业绩总结 - 公司利息净收入同比增长67.02%，贡献了调整后营收增量的66.41%[1] - 公司营收同比下降8.45%，归母净利润同比增长63.32%[1] - 公司预计2024年EPS为0.70元，市净率为1.8[1] 未来展望 - 公司将以扩大境外清算业务规模为重点方向，抢抓境外金融服务需求增长机遇[2] - 预计公司净利润将在2024年达到428亿元，同比增长6.6%[2] 新产品和新技术研发 - 报告显示，南华期货2022年至2026年的营业收入呈逐年下降趋势，从6823百万至5797百万[3] - 公司的净利润增长率预计将在2023年至2026年间分别为1.4%至11.0%[3] - 报告指出，公司的净资产收益率(ROE)将在2022年至2026年间保持在7.4%至12.1%之间[3] 市场扩张和并购 - 评级说明中，增持表示相对沪深300指数涨幅15%以上，谨慎增持表示涨幅介于5%～15%之间[11] - 股票投资评级分为增持、中性和减持三个等级，中性表示涨幅介于-5%～5%之间[11] - 行业投资评级分为增持、中性和减持三个等级，中性表示与沪深300指数持平[11] - 以报告发布后的12个月内的市场表现为比较标准，相对同期沪深300指数涨跌幅为基准[11]

业绩总结 - 公司2023年度报告显示，全年合计以净额法计算营业收入为12.78亿元，同比增长34.69%[1] - 公司境外业务在高利率环境下贡献主要增量，境外利息净收入全年合计3.94亿元，同比增长211.59%[1] - 公司预测2024年至2026年的主营收入和归母净利润将持续增长，2026年每股盈利预计达到1.06元[3] 公司团队介绍 - 华创证券金融组团队介绍中，徐康曾获得多个金牛奖和金牌分析师奖项[6] - 贾靖曾在中泰证券担任核心成员，获得多个新财富银行业最佳分析师奖项[7] 公司信息 - 华创证券机构销售通讯录中列出了各地区的销售人员及联系方式[12] - 华创行业公司投资评级体系中，强推、推荐、中性和回避等级别的定义[14] - 公司免责声明指出报告仅供公司客户使用，不构成具体证券买卖的出价或询价[17] 公司地址 - 华创证券总部位于北京市西城区锦什坊街26号[19] - 广深分部位于深圳市福田区香梅路1061号中投国际[19] - 上海分部位于上海市浦东新区花园石桥路33号花旗大厦[19]

业绩总结 - 南华期货2023年实现营业总收入62.47亿元，同比下降8.45%[1] - 南华期货2023年归母净利润4.02亿元，同比增长63.32%[1] - 公司2024-2026年预计归母净利润分别为5.11/5.78/6.27亿元，对应增速27.16%/13.05%/8.59%[2] - 南华期货2023年归母净利润同比增长1.01%[2] 用户数据 - 境外利息净收入表现亮眼，2023年南华期货以境外子公司为主的利息净收入为3.94亿元，同比增长212%[1] 未来展望 - 投资评级为"增持"，公司中长期成长空间可观[3] - 风险提示包括行业监管趋严、美联储超预期降息、境内期货市场发展不及预期[3] 新产品和新技术研发 - 公司期货经纪业务收入稳步增长，2023年同比+7%至5.71亿元[2] 市场扩张和并购 - 公司公募/资管业务规模同比增长39%/75%至211/13亿元，推动基金管理收入/资产管理业务收入同比增长63%/59%[2] 其他新策略 - 不同证券研究机构采用不同的评级术语和标准，投资者应充分考虑自身状况做出决策[7]

期货业务资格 - 公司于1995年10月18日获得中国证监会批准的国内期货经纪业务资格[15] - 公司于2007年9月7日获得中国证监会批准的金融期货经纪业务资格和金融期货全面结算业务资格[15] - 公司于2011年8月12日获得中国证监会批准的期货投资咨询业务资格[15] - 公司于2012年11月15日获得中国证监会批准的资产管理业务资格[15] - 公司于2015年1月27日成为上海证券交易所股票期权交易参与人[16] - 公司持有《外汇登记证》[16] 境内外业务资格 - 公司于2016年6月8日成为美国全国期货协会(NFA)会员，并获得商品交易顾问(CTA)和商品基金经理(CPO)资格[1] - 公司于2016年12月5日获得香港中央结算有限公司(HKSCC)批准的中华通(深港通)结算参与者资格和香港联合交易所有限公司(SEHK)批准的中华通(深港通)交易所参与者资格[2] - 公司于2017年1月26日获得香港证券及期货事务监察委员会批准进行第4类(就证券提供意见)和第9类(提供资产管理)受规管活动[3] - 公司于2017年4月18日获得香港证券及期货事务监察委员会批准进行第1类(证券交易)和第4类(就证券提供意见)受规管活动[4] - 公司于2017年8月8日获得上海国际能源交易中心境外中介机构资格[5] - 公司于2017年12月14日获得新加坡金融管理局(MAS)核准的资本市场服务牌照,从事期货合约交易和杠杆式外汇交易[6] - 公司于2018年4月9日获得大连商品交易所境外经纪机构资格[7] - 公司于2018年11月19日获得郑州商品交易所境外经纪机构资格[8] - 公司于2019年5月17日获得英国金融行为管理局核准从事多项投资交易业务[9] - 公司于2020年2月11日获得新加坡金融管理局(MAS)批准的基金管理牌照[10] 子公司业务资格 - 2007年6月26日，横华国际期货获得香港证券及期货事务监察委员会批准进行第2类:期货合约交易[20] - 2009年7月8日，横华国际期货获得香港期货交易所有限公司的交易所参与者资格[20] - 2011年3月21日，横华国际期货获得欧洲期货交易所(EUREX)交易会员资格[21] 资本变更 - 南华期货有限公司注册资本由16,000万元增至28,560万元[7] - 南华期货有限公司注册资本由28,560万元增至45,000万元[8] - 南华期货有限公司整体变更设立为南华期货股份有限公司[2] - 南华期货注册资本由45,000万元增至51,000万元[2] 上市情况 - 南华期货首次公开发行股票并在上海证券交易所上市[3] - 南华期货非公开发行A股股票募集资金净额为人民币359,249,713.31元[4] 分支机构 - 公司共设立12家分公司和29家营业部[9] - 南华期货股份有限公司拥有多家分支机构,包括上海、济南、浙江、深圳、北京等地的分公司,以及青岛、郑州、成都等地的营业部[40][41][42] - 公司2024年2月将余姚营业部场地变更为"浙江省余姚市河姆渡时尚商业中心510号"[41] 财务数据 - 2023年营业收入为62.47亿元，同比下降8.45%[43] - 归属于母公司股东的净利润为4.02亿元，同比增长63.32%[43] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.21亿元，同比增长75.46%[43] - 经营活动产生的现金流量净额为37.78亿元，同比增长201.95%[43] - 资产总额为363.26亿元，负债总额为326.13亿元，归属于母公司股东的权益为37.03亿元[43] - 基本每股收益为0.6587元，同比增长63.33%[43] - 加权平均净资产收益率为11.46%，同比增加3.71个百分点[43] - 母公司净资本为15.18亿元，净资本与风险资本准备总额的比例为246%[44] 子公司经营情况 - 南华资本2023年12月31日总资产317,150.56万元，净资产70,936.62万元；报告期内实现营业收入501,131.65万元，净利润-4,340.37万元[1] - 南华基金2023年12月31日总资产16,064.79万元，净资产14,864.53万元；报告期内实现营业收入7147.12万元，净利润119.41万元[1] - 横华国际2023年12月31日总资产1,106,377.92万元，净资产132,500.59万元；报告期内实现营业收入56,731.24万元，净利润35,876.18万元[1] 业务发展 - 公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销等业务[15] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，下属12家分公司和29家营业部均持有该许可证[15] - 公司境内期货经纪业务客户权益为212.48亿元，同比增加11.32%[49] - 公司风险管理业务实现期现贸易额为54.94亿元[50] - 公司场外衍生品业务新增名义本金791.14亿元，同比增加10.27%[50] - 公司做市业务实现成交额9,274.19亿元,同比增加17.43%[50] - 公司公募基金业务管理规模首次突破200亿元[52] - 公司资产管理业务总规模约12.

2023 目录 CONTENTS | 一、报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 二、概况 | 02 | | 三、股东权益保护 | 04 | | 四、客户权益保护 | 06 | | 五、员工权益保护 | 08 | | 六、社会责任履行情况 | 10 | | 七、信誉和品牌优势 | 16 | Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 2023 CSR 南华期货股份有限公司 社会责任报告 Nanhua Futures Co., Ltd. Corporate Social Responsibility Report 01 报告编制说明 01 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 CSR 2023 02 概况 （一）公司简介 02 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 CSR 2023 02 概况 （二）企业文化 股东权益保护 0 ...

目 录 天健审〔2024〕257 号 南华期货股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了南华期货公司2023年12月 31日的合并及母公司财务状况，以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于南华期货公司，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表………………………………… ...

南华期货股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，南华期货股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事管清友、陈蓉、张红英 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事管清友、陈蓉、张红英的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 南华期货股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-002 南华期货股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会议于 2024 年 3 月 7 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的通知于 2024 年 2 月 26 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本 次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司董事会秘书出席本次会议。公 司监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南 华期货股份有限公司 2023 年年度报告摘要》《南华期货股份 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-006 南华期货股份有限公司 关于预计2024年日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司股东大会审议。 日常关联交易属于公司正常经营业务，不会造成公司业务对关联人的依 赖，不影响公司的独立性，不会损害公司和公司全体股东的利益。 公司的主要业务包括期货经纪业务、财富管理业务、风险管理业务、境外金 融服务业务及期货投资咨询业务等,交易对手和服务对象包含公司的关联方。为 做好关联交易管理工作，根据相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等规定， 公司对2023年的日常关联交易情况进行确认，并对2024年日常关联交易情况进行 预计，具体情况如下： 一、2023 年关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1) 部分关联方在本公司开设期货账户从事期货交易。关联交易明细如下： 单位：元 | 关联方名称 | 期末权益 | 本年度手续费收入 | | --- | --- | --- | | 浙江南骅投 ...

事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人 员数量 注册会计师 2,272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人 2022 年（经审 计）业务收入 业务收入总额 38.63 亿元 审计业务收入 35.41 亿元 证券业务收入 21.15 亿元 2023 年上市公 司（含 A、B 股） 审计情况 客户家数 675 家 审计收费总额 6.63 亿元 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，电力、热力、燃气及 水生产和供应业，水利、环境和公共设施 管理业，租赁和商务服务业，科学研究和 技术服务业，金融业，房地产业，交通运 输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育 和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业， 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 本公司同行业上市公司审计客户家数 8 一、资质条件 二、执业记录 南华期货股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估报告 南华期货股份有 ...