证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-027 南华期货股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 4 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年9月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 4 日 至 2023 年 9 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议于 2023 年 8 月 17 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 8 月 7 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-024 南华期货股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 监事会认为：本次担保对象均为合并报表范围内的子公司间的担保，其运营 情况稳定。公司能够对上述子公司实施有效的业务、资金管理和风险控制，确保 公司资金安全。该项担保可以保障公司正常的经营需要，不会影响公司的持续经 营能力，不会损害公司及股东的利益。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需 ...

中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 金证法意[2023]字 0815 第 0625 号 北京金诚同达律师事务所 关于 南华期货股份有限公司 本所同意将本补充法律意见书作为本次发行所必备的法定文件随其他材料一 起上报，并依法对本补充法律意见书承担责任。 金诚同达律师事务所 补充法律意见书（二） 北京金诚同达律师事务所 关于南华期货股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 金证法意[2023]字 0815 第 0625 号 致：南华期货股份有限公司 本所接受发行人的委托，依据《公司法》《证券法》《管理办法》《可转债管 理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，作为本次发行的特聘专项法律顾 问，已就本次发行出具了《法律意见书》及《律师工作报告》，并就上交所于 2023 年 6 月 1 日下发的《关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转债申请文件 的审核问询函》出具了《北京金诚同达律师事务所关于南华期货股份有限公司向不 特定对象发行可转换公 ...

关 于 南 华 期 货 股 份 有 限 公 司 向 不 特 定 对 象 发 行 可 转 债 申 请 文 件 的 第 二 轮 审 核 问 询 函 的 回 复 （浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、 1001 室、1101 室、1201 室） 保荐机构（主承销商） 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 关于南华期货股份有限公司 向不特定对象 发行可转债申请文件的 第二轮审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 28 日签发的《关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可 转债申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕526 号）（以下简 称"问询函"）已收悉。按照问询函要求，南华期货股份有限公司（以下简称"发行人" 或"公司"）已会同中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信证券"）、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"发行人会计师"或"会计师"）和北 京金诚同达律师事务所（以下简称"发行人律师"或"律师"）对问询函的问题逐项进 行了落实，并按照问询函的要求对所涉及的事项进行了 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-022 南华期货股份有限公司 关于向不特定对象发行可转债申请文件的 第二轮审核问询函回复的提示性公告 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 28 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于南华期货股份有限公司向不特 定对象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 526 号）。具体内容详见公司 2023 年 8 月 1 日于上交所网站披露的《南华期货 股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请收到上海证券交易所 第二轮审核问询函的公告》（2023-021）。 公司收到上交所出具的第二轮审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情 况就第二轮审核问询函提出的问题进行了逐项回复，并对相关回复进行公开披 露，具体内容详见公司 2023 年 8 月 16 日于上交所网站披露的《关于南华期货股 份有限公司向不特定对象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函的回复》及其 他相关文件。 本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国 ...

7-2-2-1 | | | | 一、关于融资必要性……………………………………………… 第 | 1—39 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………第 | 40—44 | 页 | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | 40 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | 41 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 | 42 | 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 | 43—44 | 页 | 7-2-2-2 关于南华期货股份有限公司 向不特定对象发行可转债审核问询函中 有关财务事项的说明 上海证券交易所： 由中信证券股份有限公司转来的《关于南华期货股份有限公司向不特定对 象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 526 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的南华期货 股份有限公司（以下简称南华期货公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现 一、关于融资必要性 根据申报材料和首轮 ...

营业收入及利润 - 2023年第一季度，南华期货营业收入为13.83亿人民币，同比下降10.09%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为6.23亿人民币，同比增长121.74%[4] - 公司2023年第一季度营业总收入为1,383,698,321.71元，较去年同期略有下降[11] - 公司2023年第一季度营业利润为71,939,971.03元，较去年同期有所增长[11] - 2023年第一季度公司净利润为62,512,832.84元，同比增长117.1%[12] - 营业总收入为140,893,696.95元，较上年同期有所下降[15] - 净利润为24,783,716.93元，较上年同期有所下降[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.95亿人民币，同比下降219.53%[4] - 经营活动现金流量净额下降主要是因为客户权益增速放缓和资金量增加[6] - 经营活动现金流入小计为3,201,781,141.39元，同比下降23.6%[13] - 投资活动产生的现金流量净额为611,368,839.16元，同比增长173.1%[13] - 筹资活动产生的现金流量净额为54,649,549.48元，同比下降2.0%[14] - 经营活动产生的现金流量净额为-376,836,076.06元，较上年同期有所下降[17] - 投资活动产生的现金流量净额为210,606,417.78元，较上年同期有所下降[18] - 现金及现金等价物净增加额为-166,229,658.28元，较上年同期有所下降[18] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为21,561股，前十名股东中横店集团控股有限公司持股最多[6] - 公司前十名股东中，横店控股为公司的控股股东，持有横店东磁50.59%股权[7] 其他 - 非经常性损益项目中，政府补助金额为6818.78万人民币[5] - 公司主要原因是境外金融服务业务规模同比增长，导致净利润增长[6] - 公司截至2023年3月31日持有的货币资金为16,094,140,864.83元，较上一年底有所下降[9] - 公司资产总计为23,924,685,514.44元，较上年同期有所增长[15] - 综合收益总额为24,783,716.93元，较上年同期有所下降[17]

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-009 南华期货股份有限公司 关于 2022 年度业绩暨现金分红说明会 召开时间调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 3 月 15 日在上海 证券交易所网站所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《南华期货股份有限 公司关于召开 2022 年度业绩暨现金分红说明会的公告》（公告编号 2023-008）。 根据实际工作安排，现调整本次会议召开时间，具体情况如下： 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 总经理：贾晓龙先生 董事会秘书：钟益强先生 副总经理、财务总监：王力先生 独立董事：张红英女士 （一） ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-008 南华期货股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023年3月28日(星期二) 上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于2023年3月21日(星期二) 至3月27日(星期一)16:00前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 nanhua-ir@nawaa.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 3 月 11 日发布公 司2022年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2023 年 3 月 28 日 上午 11:00-12:00 举行 2022 ...

公司业务资质 - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，下属的10家分公司和29家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[14] - 公司持有《外汇登记证》（No.00096873）[15] - 公司获得了中国证监会核发的《基金销售业务资格证书》，编号为000000523[16] - 公司持有的业务资质包括风险管理服务、仓单服务、合作套保、基差贸易、定价服务和做市业务[16] - 公司获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓库，开展甲醇期货交割业务[18] - 公司获批成为大连商品交易所合成树脂、铁矿石基差交易商，参与大商所平台场外交易[18] - 公司设立南华基金，经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理等业务[19] - 公司的境外子公司持有香港证监会批准的期货合约交易、资产管理、证券交易等业务资质[19] - 公司的境外子公司持有欧洲期货交易所(EUREX)交易会员资格[20] - 公司的境外子公司持有香港证监会批准的提供资产管理、证券交易等业务资质[21] - 公司的境外子公司获得美国商品交易委员会(CFTC)批准，注册为NFA会员，获得期货佣金商(FCM)业务资格[22] - 公司获得多个国际金融交易所的会员资格和经纪机构资格[24][25][26][27][28] - 公司在新加坡、英国等地获得金融管理局核准的资本市场服务牌照[25][27][29] 公司财务状况 - 公司2022年营业收入为68.23亿人民币，较上年同期下降35.11%[41] - 公司2022年归属于母公司股东的净利润为2.46亿人民币，较上年同期增长1.01%[41] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为12.51亿人民币，较上年同期下降74.71%[41] - 公司2022年资产总额为341.89亿人民币，较上年末增长13.72%[41] - 公司2022年负债总额为308.64亿人民币，较上年末增长14.27%[42] - 公司2022年归属于母公司股东的权益为33.17亿人民币，较上年末增长9.18%[42] - 公司2022年基本每股收益为0.4033元，较上年同期下降0.25%[42] - 公司2022年加权平均净资产收益率为7.75%，较上年下降0.84个百分点[42] 公司业务运营 - 公司主营业务包括股权投资管理和资本运营[36] - 公司设立了10家分公司和29家营业部，分布在多个省市自治区[39] - 公司2022年实现营业收入分别为1,539,041,197.70元、1,872,151,155.44元、1,799,066,101.82元和1,612,469,406.89元[43] - 公司2022年实现归属于上市公司股东的净利润分别为28,107,975.09元、47,176,954.20元、56,641,956.82元和114,132,778.92元[43] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额分别为999,777,011.44元、-248,349,428.61元、1,927,734,560.52元和-1,427,953,585.70元[43] 公司发展战略 - 公司将继续坚持发展战略，通过做大财富管理业务、做深风险管理业务、做强境外金融服务业务、做厚期货经纪业务，提升整体竞争力[82] - 公司将继续明确目标，聚焦服务实体经济、服务乡村振兴、服务“一带一路”，推动各项业务规模提升[83] - 公司将持续加强线上综合服务平台建设，探索互联网在市场营销和客户服务方面的作用，稳步提升公司竞争力[84]