南华期货股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护南华期货股份有限公司(以下简称"公司")股东的合 法权益，保证公司股东大会规范、高效、平稳运作，确保股东平等有效 地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关 法律、法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月 内召开。临时股东大会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当召开 临时股东大会的情形时，公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时 股东大会。 公司在上述期限内 ...

南华期货股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，进一 步明确董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和 科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况， 制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由7名成员组成，设董事长1名，董 事4名，独立董事3名。董事会在《公司法》《公司章程》和股东大会 赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规 和《公司章程》行使职权。 第四条 董事应当具备法律、行政法规和国家证券期货监督管理机 构规定的任职条件。 第五条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会和董事长的职权 第六条 董事会行使下列职权： 1 (一) ...

南华期货股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，切实保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-008 南华期货股份有限公司 关于修订《公司章程》、制订及修订相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第四届 董事会第十二次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过《关于修订〈公司章 程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议事 规则〉的议案》《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》《关于修订<董事会审计 委员会议事规则>的议案》《关于修订<董事会战略委员会议事规则>的议案》《关 于修订<董事会提名委员会议事规则>的议案》《关于修订<董事会风险管理委员会 议事规则>的议案》《关于修订<董事会薪酬与考核委员会议事规则>的议案》《关 于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于修订<募集资金管理办法>的议案》《关 于修订<关联交易管理制度>的议案》《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》共 14 项议案 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-010 南华期货股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 12 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (七) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 12 日 至 2024 年 4 月 12 ...

目 录 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南华期货公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为南华期货公司向不特定对象发行 可转换公司债券的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 南华期货公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 页 | | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—6 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 7—11 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 7 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 8 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 ...

南华期货股份有限公司 第一章 总 则 章 程 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 28 | | 第一节 | 一般规定 | 28 | | 第二节 | 首席风险官 | 29 | | 第三节 | 董事会秘书 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 31 | | 第一节 | 监事 ...

南华期货股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内 部监督机制，保证公司监事会依法行使权利、履行职责、承担义 务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 监事会为公司的常设监督机构，不参与、不干预公司 的经营决策和经营管理活动，对公司的财务会计工作以及公司董 事、总经理和其他高级管理人员遵守法律、法规和《公司章程》的 情况进行监督。 第三条 监事会依法独立行使公司监督权，保障股东权益、公司 利益和职工的合法权益不受侵犯。 第四条 监事会对股东大会负责，并向其报告工作，在《公司 法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 第二章 监事会的组成及职权 第五条 公司设监事会，监事会由三名监事组成。其中二名为股东代 表担任的监事，由股东大会 ...

一、董事会审计委员会成员基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别是独立董事张红英 女士、独立董事管清友先生及董事徐文财先生，其中张红英女士为主 任委员。董事会审计委员会成员 2 人为公司独立董事，占该委员会人 数过半，其中主任委员张红英女士具有会计专业资格，符合监管要求 及《公司章程》等相关规定。 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据相关法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等的规定，南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会充分发挥委员自身专业优势，勤勉尽责，忠实履职。现将 2023 年度履职情况报告如下： 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，具体内容如 下： （一）2023 年 2 月 27 日，第四届董事会审计委员会第六次会议 召开，审议通过《关于公司<2022 年年度报告>及摘要的议案》《关于 前次募集资金使用情况报告的议案》《关于 2022 年财务决算的议案》 南华期货股份有限公司 《关于 2022 年度利润分配的议案》《关于续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）的议案》《公司 2022 年度 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-007 南华期货股份有限公司关于预计担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保金额：本次担保金额合计人民币 16 亿元 本次担保无反担保 本次担保额度预计已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交 股东大会审议。 被担保人名称：公司子公司横华国际期货有限公司、NANHUA USA HOLDING LLC、NANHUA USA LLC、Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.、NANHUA SINGAPORE PTE.LTD.、横华国际证券有限公司 特别风险提示：本次被担保人横华国际期货有限公司、NANHUA USA HOLDING LLC、NANHUA USA LLC、Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.、NANHUA SINGAPORE PTE.LTD.最近一期资产负债率超过 70%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司子公司日 ...