓单服务、合作套保和基差交易业务获中期协备案试点，后“基差交易”调整为“基差贸易”[26] - 2015年7月30日，南华资本定价服务业务获中期协备案试点，后调整为“场外衍生品业务”[26] - 2017年1月4日，南华资本做市业务获中期协备案试点[26] - 2016年10月18日，中国证监会核准设立南华基金，经营范围包括基金募集、销售等[31] - 2010年11月1日，横华国际期货获香港证监会牌照，可进行期货合约交易及提供意见[32] - 2013年7月15日，横华国际资产管理有限公司获人民币合格境外机构投资者资格[32] - 2014年7月16日，NANHUA USA LLC成为美国全国期货协会会员并获期货佣金商业务资格[32] - 2015年2月13日，NANHUA USA LLC成为芝加哥商业品交易所集团下属4家交易所清算会员[33] - 2017年12月14日，HGNH SINGAPORE获新加坡金融管理局资本市场服务牌照[37] - 2019年10月25日，Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.获伦敦金属交易所二类会员资格[38] - 2019年6月Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.获英国金融行为监管局金融牌照，10月成为伦敦金属交易所LME二类会员[103] 控股公司情况 - 横华国际金融股份有限公司为公司一级控股公司，持股比例100%，主营业务为股权投资管理、资本运营[54] - 浙江南华资本管理有限公司为公司一级控股公司，注册资本35000万元，经营范围包括实业投资、投资管理等[54] - 公司持有南华基金管理有限公司100%股权，其注册资本为15000万元[57] 分支机构情况 - 公司期货分支机构分布在多个省市自治区，其中浙江分支机构数为13个，广东为5个，江苏和上海均为3个[57] - 展示了6家分公司的基本情况，包括设立时间和负责人等信息[57] - 展示了24家营业部的基本情况，如青岛营业部设立于2008年4月30日，负责人是张恩德[61] 财务数据 - 本报告期末公司注册资本为5.8亿元，上年度末为5.1亿元；本报告期末净资本为10.0476562718亿元，上年度末为11.2331304311亿元[20] - 2019年营业收入45.87亿元，同比增长107.91%[65] - 2019年营业利润1.16亿元，同比下降30.19%[67] - 2019年归属于母公司股东的净利润7949.32万元，同比下降35.84%[67] - 2019年末资产总额140.50亿元，同比增长24.18%[67] - 2019年末负债总额116.10亿元，同比增长25.53%[67] - 2019年基本每股收益0.15元/股，同比下降37.5%[67] - 2019年加权平均净资产收益率3.63%，同比减少2.63个百分点[67] - 本报告期末净资本10.05亿元，上年度末为11.23亿元[68] - 2019年第一季度至第四季度营业收入分别为16.23亿元、22.03亿元、38.13亿元、18.98亿元[71] - 2019年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为2819.81万元、2442.20万元、2843.04万元、 - 155.73万元[71] - 2019年非经常性损益合计14281323.19元，2018年为1791474.28元，2017年为7783416.35元[72][75] - 2019年交易性金融资产为60599841.36元，交易性金融负债为 - 65957700.93元，合计 - 5357859.57元；交易性金融负债较上年同期减少49.15%，合计较上年同期减少95.93%[76] - 截至2019年末，公司总资产为140.50亿元，同比增加24.18%；营业收入为95.38亿元，同比增加107.91%；利润总额为1.14亿元，同比减少30.11%[108] - 2019年公司实现营业收入95.38亿元，同比上升107.91%；营业支出94.22亿元，同比上升113.09%；归属于母公司股东的净利润0.79亿元，同比下降35.84%[111] - 2019年浙江地区营业收入25.05亿元，毛利率15.87%，比上年减少16.28个百分点；上海地区营业收入2.99亿元，毛利率9.30%，比上年增加2.72个百分点等[116] - 2019年公司营业收入95.38亿元，营业成本94.22亿元，毛利率1.21%，营业收入同比增长107.91%，营业成本同比增长113.09%，毛利率减少2.40个百分点[117][118] - 2019年公司现金及现金等价物净增加额6.97亿元，净流入同比增加3.67亿元，经营活动现金流净额3.50亿元，同比增加18.90亿元，投资活动现金流净额 -2.58亿元，同比减少18.71亿元，筹资活动现金流净额5.68亿元，同比增加3.52亿元[120] - 应收质押保证金期末数8859.87万元，较上期增加127.63%，主要系仓单质押业务增加[124] - 存货期末数6.68亿元，较上期增加297.95%，主要系基差贸易业务规模扩大[128] - 短期借款期末数6.99亿元，较上期增加88.32%，主要系新增银行贷款[128] - 应付质押保证金期末数8859.87万元，较上期增加127.63%，主要系仓单质押业务增加[128] - 预收款项期末数1878.94万元，较上期增加122.34%，主要系基差贸易业务规模增大预收款增多[128] - 其他应付款期末数6.64亿元，较上期增加128.28%，主要系场外衍生品业务规模扩大[128][130] - 预计负债期末数1170.27万元，较上期增加77.67%，主要系基差贸易待执行合同亏损增加[130] - 其他综合收益期末数3589.21万元，较上期增加62.85%，受实施新金融工具准则影响及汇率变动[130] - 截至报告期末，公司受限资产合计54.84亿元，包括货币资金53.92亿元、交易性金融资产8154.27万元、其他权益工具投资1022.49万元[131] - 报告期末，公司合并报表口径长期股权投资106.99万元，较期初减少3214.10万元，主要因对黑龙江省农投国际远东农业发展有限公司增加投资100万元和转让浙江汇旭实业有限公司股权3314.21万元[132][134] - 2019年，南华资本营业收入89.65亿元，净利润3036.16万元；南华基金营业收入2932.78万元，净利润 - 437.83万元；横华国际营业收入8101.08万元，净利润 - 374.29万元[135][136] 业务情况 - 公司主要业务包括期货经纪、投资咨询、资产管理、风险管理、境外金融服务及公募基金业务等[78][80] - 2019年我国期货市场累计成交量3962077706手，累计成交额2906085.43亿元，同比分别增长30.81%和37.85%；2019年1 - 11月全国期货公司手续费收入121.17亿元，较2018年1 - 11月增长0.25%；未经审计净利润49.89亿元，可比数据较去年同期下降12.78%[82] - 公司在全国拥有6家分公司和34家营业部，是多家交易所会员及沪深交易所交易参与人[84] - 南华资本开展基差贸易、场外衍生品和做市业务，通过“保险 + 期货”保障农民收入[85] - 横华国际完成中国香港、美国、新加坡、伦敦布局，覆盖三大时区，具备多牌照[85] - 南华基金发挥公司期货及衍生品专业优势，拓展公募基金业务[85] - 2019年传统期货经纪业务费率走低、竞争严重，公司推动业务转型升级，规模稳中有升[98] - 2019年公司深入产业链开发产业客户，与金融机构合作开发机构客户，利用互联网提升营销能力[98] - 2019年公司开展针对性投资者教育活动，创新形式举办线上培训[99] - 2019年公司期货经纪业务客户日均权益75.89亿元，同比增长6.34%[99] - 2019年公司期货经纪业务成交量9,546.81万手，同比增长29.06%[99] - 2019年公司期货经纪业务成交额72,204.16亿元，同比增长36.68%[99] - 2019年南华资本场外衍生品业务名义本金为1748.10亿元，同比增长126.72%；基差贸易收入89.63亿元，同比增长124.58%；做市业务交易额为3619.43亿元，同比增长182.40%[100] - 2019年南华资本参与完成“保险+期货”及交易所项目10个，累计权利金4098.27万元，服务农户数35522户[102] - 截至2019年末，横华国际期货客户保证金规模为199590.26万港币，同比增长41.28%；法人客户保证金规模为104360.95万港币，同比增长113.18%[104] - 截至2019年末，横华国际证券客户权益为131789.81万港币，同比增长54.91%；法人户客户权益为37260.92万港币，同比增长343.08%[104] - 截至2019年末，南华基金管理规模为85.48亿元，同比增长14.75%；公募基金管理规模为47.64亿元，专户管理规模为37.84亿元，分别增长15.41%和13.94%[107] - 2019年南华基金开发5只开放式基金，2月南华中证杭州湾区ETF在上海证券交易所上市[107] 公司荣誉与团队 - 2019年公司分类评级为A类AA级，显示良好合规经营及风控内控能力[89] - 董事长罗旭峰有20余年期货从业经验，其他高管平均从业超10年，2012 - 2019年管理团队连续八年获“中国期货公司金牌管理团队”称号[89] - 公司连续八年被评为“中国最佳期货公司”，2018 - 2019年获多项行业奖项[90][94][96] 未来发展规划 - 公司以提升业务规模、增强盈利能力和实现战略转型为目标，以经纪业务为基础，拓展创新业务，推进国际化发展战略[142][144] - 2020年公司将坚持合规经营，整合资源，发挥上市、信誉品牌和多元化平台优势，推动业务发展[145] - 公司将根据不同客户类型优化完善期货经纪业务服务内容，提升业务规模[146] - 2020年公司将继续开展基差贸易、场外衍生品和做市业务，探索风险管理业务创新模式[146] - 南华资本将扩大基差贸易规模，推广含权贸易服务模式，加强与产业链龙头企业合作[146] - 2020年横华国际将整合资源，为投资者提供境内外一体化金融服务平台[149] 风险与管理 - 公司经营面临市场、信用、操作和信息系统等风险[150] - 公司建立了涵盖多类风险的全面风险管理体系[153] - 公司制定了完善的风险管理制度，明确各职能部门风险管理岗位的职责[153][154] - 公司建立了隔离制度，防范内幕交易和利益冲突[154] - 公司制定了反洗钱内部控制制度，严格履行反洗钱义务[154] - 公司制定多项制度提高员工合规意识，追究失职渎职责任[155] - 公司针对市场风险调整保证金水平、进行风险试算；针对信用风险评估客户信用、监控保证金并采取控制措施；针对操作风险建立制度、完善流程、加强培训；针对信息系统风险参考行业标准建设IT系统[157][158] 股东承诺与股份限售 - 横店控股承诺解决同业竞争，披露相关企业信息，不从事竞争业务，若

活动信息 - 南华期货将参加浙江辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动时间为2019年11月5日（星期二）下午15:30至17:00 [2] - 活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台举行 [2] 参与方式 - 投资者可登录"投资者关系互动平台"网站(http://rs.p5w.net)参与活动 [2] - 公司将通过网络在线交流形式与投资者沟通 [2] 沟通内容 - 公司将就公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者关心的问题进行沟通 [2] 公告声明 - 公司董事会及全体董事保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 [2]

资产情况 - 本报告期末总资产为13,976,814,130.97元，较上年度末增长23.53%[17] - 2019年9月30日公司资产总计139.77亿元，较2018年12月31日的113.14亿元增长23.54%[39] - 2019年9月30日货币资金为51.10亿元，较2018年12月31日的49.15亿元增长3.97%[41] - 2019年9月30日应收款项为43.46亿元，较2018年12月31日的30.44亿元增长42.79%[41] - 2019年9月30日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为3736.55万元，较2018年12月31日的765.19万元增长388.31%[41] - 2019年9月30日长期股权投资为9.18亿元，较2018年12月31日的8.51亿元增长7.98%[41] - 2019年9月30日固定资产为2055.38万元，较2018年12月31日的1911.68万元增长7.51%[41] - 2019年9月30日在建工程为7885.20万元，较2018年12月31日的6238.80万元增长26.39%[41] - 2019年9月末负债和所有者权益（或股东权益）总计107.2101774445亿元，较上一报告期的91.1276133273亿元增长17.65%[47] - 资产总计为113.140961338亿元，负债合计为92.4892315695亿元[73] - 2019年第三季度公司资产总计9,112,761,332.73元[80] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为7,651,946.76元，较之前减少7,651,946.76元[80] - 交易性金融资产为16,461,946.76元，较之前增加16,461,946.76元[80] - 可供出售金融资产为8,810,000.00元，较之前减少8,810,000.00元[80] - 长期股权投资为850,576,493.46元[80] - 存货期末余额较年初余额增长51.68%，主要系基差贸易业务规模扩大[30] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初余额增长221.60%，主要系根据会计准则重分类[30] - 长期股权投资较年初余额减少73.74%，主要系处置对外投资股权[30] - 递延所得税资产较年初余额增长248.30%，主要系公允价值变动增加[30] 净资产与股东权益情况 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为2,437,005,379.29元，较上年度末增长18.76%[17] - 2019年9月30日所有者权益合计24.50亿元，较2018年12月31日的20.65亿元增长18.65%[41] - 2019年9月末所有者权益（或股东权益）合计22.4403817897亿元，较上一报告期的19.237142779亿元增长16.65%[47] - 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计为20.5207200988亿元，所有者权益（或股东权益）合计为20.6517297685亿元[75] - 所有者权益（或股东权益）合计1,923,714,277.90元[82] 营业收入与利润情况 - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入为7,639,659,688.24元，较上年同期增长173.68%[17] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润为81,050,479.02元，较上年同期增长14.20%[17] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为68,441,698.15元，较上年同期增长10.13%[19] - 加权平均净资产收益率为3.80%，较上年增加0.17个百分点[19] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.1566元/股，较上年增长12.50%[19] - 2019年前三季度营业总收入76.3965968824亿元，较2018年前三季度的27.9144066844亿元增长173.68%[47] - 2019年前三季度净利润8073.189784万元，较2018年前三季度的7069.665886万元增长14.19%[47][50] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入2.0078919676亿元，较2018年前三季度的1.9790850682亿元增长1.45%[47] - 2019年前三季度投资收益1.2202052179亿元，较2018年前三季度的1.6603059908亿元下降26.50%[47] - 2019年前三季度其他业务收入71.7109770495亿元，较2018年前三季度的23.5976779909亿元增长203.88%[50] - 2019年前三季度营业总支出75.272101109亿元，较2018年前三季度的26.9616336446亿元增长179.18%[50] - 2019年前三季度归属于母公司股东的净利润8105.047902万元，较2018年前三季度的7097.131269万元增长14.20%[50] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额2127.62898万元，较2018年前三季度的2018.936652万元增长5.38%[50] - 2019年前三季度营业总收入26.01亿元，2018年前三季度为31.62亿元[55] - 2019年前三季度利息净收入11.86亿元，2018年前三季度为15.21亿元[55] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入13.01亿元，2018年前三季度为15.20亿元[55] - 2019年前三季度营业总支出20.86亿元，2018年前三季度为25.16亿元[56] - 2019年前三季度营业利润5.16亿元，2018年前三季度为6.45亿元[60] - 2019年前三季度利润总额5.19亿元，2018年前三季度为6.43亿元[60] - 2019年前三季度净利润3.80亿元，2018年前三季度为4.83亿元[60] - 2019年第三季度基本每股收益0.1566元/股，2018年第三季度为0.1392元/股[52] - 2019年第三季度稀释每股收益0.1566元/股，2018年第三季度为0.1392元/股[52] - 综合收益总额2019年为4512.58万元，2018年为4628.13万元[52] - 2019年前三季度综合收益总额为26,452,195.98元，2018年为16,446,480.18元[62] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为40,183户[25] - 横店集团控股有限公司为第一大股东，期末持股数量425,120,900股，持股比例73.30%[25] - 浙江领庆创业投资有限公司持股250万股，占比0.43%；梁盛谊持股150万股，占比0.26%；上海山恒投资管理有限公司持股100万股，占比0.17%[27] 政府补助情况 - 年初至报告期末计入当期损益的政府补助为9,234,761.55元[19] 负债情况 - 2019年9月30日负债合计115.27亿元，较2018年12月31日的92.49亿元增长24.63%[39] - 负债合计7,189,047,054.83元[82] - 短期借款较年初余额增长81.54%，主要系新增银行贷款[30] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较年初余额减少76.75%，主要系大量场外衍生品合约到期[30] - 代理买卖证券款较年初余额增长150.05%，主要系境外证券业务客户权益增加[30] - 应付款项为6,578,123,964.69元[80] - 应付债券为450,000,000.00元[80] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额变动主要系期货经纪业务客户权益增加；投资活动产生的现金流量净额较上期减少84.87%，主要系银行定期存款减少；筹资活动产生的现金流量净额较上期增长328.93%，主要系上市融资及银行新增贷款[33] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计12,229,541,430.13元，2018年为5,499,791,585.57元[62] - 2019年前三季度经营活动现金流出小计11,530,010,940.80元，2018年为7,155,723,521.55元[62] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额699,530,489.33元，2018年为 - 1,655,931,935.98元[62] - 2019年前三季度投资活动现金流入小计6,363,991,539.46元，2018年为15,675,078,342.46元[65] - 2019年前三季度投资活动现金流出小计6,136,761,480.94元，2018年为14,173,646,808.55元[65] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额227,230,058.52元，2018年为1,501,431,533.91元[65] - 2019年前三季度筹资活动现金流入小计914,755,792.00元，2018年为270,262,800.00元[65] - 2019年前三季度筹资活动现金流出小计367,474,265.72元，2018年为142,670,841.14元[65] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额547,281,526.28元，2018年为127,591,958.86元[65] - 筹资活动现金流出小计为3124.8万元，筹资活动产生的现金流量净额为2.71352亿元[70] - 现金及现金等价物净增加额为8.9496057895亿元，期末现金及现金等价物余额为14.0987644241亿元[70] 实收资本情况 - 2019年9月30日实收资本为5.80亿元，较2018年12月31日的5.10亿元增长13.73%[39] - 实收资本（或股本）为5.1亿元，资本公积为6.4914265146亿元[75] 母公司资产情况 - 母公司货币资金为49.1491586346亿元，其中客户资金存款为37.7153745418亿元[76] - 母公司结算备付金为676.77846万元，其中客户备付金为676.77846万元[76] - 母公司应收款项为30.4351724639亿元[76] 准则变更影响 - 2019年1月1日起执行新金融工具准则等，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少1.671441747亿元，交易性金融资产增加2.9806439652亿元[70] - 公司自2019年1月1日起首次执行新金融工具准则并变更财务报表格式[82] 其他权益变动情况 - 其他综合收益增加40.645万元，盈余公积减少9.3万元，未分配利润减少31.345万元[75]