营业收入情况 - 本报告期营业收入17.99亿元，同比减少31.68%；年初至报告期末营业收入52.10亿元，同比减少24.23%[6] - 营业收入本报告期变动 -31.68%，主要系风险管理业务中基差贸易业务规模缩小所致[15] - 2022年前三季度营业总收入52.10亿元，较2021年前三季度的68.77亿元下降24.23%[27] - 2022年前三季度营业总收入450,945,981.17元，2021年同期为482,928,615.07元，同比有所下降[41] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5664.20万元，同比减少32.64%；年初至报告期末为1.32亿元，同比减少22.21%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期变动 -32.99%，主要系风险管理业务收入减少所致[15] - 2022年前三季度净利润为1.32亿元，2021年前三季度为1.70亿元[30] - 2022年前三季度基本每股收益0.22元/股，2021年前三季度为0.28元/股[33] - 2022年前三季度净利润105,589,668.37元，2021年同期为132,223,878.44元，同比减少[44] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额26.79亿元，同比减少44.08%[8] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末变动 -44.08%，主要系本期客户权益增加额较上期减少所致[15] - 2022年前三季度经营活动现金流量净额为26.79亿元，2021年前三季度为47.91亿元[36] - 2022年前三季度投资活动现金流量净额为 - 13.87亿元，2021年前三季度为 - 46.77亿元[36] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计8.09亿元，2021年前三季度为6.07亿元[36] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -1,524,658,954.36元，2021年同期为3,078,004,217.67元，由正转负[44] - 投资活动现金流入小计为60.33亿美元，上年同期为24.87亿美元[47] - 投资活动现金流出小计为35.85亿美元，上年同期为64.13亿美元[47] - 投资活动产生的现金流量净额为24.48亿美元，上年同期为-39.26亿美元[47] - 筹资活动现金流入小计为4.98亿美元，上年同期为3.61亿美元[47] - 筹资活动现金流出小计为0.24亿美元，上年同期为0.14亿美元[47] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.74亿美元，上年同期为3.60亿美元[47] - 现金及现金等价物净增加额为13.97亿美元，上年同期为-4.88亿美元[47] - 期初现金及现金等价物余额为12.33亿美元，上年同期为11.95亿美元[47] - 期末现金及现金等价物余额为26.30亿美元，上年同期为7.06亿美元[47] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产359.48亿元，较上年度末增长19.57%；归属于上市公司股东的所有者权益32.11亿元，较上年度末增长5.71%[8] - 2022年9月30日资产总计359.48亿元，较2021年12月31日的300.65亿元增长19.57%[25] - 2022年9月30日负债合计327.28亿元，较2021年12月31日的270.10亿元增长21.17%[27] - 2022年9月30日资产总计23,332,849,299.27元，2021年12月31日为24,547,195,326.36元，有所降低[38] - 2022年9月30日期货保证金存款10,992,876,865.47元，2021年12月31日为12,854,951,226.47元，出现减少[38] - 2022年9月30日负债合计20,259,856,352.96元，2021年12月31日为21,555,389,412.70元，有所下降[41] 其他收益情况 - 本报告期计入当期损益的政府补助58.77万元，年初至报告期末为171.90万元[9] - 本报告期持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为 -28.90万元，年初至报告期末为 -62.26万元[11] - 2022年前三季度利息收入2.38亿元，2021年前三季度为1.89亿元[30] - 2022年前三季度投资收益为 - 1.91亿元，2021年前三季度为0.55亿元[30] - 2022年前三季度研发费用3263.10万元，2021年前三季度为1417.05万元[30] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额为6615.96万元，2021年前三季度为 - 1070.44万元[33] - 2022年前三季度综合收益总额为1.98亿元，2021年前三季度为1.59亿元[33] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入3.93亿元，较2021年前三季度的3.61亿元增长8.68%[27] - 2022年前三季度利息净收入2.13亿元，较2021年前三季度的1.67亿元增长27.20%[27] - 2022年前三季度研发费用30,793,944.42元，2021年同期为14,170,536.37元，同比大幅增长[44] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入296,263,423.54元，2021年同期为290,497,789.51元，略有增长[41] - 2022年前三季度利息净收入167,672,347.12元，2021年同期为168,648,716.41元，基本持平[41] - 2022年前三季度投资收益5,253,435.64元，2021年同期为1,518,888.27元，同比增加[41] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数24038户，横店集团控股有限公司持股4.25亿股，持股比例69.68%[16] - 横店集团控股有限公司持有无限售条件流通股4.25亿股[22] - 东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）持股2448万股，占比4.01%[22] - 浙江横店进出口有限公司持股1000万股，占比1.64%[22] - 横店集团东磁股份有限公司持股1000万股，占比1.64%[22] - 深圳市建银南山投资有限公司持股575.48万股，占比0.94%[22]

利润分配与股本预案 - 公司2022年上半年度无利润分配预案或公积金转增股本预案[7] - 公司2022年不进行利润分配或资本公积金转增[130] 公司基本信息 - 报告期末（2022年6月30日）公司注册资本为610,065,893.00元，与上年度末相同[23] - 公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项业务[23] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，下属9家分公司和30家营业部也均持有该证[24] - 2021年10月公司注册地址由“杭州市西湖大道193号二层、三层”变更为“杭州市上城区横店大厦301室等”[49] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[50] 业务资格与发展历程 - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪和全面结算业务资格[24] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[24] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[25] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务权限[25] - 2016年1月7日，公司获中国证监会浙江监管局核准证券投资基金销售业务资格[28] - 2019年12月6日，公司获深圳证券交易所同意成为其交易参与人[28] - 2013年4月25日，南华资本备案试点业务为仓单服务、合作套保和基差交易（后调整为基差贸易）[28] - 2015年7月30日，南华资本备案试点业务定价服务调整为场外衍生品业务[29] - 2017年1月4日，南华资本备案试点业务为做市业务[29] - 2020年8月10日，南华资本获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓（厂）库[34] - 2021年6月17日，南华资本获批成为大连商品交易所场外期权交易商[34] - 2016年10月18日，公司获中国证监会核准设立南华基金[35] - 2007年6月26日，横华国际期货获香港证券及期货事务监察委员会批准进行期货合约交易[37] - 2014年7月16日，NANHUA USA获美国商品交易委员会批准及美国全国期货协会核准，注册为NFA会员并获期货佣金商业务资格[38] 财务数据 - 2022年1-6月营业收入34.11亿元，较上年同期减少19.61%[51] - 2022年1-6月归属于母公司股东的净利润7528.49万元，较上年同期减少12.95%[51] - 2022年上半年经营活动产生的现金流量净额7.51亿元，较上年同期减少75.04%[51] - 2022年6月末资产总额338.23亿元，较上年度末增长12.50%[51] - 2022年6月末负债总额306.95亿元，较上年度末增长13.64%[51] - 2022年1-6月基本每股收益0.12元/股，较上年同期减少15.09%[54] - 2022年6月末净资本13.59亿元，较上年度末增长19.99%[55] - 2022年6月末净资本与风险资本准备总额的比例为232%，较上年度末增加43个百分点[55] - 计入当期损益的政府补助为1,131,263.83元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为 -333,613.14元，其他营业外收入和支出为 -374,595.75元，其他符合非经常性损益定义的损益项目为 -2,227,073.08元，非经常性损益合计为 -1,975,394.10元[56][59] - 截至2022年6月30日，公司总资产338.23亿元，净资产31.28亿元，分别同比增长12.50%和2.39%；2022年1 - 6月，营业收入34.11亿元，同比下降19.61%[79] - 截至2022年6月30日，期货客户权益总额为205.29亿元，同比增长16.45%；报告期内，代理成交量为9,789.58万手，同比下降31.34%；代理成交额为58,662.05亿元，同比下降0.63%[80] - 2022年1 - 6月份，基差贸易的配套现货贸易额为30.01亿元，同比减少23.27%[81] - 2022年1 - 6月，场外衍生品业务新增名义本金399.30亿元，同比增长9.48%（其中商品类325.47亿元，权益类73.83亿元）[84] - 报告期内，开展“期货 + 保险”项目26个，名义本金6.79亿元，服务农户超万户，在中期协“关于2021 - 2022年度期货公司‘保险 + 期货’业务专项评价”排名第四[84] - 目前，做市品种共23个，其中期货品种16个，期权品种7个；2022年1 - 6月，做市业务成交额为3749.26亿元，同比下降17.62%[84] - 截至2022年6月30日，境外金融服务业务中证券、期货及外汇等经纪业务客户权益总额为105.78亿港币，同比增长54.69%；境外资管业务规模14.50亿港币，同比增长32.66%[84] - 2022年1 - 6月公司证券投资基金代销产品销售规模5.25亿元，同比增长105.08%[85] - 截至2022年6月30日，公司资管业务规模6.75亿元，同比增长9.45%[86] - 截至2022年6月30日，公司公募基金产品总规模117.66亿元，同比增长9.13%[86] - 2022年1 - 6月，公司投资收益为 - 205,953,659.63元，较上年同期下降6,457.61%[89] - 2022年1 - 6月，风险管理业务综合收益为51,250,150.94元，较去年同期下降29.27%[89] - 2022年上半年，公司经营活动产生的现金流量净额为751,427,582.83元，较上年同期下降75.04%[89] - 截至2022年6月30日，结算备付金71,646,020.20元，较上年期末增长45.03%[93] - 截至2022年6月30日，应收货币保证金9,634,924,335.80元，较上年期末增长40.16%[93] - 截至2022年6月30日，应收风险损失款866,776.49元，较上年期末增长1,270.24%[93] - 截至2022年6月30日，交易性金融资产2,276,654,706.88元，较上年期末增长44.07%[93] - 交易性金融负债金额为7736.22万元，较上期减少52.11%；应付账款为511.32万元，减少88.37%；合同负债为1.86亿元，增加78.35% [96] - 境外资产为82.33亿元，占总资产的比例为24.34% [97] - 受限资产合计3.67亿元，包括货币资金1103.72万元、交易性金融资产1.79亿元、存货1.78亿元 [99] - 报告期末公司合并报表口径长期股权投资297.37万元，比期初减少1719.68万元，本年实现股权投资收益 -77.62万元 [100] - 南华资本注册资本7亿元，2022年6月30日总资产31.73亿元，净资产7.94亿元，报告期内营业收入30.05亿元，净利润 -590.92万元 [104] - 南华基金注册资本2亿元，2022年6月30日总资产1.07亿元，净资产9585.37万元，报告期内营业收入1889.71万元，净利润 -1235.74万元 [106] - 横华国际实收资本6.05亿元，2022年6月30日总资产82.33亿元，净资产7.01亿元，报告期内营业收入6246.61万元，净利润791.76万元 [106] - 截至2022年6月30日，公司及子公司管理的部分资管计划纳入合并报表范围，逾期综合收益率大于30% [107] - 期末货币资金为172.17亿元，期初为165.83亿元[187] - 期末应收货币保证金为96.35亿元，期初为68.74亿元[187] - 期末资产总计为338.23亿元，期初为300.65亿元[187] - 期末短期借款为7.59亿元，期初为7.19亿元[187] - 期末应付货币保证金为239.99亿元，期初为209.42亿元[187] - 期末交易性金融负债为7736.22万元，期初为1.62亿元[187] - 期末期货风险准备金为1.80亿元，期初为1.71亿元[187] - 期末合同负债为1.86亿元，期初为1.04亿元[187] - 公司负债合计期末为30,694,745,693.14元，期初为27,009,717,603.19元；所有者权益合计期末为3,128,338,385.17元，期初为3,055,420,778.59元[190] - 母公司资产总计期末为24,474,166,860.72元，期初为24,547,195,326.36元；负债合计期末为21,420,669,305.44元，期初为21,555,389,412.70元[194] - 2022年1 - 6月营业总收入为3,411,192,353.14元，2021年半年度为4,243,454,718.72元[196] - 2022年1 - 6月手续费及佣金净收入为251,254,288.52元，2021年半年度为218,421,370.28元[196] - 2022年1 - 6月利息净收入为130,741,666.90元，2021年半年度为105,447,711.17元[196] - 2022年1 - 6月投资收益为 - 205,953,659.63元，2021年半年度为3,239,484.23元[196] - 2022年1 - 6月净敞口套期收益为13,135,562.38元，2021年半年度无此项数据[196] - 2022年1 - 6月其他收益为1,458,783.65元，2021年半年度为765,094.85元[196] - 应付职工薪酬期末为34,272,930.88元，期初为82,939,733.01元；母公司应付职工薪酬期末为18,540,767.54元，期初为59,271,095.30元[190][194] - 应交税费期末为17,533,968.91元，期初为51,450,146.80元；母公司应交税费期末为16,615,906.38元，期初为35,399,886.17元[190][194] - 2022年公允价值变动收益为2.17561355亿美元，2021年为 - 0.1072846857亿美元[199] - 2022年汇兑收益为 - 0.0775376222亿美元，2021年为0.0339817192亿美元[199] - 2022年其他业务收入为30.1073572916亿美元，2021年为39.2291210366亿美元[199] - 2022年营业总支出为33.0250958627亿美元，2021年为41.2176951793亿美元[199] - 2022年营业利润为1.0868276687亿美元，2021年为1.2168520079亿美元[199] - 2022年利润总额为1.062874548亿美元，2021年为1.1882768273亿美元[199] - 2022年净利润为0.7562672078亿美元，2021年为0.8605779865亿美元[199] - 2022年归属于母公司股东的净利润为0.7528492929亿美元，2021年为0.864816011亿美元[199] - 2022年少数股东损益为0.0034179149亿美元，2021年为 - 0.0042380245亿美元[199] - 2022年其他综合收益的税后净额为0.3062829721亿美元，2021年为 - 0.0917761588亿美元[199] 业务分类与内容 - 公司主要业务包括期货经纪、财富管理、风险管理、境外金融服务及期货投资咨询业务[65] - 公司期货经纪业务分为商品期货经纪和金融期货经纪业务[65] - 公司财富管理业务包括资产管理、公募基金及证券投资基金代销业务[66] - 公司风险管理业务通过南华资本及其子公司提供场外衍生品、基差贸易、做市业务等服务[69] - 公司境外金融服务业务通过横华国际及其子公司开展，涵盖多个领域[69] - 公司期货投资咨询业务包括风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务[70] 行业环境 - 2022年1 - 6月中国期货市场累计成交总量30.46亿手，同比下降18.04%；累计成交额2,5

营业收入情况 - 2022年第一季度营业收入15.39亿元，同比减少23.63%[5] - 2022年第一季度营业总收入15.39亿元，较2021年第一季度的20.15亿元下降23.63%[19] - 2022年第一季度营业总收入1.5791813469亿元，较2021年第一季度的1.3889915322亿元增长约13.7%[30] 净利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润2810.80万元，同比减少19.01%[5] - 2022年第一季度持续经营净利润2882万元，较2021年第一季度的3419万元下降15.70%[22] - 2022年第一季度归属于母公司股东的净利润2811万元，较2021年第一季度的3471万元下降19.03%[22] - 2022年第一季度净利润为46000790.20元，2021年第一季度为40688406.15元[33] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额9.998亿元，同比增加10.41%[5] - 2022年第一季度经营活动现金流量净额为9.9977701144亿元，较2021年的9.0552081398亿元有所增长[25] - 2022年第一季度投资活动现金流量净额为2.2308517972亿元，而2021年为 - 8.224649381亿元[25] - 2022年第一季度筹资活动现金流量净额为0.5580491731亿元，2021年为4.006228713亿元[25] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为12.6536098766亿元，2021年为4.9991479283亿元[27] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计445268782.78元，流出小计865006740.75元，净额为 - 419737957.97元；2021年第一季度流入小计583406432.30元，流出小计128742265.58元，净额为454664166.72元[33] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计1830227276.26元，流出小计1177108601.26元，净额为653118675.00元；2021年第一季度流入小计1300334149.54元，流出小计2192123100.44元，净额为 - 891788950.90元[35] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计361149941.02元，流出小计30065.89元，净额为361119875.13元[35] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为233380717.03元，期末余额为1466655843.82元；2021年第一季度净增加额为 - 76004909.05元，期末余额为1118499688.71元[35] 每股收益情况 - 基本每股收益0.0461元/股，同比减少22.91%[5] - 2022年第一季度基本每股收益0.0461元/股，较2021年第一季度的0.0598元/股下降22.91%[22] 净资产收益率情况 - 加权平均净资产收益率0.92%，较上年度减少0.48个百分点[5] 资产情况 - 本报告期末总资产320.83亿元，较上年度末增加6.71%[8] - 2022年3月31日资产总计320.83亿元，较2021年12月31日的300.65亿元增长6.71%[17] - 2022年3月31日资产总计244.5309796194亿元，较2021年12月31日的245.4719532636亿元略有下降[27] 所有者权益情况 - 归属于上市公司股东的所有者权益30.63亿元，较上年度末增加0.84%[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为25324[10] - 横店集团控股有限公司持股4.251亿股，持股比例69.68%[10] 政府补助情况 - 计入当期损益的政府补助为52.92万元[8] 手续费及佣金净收入情况 - 2022年第一季度手续费及佣金净收入1.41亿元，较2021年第一季度的1.02亿元增长37.60%[19] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入1.1149568133亿元，较2021年第一季度的0.8316596231亿元增长约34.1%[30] 投资收益情况 - 2022年第一季度投资收益为 - 1.63亿元，较2021年第一季度的 - 0.52亿元亏损扩大[19] 营业总支出情况 - 2022年第一季度营业总支出14.98亿元，较2021年第一季度的19.66亿元下降23.79%[19] - 2022年第一季度营业总支出0.9637243474亿元，较2021年第一季度的0.8474569157亿元增长约13.7%[30] 营业利润情况 - 2022年第一季度营业利润4127万元，较2021年第一季度的4955万元下降16.69%[19] - 2022年第一季度营业利润为61545699.95元，2021年第一季度为54153461.65元[33] 综合收益总额情况 - 2022年第一季度综合收益总额2633万元，较2021年第一季度的3757万元下降29.92%[22] 负债情况 - 2022年3月31日负债合计214.1529125808亿元，较2021年12月31日的215.553894127亿元略有下降[30] 利息净收入情况 - 2022年第一季度利息净收入0.6065491758亿元，较2021年第一季度的0.4959834982亿元增长约22.3%[30] 信用减值损失情况 - 2022年第一季度信用减值损失为139522.23元，2021年第一季度为589332.29元[33] 其他业务成本情况 - 2022年第一季度其他业务成本为695896.35元，2021年第一季度为19457.40元[33] 利润总额情况 - 2022年第一季度利润总额为61334387.12元，2021年第一季度为52958524.30元[33] 所得税费用情况 - 2022年第一季度所得税费用为15333596.92元，2021年第一季度为12270118.15元[33]

利润分配 - 2021年度利润分配预案为以总股本610,065,893股为基数，每10股派发现金红利0.40元（含税），共派发现金红利24,402,635.72元[6] 注册资本与净资本 - 本报告期末注册资本为610,065,893.00元，上年度末为580,000,000.00元[23] - 本报告期末净资本为1,130,843,592.29元，上年度末为934,072,009.56元[23] - 本报告期末净资本11.31亿元，上年度末为9.34亿元[76] - 1995年10月18日，中国证监会批准浙江南华期货经纪有限责任公司注册登记，1996年5月28日登记注册，注册资本1000万元[52] - 2000年1月17日，浙江南华期货经纪有限责任公司注册资本由1000万元增加至3000万元[52] - 2002年12月24日，浙江南华期货经纪有限责任公司注册资本由3000万元增加至11000万元[53] - 公司注册资本从1.1亿元逐步增至5.8亿元，2021年非公开发行后增加注册资本3006.5893万元[55][56] 公司经营范围与业务资格 - 公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销[23] - 1995 - 2012年公司先后获国内期货、金融期货经纪及全面结算、期货投资咨询、资产管理等业务资格[24] - 2015 - 2019年公司获上海、深圳证券交易所相关业务资格及证券投资基金销售业务资格[27] - 2013 - 2017年南华资本备案仓单服务、场外衍生品业务、做市业务等试点业务[27][28] - 2017 - 2021年横华农业、南华资本、舟山金旭获食品、危险化学品经营许可证[28][29] - 2020 - 2021年南华资本获批成为郑州、大连商品交易所相关业务资格[32][33] - 2016年公司获批设立南华基金，经营范围含基金募集、销售等[33] - 2007 - 2010年横华国际期货获香港相关机构期货交易、结算等资格及受规管活动批准[33][34] - 2011年3月21日，横华国际期货获得欧洲期货交易所(EUREX)交易会员资格[37] - 2014年11月10日，横华国际证券获得中华通（沪港通）结算及交易所参与者资格[38] - 2016年12月5日，横华国际证券获得中华通（深港通）结算及交易所参与者资格[38] - 2017年12月14日，HGNH SINGAPORE获得新加坡金融管理局（MAS）核准的资本市场服务牌照[43] - 2018年4月9日，横华国际期货获得大连商品交易所境外经纪机构资格[43] - 2021年11月9日，HGNH （SG）获得合格境外投资者资格[44] 公司注册地址变更 - 2021年10月，公司注册地址由“杭州市西湖大道193号二层、三层”变更为“杭州市上城区横店大厦301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室”[47] 公司股权与子公司情况 - 公司拥有3家一级控股公司，对横华国际金融、浙江南华资本、南华基金持股比例均为100%[59][60][61][62][63] - 浙江南华资本管理有限公司注册资本7亿元，南华基金管理有限公司注册资本2亿元[59][62] - 截至报告期末公司有一级子公司3家，南华资本注册资本7.00亿元，南华期货持有其100%股权[151] - 2021年12月31日，南华资本总资产247.46亿元，净资产74.99亿元；报告期内实现营业收入961.25亿元，净利润7206.18万元[151] - 2021年12月31日，南华基金总资产12061.17万元，净资产10821.11万元，营业收入2585.46万元，净利润 - 2846.85万元[153] - 2021年12月31日，横华国际总资产544551.07万元，净资产67370.28万元，营业收入10433.82万元，净利润639.96万元[153] 公司分支机构情况 - 公司在多地设有期货营业部，浙江分支机构数最多为11个，其次广东为5个[63] - 公司有深圳、北京、东阳、黑龙江等多家分公司，设立时间从2015 - 2021年不等[66] - 公司有青岛、郑州、成都等多家营业部，设立时间从2001 - 2021年不等[66][69] - 截至报告期末，公司在全国拥有8家分公司和30家营业部，网点布局合理[110] 公司中介机构情况 - 公司聘请的境内会计师事务所为天健会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在杭州市上城区钱江路1366号华润大厦B座，签字会计师为卢娅萍、沈筱敏、马俊涛[70] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信证券股份有限公司，办公地址在广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座，2019 - 2021年签字保荐代表人为周宇、吴浩，2021 - 2022年签字保荐代表人为程越、吴浩[70] 公司财务数据 - 2021年营业收入105.15亿元，较2020年增长6.05%[73] - 2021年归属于母公司股东的净利润2.44亿元，较2020年增长158.67%[73] - 2021年末资产总额300.65亿元，较2020年末增长34.74%[73] - 2021年末负债总额270.10亿元，较2020年末增长36.15%[73] - 2021年基本每股收益0.4043元，较2020年增长148.95%[75] - 2021年加权平均净资产收益率8.59%，较2020年增加4.76个百分点[75] - 2021年第四季度营业收入36.38亿元，为四个季度中最高[80] - 2021年非经常性损益合计为 - 244.03万元[87] - 本报告期末净资本与风险资本准备总额的比例为189，上年度末为219[76] - 2021年公司营业收入105.15亿元，同比上升6.05%；归属于上市公司股东的净利润为2.44亿元，同比上升158.67%[90] - 截至2021年12月31日，公司期末客户权益总额为208.98亿元，同比增长39.99%；代理成交量为26,278.35万手，成交额为121,628.94亿元[94] - 截至2021年12月31日，公司配套现货贸易额96.04亿元，同比增长5.72%；场外衍生品业务新增名义本金671.96亿元，同比增长70.99%；做市业务成交额为8,407.98亿元，同比增长20.22%[95] - 截至2021年12月31日，境外金融服务业务中经纪业务客户权益总额为82.17亿港币，同比增长53.25%；境外资管业务规模为18.40亿港币，同比增长186.16%[95] - 截至2021年12月31日，公司资管业务总规模6.68亿元，同比增长195.58%；证券投资基金代销业务产品销售规模为7.70亿元，同比增长312.56%；公募基金业务产品总规模121.78亿元，同比增长115.96%[99] - 2021年手续费净收入5.11亿元，同比上升38.18%；利息支出2654.06万元，同比下降45.26%；投资收益7970.14万元，同比下降56.80%；其他收益333.84万元，同比下降64.61%；汇兑收益743.56万元，同比上升672.71%；提取期货风险准备金2034.55万元，同比上升48.54%；税金及附加850.62万元，同比上升120.62%；资产减值损失-14.34万元，同比下降102.35%[118] - 2021年公司营业收入105.15亿元，同比上升6.05%；营业成本101.76亿元，同比上升3.89%；归母净利润2.44亿元，同比上升158.67%；每股收益0.40元，同比上升150.00%；加权平均净资产收益率8.59%，同比增加4.76个百分点[120] - 2021年期货经纪业务营业收入6.53亿元，同比增长43.84%；期末客户权益规模208.98亿元，同比增长39.99%；全年累计新开期货账户逾10000户，同比增长7.87%[120] - 2021年南华资本实现净利润7206.18万元，较2020年增加6483.84万元，主要为其场外衍生品业务规模扩大所致[121] - 2021年期货经纪业务毛利率38.44%，同比增加11.17个百分点；财富管理业务毛利率-68.56%，同比减少40.42个百分点[123] - 公司业务总额法核算下合计营业收入105.15亿元，同比增长3.22%，毛利率增加2.01个百分点[126] - 风险管理业务（总额法）营业收入97.05亿元，同比增长1.01%，毛利率增加0.98个百分点[126] - 境外金融服务业务营业收入1.12亿元，同比增长7.12%，毛利率增加13.98个百分点[126] - 浙江地区营业收入5.88亿元，同比增长35.10%，毛利率增加14.49个百分点[126] - 公司本期费用化研发投入2174.36万元，研发投入总额占营业收入比例0.21% [132][135] - 公司研发人员数量61人，占公司总人数的比例6.39% [135] - 2021年公司现金及现金等价物的净增加额为3.03亿元，同比减少2.92亿元[136] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为49.48亿元，与去年相比无明显差异[136] - 2021年投资活动产生的现金流量净额为 - 48.77亿元，较去年同期减少9.21亿元[136] - 2021年筹资活动产生的现金流量净额为2.66亿元，较去年同期增加7.20亿元[136] - 货币资金本期期末数为165.83亿元，占总资产比例55.16%，较上期期末变动43.47%，主要因经纪业务规模增加[140] - 期货保证金存款本期期末数为146.86亿元，占总资产比例48.85%，较上期期末变动51.46%，主要因经纪业务规模增加[140] - 应收质押保证金本期期末数为36.77亿元，占总资产比例12.23%，较上期期末变动93.15%，主要因本期仓单质押金额增加[140] - 境外资产为54.46亿元，占总资产的比例为18.11%[143] - 报告期末公司合并报表口径长期股权投资2017.04万元，本年实现股权投资收益 - 305.81万元[147] - 应付货币保证金本期期末数为209.42亿元，占总资产比例69.65%，较上期期末变动34.97%，主要因经纪业务规模增加[142] - 交易性金融负债本期期末数为1.62亿元，占总资产比例0.54%，较上期期末变动 - 59.70%，主要因场外衍生品业务对冲所需的借券规模下降[142] - 应交税费本期期末数为5145.01万元，占总资产比例0.17%，较上期期末变动663.45%，主要因应交所得税增加[142] - 截至2021年12月31日，公司总资产300.67亿元，同比上升34.74%；归母所有者权益30.39亿元，同比上升23.71%；营业收入105.15亿元，同比上升6.05%；归母净利润2.44亿元，同比上升158.67%[117] 公司业务发展与策略 - 公司线上开户数占总开户数比重达90%以上，成为获取零售客户主要渠道[94] - 报告期内开展“保险 + 期货”项目30个，名义本金16.71亿元，服务农户数45,000余名[95] - 公司通过多种手段提升经纪业务能力，推动风险管理业务与经纪业务联动，强化重点地区业务网点竞争力[93] - 公司积极创新产品策略，扩大境外资管业务规模，扩大RQFII业务，HGNH（SG）获QFII资质[98] - 公司调整经营策略，加强人才团队建设，搭建投研人员架构，建立大宗商品数据库，推动财富管理业务发展[99] - 公司主要业务包括期货经纪、财富管理、风险管理、境外金融服务及期货投资咨询业务等[104] - 横华国际已完成中国香港、美国芝加哥、新加坡、英国伦敦四大国际化都市布局，覆盖三大时区，实现24小时交易[111] - 公司未来将强化协同，推动财富管理业务发展，整合业务资源提升竞争力[161] - 2022年公司将整合资源，促进业务协同，做大财富管理、做深风险管理、做强境外、做厚经纪业务[162] - 2022年公司将提升主动投资管理能力，多牌照联动发展，推动财富管理业务规模提升[164] - 2022年公司将提升风险管理业务专业能力，推动基差贸易、场外衍生品和做市等业务创新发展[164] - 2022年公司将强化境外业务内部资源整合，加大境外宣传，提升RQFII和QFII资产管理业务规模[165] - 2022年公司将以经纪业务为纽带，坚持经营方针，在其他业务反哺下做厚期货经纪业务[165] 公司荣誉与能力 - 2017 - 2021年公司分类评级均为A类AA级，显示良好合规经营及风控内控能力[113] - 2012 - 2021年公司管理团队连续十年被评为“中国期货公司金牌管理团队”[113] - 2017 - 2021年，公司董事长罗旭峰连续五年被评为“中国期货公司最佳掌舵人”[113] - 公司连续十年被评为“中国最佳期货公司”[114] - 公司建立了董事会、专门委员会和首席风险官、经营管理层以及业务经营部门

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期26.33亿元同比增长5.03%[6] - 归属于母公司股东的净利润本报告期8409.32万元同比增长147.62%[6] - 年初至报告期末归属于母公司股东的净利润1.71亿元同比增长153.76%[6] - 净利润同比增长156.2%至1.70亿元[29] - 归属于母公司股东的净利润同比增长153.8%至1.71亿元[29] - 基本每股收益0.1374元/股同比增长136.49%[9] - 加权平均净资产收益率6.08%同比增加3.33个百分点[9] - 基本每股收益为0.2831元/股，同比增长137.7%[33] - 公司2021年前三季度营业总收入为68.77亿元，同比下降12.1%[26] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费同比增长19.0%至4.32亿元[29] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增加37.5%至2.37亿元[38] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入同比增长29.5%至3.61亿元[26] - 利息净收入同比增长18.3%至1.67亿元[26] - 投资收益同比下降72.0%至5523万元[26] - 汇兑收益同比增长704.72%主要系汇率变动带来收益增加[18] 资产和负债变化 - 货币资金较年初增长39.3%，从115.59亿元增至160.97亿元[24] - 客户资金存款增长44.0%，从96.96亿元增至139.63亿元[24] - 应收货币保证金增长29.0%，从61.39亿元增至79.19亿元[24] - 应收质押保证金增长78.5%，从19.04亿元增至33.98亿元[24] - 交易性金融资产增长25.5%，从15.24亿元增至19.13亿元[24] - 应付货币保证金增长40.5%，从155.16亿元增至217.97亿元[24] - 资产总额较年初增长36.8%，从223.14亿元增至305.23亿元[24] - 总资产305.23亿元较上年度末增长36.79%[9] - 负债总额同比增长38.8%至275.27亿元[26] - 应收质押保证金同比增长78.49%主要系本期仓单质押增加[16] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额47.91亿元同比增长123.36%[9] - 经营活动产生的现金流量净额同比增加123.3%至47.91亿元[38] - 经营活动现金流入小计同比增加3.7%至1377.2亿元[38] - 经营活动现金流出小计同比下降19.4%至898.13亿元[38] - 经营活动现金流入中收取利息、手续费及佣金现金同比增长41.9%至4.63亿元[35] - 投资活动产生的现金流量净额为负46.77亿元同比扩大244.3%[38] - 投资活动现金流入小计同比下降55.7%至365.42亿元[38] - 投资活动现金流出小计同比下降13.2%至833.11亿元[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.95亿元去年同期为负5.15亿元[38] - 现金及现金等价物净增加额同比增加3.9%至2.86亿元[38] - 期末现金及现金等价物余额同比增加25.9%至29.39亿元[38] 所有者权益 - 归属于上市公司股东的所有者权益29.96亿元较上年度末增长21.00%[9] 股权结构 - 报告期末普通股股东总数24,324户[19] - 控股股东横店集团控股有限公司持股数量425,120,900股，持股比例69.68%[19] - 东阳市横华投资合伙企业持股数量24,480,000股，持股比例4.01%[19]

公司基本信息 - [公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项业务][20] - [公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，7家分公司和31家营业部也持有该证][21] - [公司于1995年获国内期货经纪业务资格，2007年获金融期货经纪和全面结算业务资格等多项业务资格][21] - [2015年公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务权限][22] - [公司持有《外汇登记证》（No.00096873）][22] - [2016年1月7日，公司获中国证监会浙江监管局核准证券投资基金销售业务资格，2月6日获《基金销售业务资格证书》][25] - [2019年12月6日，公司获深圳证券交易所同意成为其交易参与人][25] - [公司A股在上海证券交易所上市，股票简称南华期货，股票代码603093][45] - [公司董事会秘书为钟益强，证券事务代表为余锋朵，联系电话0571 - 87833551][42] - [公司注册地址和办公地址均为杭州市西湖大道193号二层、三层][42] - [公司主要业务包括期货经纪、资产管理、期货投资咨询、证券投资基金代销、风险管理、境外金融服务及公募基金业务等][55] - [公司初步形成涵盖现货期货、场内场外、公募私募、境内境外和线上线下于一体的综合金融服务平台][60] - [公司在全国拥有7家分公司和31家营业部，是上期所等多家交易所会员及上交所和深交所交易参与人][63] - [横华国际已完成中国香港、美国芝加哥、新加坡、英国伦敦四大国际化都市布局，覆盖三大时区，实现24小时交易，具备多牌照可开展多项业务][63] - [2017 - 2020年公司分类评级均为A类AA级][65] - [公司董事长罗旭峰有近30年期货从业经验，其他高管平均从业经验10年以上，2012 - 2020年管理团队连续九年被评为“中国期货公司金牌管理团队”，2017 - 2020年罗旭峰连续四年被评为“中国期货公司最佳掌舵人”][65] - [公司及子公司自主研发软件获国家版权局计算机软件著作权登记证书9项][68] 公司业务资格与牌照获取历程 - [2013 - 2017年，南华资本备案仓单服务、合作套保、基差贸易、场外衍生品业务、做市业务等试点业务][25][26] - [2017 - 2021年，横华农业、南华资本、舟山金旭贸易等子公司获食品、危险化学品、粮食收购等经营许可证][26][27][28][30] - [2020 - 2021年，南华资本获批成为郑州商品交易所甲醇交割仓（厂）库、大连商品交易所相关基差交易商和场外会员][30][31] - [2016年10月18日，公司获中国证监会核准设立南华基金，经营范围包括基金募集等业务][31] - [2007 - 2011年，横华国际期货获香港、欧洲相关交易所交易、结算等资格及受规管活动批准][31][32] - [2013 - 2014年，横华国际资产获人民币合格境外机构投资者资格，横华国际证券获香港证券交易等相关资格][32][35] - [2014 - 2016年，NANHUA USA获美国相关机构批准的期货佣金商等业务资格，横华国际资本获香港放债人牌照资格][35][36] - [2015 - 2016年，NANHUA USA获多家交易所清算会员资格，NANHUA USA INVESTMENT获商品交易顾问和商品基金经理资格，横华国际期货获巴黎泛欧交易所衍生品市场会员资格][36] - [2016 - 2020年公司旗下多家子公司获得多项业务资格，如横华国际证券获得深港通结算和交易参与者资格等][37][40][41] 财务数据 - [2021年报告期末公司注册资本为610,065,893，上年度末为580,000,000][20] - [2021年报告期末公司净资本为1,091,138,985.73，上年度末为934,072,009.56][20] - [2021年1 - 6月营业收入42.43亿元，较上年同期减少20.21%，归属于母公司股东的净利润8648.16万元，较上年同期增长160.04%][46] - [2021年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额30.10亿元，较上年同期增长244.31%][46] - [2021年6月末资产总额276.18亿元，较上年度末增长23.77%，负债总额247.06亿元，较上年度末增长24.54%][46] - [2021年1 - 6月基本每股收益0.15元/股，较上年同期增长150.00%，加权平均净资产收益率3.23%，较上年同期增加1.88个百分点][46] - [2021年6月末母公司净资本10.91亿元，较上年度末的9.34亿元有所增加][47] - [2021年6月末流动资产/流动负债为527%，较上年度末的467%有所增加，负债/净资产为9%，较上年度末的11%有所减少][49] - [公司非经常性损益合计为-2060391.10元，其中计入当期损益的政府补助为770871.71元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为26255.25元，其他营业外收入和支出为-2857518.06元][50][52] - [货币资金本期期末数为15,055,373,118.45元，占总资产比例54.51%，较上年期末增长30.25%，主要系经纪业务规模增加][87] - [应收质押保证金本期期末数为2,672,788,084.00元，占总资产比例9.68%，较上年期末增长40.39%，主要系本期仓单质押增加][87] - [应收账款本期期末数为26,188,085.09元，占总资产比例0.09%，较上年期末增长1,013.52%，主要系期初余额较小，报告期内正常开展基差贸易业务][87] - [长期股权投资本期期末数为22,727,820.12元，占总资产比例0.08%，较上年期末增长558.21%，主要系以货币出资方式实际认缴海港大宗股权25%][87] - [境外资产为5,053,349,629.68元，占总资产的比例为18.30%][90] - [截至报告期末，横华国际总资产505,334.96万元，占公司总资产的比例为18.30%；净资产68,303.48万元，占公司净资产的比例为23.46%][93] - [报告期末，公司合并报表口径长期股权投资2,272.78万元，比期初增加1,927.48万元，主要系报告期内南华资本对浙江海港大宗商品交易中心有限公司出资3,333.33万元等][95] - [截至2021年6月30日，公司及子公司管理并投资的部分资管计划纳入合并报表，预期综合收益率大于30%][105] - [2021年6月30日货币资金为15,055,373,118.45元，2020年12月31日为11,559,097,917.78元][200] - [2021年6月30日期货保证金存款为12,504,565,432.99元，2020年12月31日为9,696,422,597.86元][200] - [2021年6月30日结算备付金为47,935,328.45元，2020年12月31日为66,357,789.04元][200] - [2021年6月30日应收货币保证金为7,346,579,315.41元，2020年12月31日为6,139,316,685.88元][200] - [2021年6月30日应收质押保证金为2,672,788,084.00元，2020年12月31日为1,903,874,616.00元][200] - [2021年6月30日应收结算担保金为46,914,585.98元，2020年12月31日为35,148,161.07元][200] - [2021年6月30日应收票据为10,360,953.09元，2020年12月31日为5,122,152.44元][200] - [2021年6月30日应收账款为26,188,085.09元，2020年12月31日为2,351,838.76元][200] - [2021年6月30日交易性金融资产为1,206,727,629.82元，2020年12月31日为1,524,036,067.89元][200] - [2021年6月30日存货为371,417,291.05元，2020年12月31日为325,319,719.60元][200] 各业务板块情况 - [截至2021年6月30日，公司期货经纪业务客户权益为176.28亿元，同比增长62.82%；2021年1 - 6月，代理成交量为14,258.79万手，成交额为59,031.98亿元，其中期货成交量7,270.74万手，同比增长5.63%，成交额58,163.41亿元，同比增长43.33%；股票期权成交量6,968.99万手，同比增长152.66%，成交额867.79亿元，同比增长202.87%][70] - [公司线上开户数占总开户数比重已升至90%以上][69] - [2021年1 - 6月，公司场外衍生品业务新增名义本金364.74亿元，同比增长173.05%，承做项目总数16个，其中“保险 + 期货”项目7个，名义本金9,120.52万元，已结项5个，赔付金额194.70万元；交易所场外期权项目3个，名义本金3,002.21万元；交易所场内期权项目6个][73] - [2021年1 - 6月，基差贸易销售规模为39.11亿元][74] - [截至2021年6月30日，做市业务品种共29个，其中22个期货品种，7个期权品种；2021年1 - 6月，做市业务成交额为4,551.16亿元，同比增长177.23%][74] - [截至报告期末，横华国际期货客户保证金总规模为41.94亿港币，同比增长91.16%，还上线大量新品种完善产品系列][75] - [截至报告期末，横华国际证券客户权益为20.54亿港币，同比增长24.79%][75] - [截至报告期末，横华国际资管公司管理规模为7.39亿港币，同比增长89.49%；新加坡资管公司管理规模达3.54亿港币；RQFII产品有11个，管理规模达4.90亿港币][75][78] - [截至报告期末，新加坡公司客户权益为7.93亿港币，同比增长101.78%；英国公司客户权益为2.39亿港币，同比增长165.56%；美国公司客户权益9.92亿港币，同比增长135.63%][78] - [未来横华国际将整合业务资源，打造一体化全球24小时不间断经纪业务服务平台][78] - [报告期内，公司基金代销业务销售产品58只，新增销售2.56亿元，同比增长1013.04%][79] - [截至报告期末，南华基金管理规模为107.82亿元，同比增长47.46%，其中公募基金管理规模为83.41亿元，同比增加48.79亿元；专户管理规模为24.41亿元，同比减少14.09亿元][79] - [截至报告期末，资产管理业务规模为6.16亿元，未来公司将培育主动管理能力，推进主动管理产品研发发行][80] - [报告期内，期货投资咨询业务收入为41.32万元][80] - [2021年1 - 6月，风险管理业务综合收益为7245.398197万元，较去年同期增长198.43%][82][83] 子公司情况 - [截至报告期末，公司有一级子公司3家，南华资本注册资本5.00亿元，南华期货持有其100%股权，2021年6月30日，南华资本总资产266,465.62万元，净资产64,853.50万元，报告期内实现营业收入391,278.61万元，净利润2,064.45万元][99] - [南华基金注册资本1.80亿元，南华期货持股100%；2021年6月30日总资产11,048.09万元，净资产10,431.49万元；报告期内营收1,255.14万元，净利润 - 1,236.47万元][100] - [横华国际实收资本6.05亿元，南华期货持股100%；2021年6月30日总资产505,334.96万元，净资产68,303.48万元；报告期内营收5,493.10万元，净利润188.58万元][104] - [南华资本主营业务包括许可项目和一般项目，涉及多类产品销售及服务][100] 市场环境 - [2021年上半年期货市场客户权益首次突破一万亿元，全国期货市场累计成交量为3716268288手，同比增长47.37%；累计成交额2863329.09亿元，同比增长73.05%][54][55] - [2021年上半年我国期货市场上市了花生、生猪、棕榈油期权、原油期权四个期货期权新品种，截至报告期末共有70个期货品种和24个期权品种，包括8个国际化品种][54] 公司风险与应对 - [公司经营面临市场、信用、操作、监管、信息系统等风险][106] - [市场风险在期货经纪业务中可能导致交易量波动、手续费率下降等情况，影响公司业绩][106] - [信用风险在期货经纪业务中可能使公司为客户垫付保证金，面临损失和法律诉讼风险][110] - [操作风险在期货经纪业务中集中在开户和运营阶段，可能损害公司利益和声誉][

财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 本报告期末总资产24,271,026,788.96元，较上年度末增长8.77%[12] - 公司2021年3月31日资产总计242.71亿元，较2020年12月31日的223.14亿元增长8.77%[31,33] - 货币资金2021年3月31日为96.93亿元，较2020年12月31日的88.46亿元增长9.57%[33] 财务数据关键指标变化 - 净资产相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,854,231,940.28元，较上年度末增长16.18%[12] - 所有者权益（或股东权益）合计2021年3月31日为28.73亿元，较2020年12月31日的24.76亿元增长16.05%[33] - 2021年第一季度所有者权益合计27.39亿元，较2020年第一季度的23.39亿元增长17.04%[39] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额905,520,813.98元，较上年同期增长10.50%[12] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为905,520,813.98元，较上期的819,473,795.17元增加10.50%，因客户存入期货保证金增量同比增加[27] - 投资活动产生的现金流量净额本报告期为 - 822,464,938.10元，较上期的383,405,284.94元变动，因定期存款增加[27] - 筹资活动产生的现金流量净额本报告期为400,622,871.30元，较上期的 - 7,272,507.68元变动，因本报告期定向增发筹资[27] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计3,696,393,254.43元，2020年同期为5,008,750,349.96元[50] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计2,790,872,440.45元，2020年同期为4,189,276,554.79元[50] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额905,520,813.98元，2020年同期为819,473,795.17元[50] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计1,522,106,157.96元，2020年同期为695,513,760.05元[53] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额400,622,871.30元，2020年同期为 - 7,272,507.68元[53] - 2021年第一季度末现金及现金等价物余额3,152,776,765.23元，2020年同期末为3,165,924,666.13元[53] - 2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为94,755,384.30元，2020年第一季度为67,035,014.13元[57] - 2021年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为485,676,331.38元，2020年第一季度为1,521,698,500.16元[57] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计为583,406,432.30元，2020年第一季度为1,588,733,514.29元[57] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计为128,742,265.58元，2020年第一季度为151,838,578.20元[57] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为454,664,166.72元，2020年第一季度为1,436,894,936.09元[57] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计为1,300,334,149.54元，2020年第一季度为30,919,434.19元[57] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计为2,192,123,100.44元，2020年第一季度为71,958,953.73元[57] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 891,788,950.90元，2020年第一季度为 - 41,039,519.54元[57] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计为361,149,941.02元，筹资活动现金流出小计为30,065.89元，筹资活动产生的现金流量净额为361,119,875.13元[59] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 76,004,909.05元，2020年第一季度为1,395,855,416.55元[59] 财务数据关键指标变化 - 营业收入相关 - 年初至报告期末营业收入2,015,357,802.16元，较上年同期减少21.18%[12] - 2021年第一季度营业总收入20.15亿元，较2020年第一季度的25.57亿元下降21.17%[39] 财务数据关键指标变化 - 净利润相关 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润34,707,007.09元，较上年同期增长10.68%[12] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润35,056,568.06元，较上年同期增长24.54%[12] - 2021年第一季度净利润0.34亿元，较2020年第一季度的0.31亿元增长10.12%[42] - 2021年第一季度净利润40,688,406.15元，2020年同期为19,147,870.07元[47] 财务数据关键指标变化 - 其他指标 - 加权平均净资产收益率为1.40%，较上年增加0.12个百分点[12] - 基本每股收益0.06元/股，较上年增长20.00%[12] - 稀释每股收益0.06元/股，较上年增长20.00%[12] - 截止报告期末股东总数为25,479户[18] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入1.02亿元，较2020年第一季度的0.80亿元增长27.90%[39] - 2021年第一季度投资收益为 - 0.52亿元，2020年第一季度为1.72亿元[39] - 2021年第一季度营业总支出19.66亿元，较2020年第一季度的24.47亿元下降19.66%[42] - 2021年第一季度营业利润0.50亿元，较2020年第一季度的1.10亿元下降54.89%[42] - 2021年第一季度综合收益总额3.76亿元，较2020年第一季度的3.93亿元下降4.46%[45] - 2021年第一季度基本每股收益0.06元/股，2020年第一季度为0.05元/股[45] - 2021年第一季度其他业务收入743,213.60元，2020年同期为391,694.33元[47] - 2021年第一季度营业总支出84,745,691.57元，2020年同期为74,319,610.40元[47] - 2021年第一季度营业利润54,153,461.65元，2020年同期为26,060,645.59元[47] 各条业务线数据关键指标变化 - 负债相关 - 负债合计2021年3月31日为213.98亿元，较2020年12月31日的198.38亿元增长7.86%[33] - 应付货币保证金2021年3月31日为162.92亿元，较2020年12月31日的155.16亿元增长4.99%[31] - 应付职工薪酬2021年3月31日为2667.51万元，较2020年12月31日的6690.24万元下降60.13%[31] - 应交税费2021年3月31日为1168.46万元，较2020年12月31日的673.91万元增长73.39%[31] - 2021年第一季度负债合计162.08亿元，较2020年第一季度的153.87亿元增长5.33%[39] 各条业务线数据关键指标变化 - 特定项目资产负债变化 - 结算备付金本报告期末为131,501,664.95元，较上年度末的66,357,789.04元增加98.17%，因境外证券业务规模增加[21] - 应收账款本报告期末为7,539,799.62元，较上年度末的2,351,838.76元增加220.59%，因基差贸易业务规模扩大[21] - 长期股权投资本报告期末为22,945,661.49元，较上年度末的3,452,973.94元增加564.52%，因认缴浙江海港大宗商品交易中心有限公司25%股权[24] - 合同负债本报告期末为79,166,163.59元，较上年度末的33,978,465.36元增加132.99%，因远期合同签订规模扩大[24] - 卖出回购金融资产款本报告期末为1,478,985.20元，较上年度末的527,994.72元增加180.11%，因债券质押式回购金额增加[24] - 应收账款2021年3月31日为753.98万元，较2020年12月31日的235.18万元增长219.74%[31] - 长期股权投资2021年3月31日为2294.57万元，较2020年12月31日的345.30万元增长564.51%[31] - 合同负债2021年3月31日为7916.62万元，较2020年12月31日的3397.85万元增长133.00%[31] 各条业务线数据关键指标变化 - 收支变化 - 利息支出年初至报告期末为5,947,367.00元，较上年初至上年报告期末的15,447,798.27元减少61.50%，因上年同期母公司支付次级债利息且同期借款成本下降[24] - 投资收益年初至报告期末为 - 51,749,373.12元，较上年初至上年报告期末的171,844,980.79元变动，因风险管理业务金融工具平仓损益减少[24]

财务数据关键指标变化 - 2020年度公司实现归母净利润94,173,413.09元，提取法定盈余公积10,293,249.22元，提取一般风险准备13,477,705.21元[6] - 2020年初公司未分配利润为783,836,814.54元，本年度分派现金红利27,840,000.00元，截止2020年12月31日，可供股东分配的利润为826,399,273.20元[6] - 公司2020年度暂不进行利润分配和资本公积转增股本，未分配利润用于补充公司资本实力[6] - 本报告期末净资本为934,072,009.56元，上年度末为998,860,837.24元[20] - 2020年营业收入99.15亿元，较2019年增长3.96%[67] - 2020年归属于母公司股东的净利润9417.34万元，较2019年增长18.47%[67] - 2020年经营活动产生的现金流量净额49.83亿元，较2019年增长1325.06%[67] - 2020年末资产总额223.14亿元，较2019年末增长58.81%[67] - 2020年末负债总额198.38亿元，较2019年末增长70.87%[67] - 2020年基本每股收益0.1624元，较2019年增长8.97%[68] - 2020年加权平均净资产收益率3.83%，较2019年增加0.20个百分点[68] - 2020年末净资本9.34亿元，较上年度末的9.99亿元有所下降[68] - 2020年净资本与风险资本准备总额的比例为219%，较上年度末的453%下降[68] - 2020年第一季度至第四季度营业收入分别为25.57亿元、27.62亿元、25.07亿元、20.90亿元[74] - 2019年非流动资产处置损益为-150,918.15元与-112,819.95元，2018年为-395,548.60元[75] - 2019年计入当期损益的政府补助为8,944,606.04元与18,736,814.59元，2018年为8,351,074.88元[75] - 2019年企业取得子公司等投资收益为21,887.72元[77] - 2018年持有交易性金融资产等产生的投资收益为-4,037,557.67元[77] - 2019年其他营业外收入和支出为6,490,595.42元与26,866.52元，2018年为-1,476,043.48元[77] - 2020年所得税影响额为-3,224,631.47元与-4,369,537.97元，2018年为-672,338.57元[77] - 2019年非经常性损益合计为12,059,651.84元与14,281,323.19元，2018年为1,791,474.28元[77] - 交易性金融资产期初余额为555,681,148.77元，期末余额为1,524,036,067.89元，当期变动968,354,919.12元，对当期利润影响254,624,238.52元[80] - 交易性金融负债期初余额为105,079,093.68元，期末余额为400,912,339.77元，当期变动295,833,246.09元，对当期利润影响-65,555,390.22元[80] - 2020年1 - 12月全国期货公司手续费收入202.05亿元，同比增长48.69%；未经审计净利润86.03亿元，同比增长42.20%[90] - 2020年1 - 12月公司母公司手续费收入2.79亿元，同比增长44.88%；经审计净利润1.03亿元，同比增长78.10%[90] - 截至2020年12月31日，公司总资产为223.14亿元，同比上升58.81%；营业收入为99.15亿元，同比上升3.96%；净利润为0.94亿元，同比上升18.47% [120] - 2020年公司期货经纪业务营业收入为4.49亿元，同比增长1.48亿元，增幅为49.07%；营业利润1.21亿元，同比增长1.00亿元，增幅为462.39% [124][128] - 公司2020年营业收入99.15亿元，营业成本97.94亿元，毛利率1.22%，营业收入和营业成本同比均增长3.96%，毛利率增加0.005个百分点[129][132] - 期货经纪业务营业收入4.49亿元，营业成本3.28亿元，毛利率26.97%，营业收入同比增长49.07%，营业成本同比增长17.25%，毛利率增加19.82个百分点[129] - 境外业务营业收入92.91亿元和9987.24万元，营业成本93.04亿元和1.06亿元，毛利率-0.14%和-5.76%，营业收入同比增长2.28%和21.17%，营业成本同比增长3.37%和23.12%，毛利率减少1.06和1.67个百分点[129] - 浙江地区营业收入4.35亿元，营业成本3.12亿元，毛利率28.42%，营业收入同比增长73.81%，营业成本同比增长47.88%，毛利率增加12.55个百分点[129] - 上海地区营业收入3105.10万元，营业成本2498.27万元，毛利率19.54%，营业收入同比增长3.80%，营业成本同比减少7.92%，毛利率增加10.24个百分点[129] - 2020年公司现金及现金等价物净增加额5.95亿元，净流入同比减少1.02亿元[135] - 2020年经营活动现金流量净额49.83亿元，2019年同期3.50亿元，较去年同期增加46.33亿元[135] - 2020年投资活动现金流量净额-39.56亿元，2019年同期-2.58亿元，较去年同期减少36.99亿元[135] - 2020年筹资活动现金流量净额-4.54亿元，2019年同期5.68亿元，较去年同期减少10.23亿元[135] - 货币资金本期期末数为115.59亿元，占总资产比例51.74%，较上期期末变动55.15%，主要系经纪业务规模增加[139] - 应收质押保证金本期期末数为19.04亿元，占总资产比例8.52%，较上期期末变动2048.87%，主要系本期仓单质押增加[139] - 交易性金融资产本期期末数为15.24亿元，占总资产比例6.83%，较上期期末变动174.26%，主要系本期金融衍生工具持仓增加[139] - 应付货币保证金本期期末数为155.16亿元，占总资产比例69.45%，较上期期末变动69.40%，主要系经纪业务规模增加[139] - 交易性金融负债本期期末数为4.01亿元，占总资产比例1.79%，较上期期末变动281.53%，主要系场外衍生品规模增加[139] - 截止报告期末，公司资产负债率为88.90%，期货公司资产负债率高说明经纪业务规模大，利于长远发展[141] - 报告期末，公司合并报表口径长期股权投资345.30万元，比期初增加238.31万元，主要系增加投资和转让股权所致[145] - 2020年南华资本总资产23.42亿元，净资产4.78亿元，营业收入90.87亿元，净利润722.34万元[146] - 2020年南华基金总资产1.27亿元，净资产1.17亿元，营业收入3197.42万元，净利润 - 1168.56万元[146] - 2020年横华国际总资产35.50亿元，净资产5.88亿元，营业收入9722.17万元，净利润 - 756.21万元[146] - 2020年度归母净利润9417.34万元，提取法定盈余公积1029.32万元，提取一般风险准备1347.77万元[184] - 截止2020年底可供股东分配利润为8.26亿元[184] - 2020年度暂不进行利润分配和资本公积转增股本，未分配利润用于补充资本实力[187] - 2020年现金分红数额为0，占净利润比率为0；2019年现金分红2784万元，占比35.02%；2018年现金分红为0，占比0[188] 公司业务资格与发展历程 - 1995年10月18日，公司获国内期货经纪业务资格[21] - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪和全面结算业务资格[21] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[21] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[22] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人[25] - 2016年1月7日，公司获证券投资基金销售业务资格[25] - 2019年12月6日，公司成为深圳证券交易所交易参与人[25] - 2020年8月10日，南华资本获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓（厂）库[31] - 2020年12月15日，南华资本获批成为大连商品交易所合成树脂、铁矿石基差交易商等[31] - 1996年5月28日，公司登记注册，取得营业执照，注册资本1000万元[45] - 2000年1月17日，公司注册资本由1000万元增加至3000万元[45] - 2002年12月24日，公司注册资本由3000万元增加至11000万元[46] - 2009年4月20日，公司注册资本由11000万元增加至16000万元，并更名为“南华期货有限公司”[47] - 2009年12月9日，公司注册资本由16000万元增至28560万元[47] - 2011年2月16日，公司注册资本由28560万元增至45000万元[50] - 2012年12月，公司两次增加注册资本共6000万元，由45000万元增至51000万元[51] - 2019年8月30日，公司公开发行7000万股A股并在上海证券交易所上市，募集资金净额28231.43万元，注册资本增至58000万元[51] - 公司A股股票于上海证券交易所上市，股票简称为南华期货，股票代码为603093[44] 公司分支机构与股权结构 - 公司有6家分公司和32家营业部，均持有《经营证券期货业务许可证》[21] - 公司在江苏有3个分支机构，上海有3个，广东有5个，浙江有11个[56] - 公司在四川、重庆、安徽、福建、江西、天津、山西、河南、甘肃各有1个分支机构[56] - 公司在北京、辽宁、山东各有2个分支机构[56] - 公司持有横华国际金融股份有限公司100%股权，其成立于2011年8月16日，主营股权投资管理、资本运营[54] - 公司持有浙江南华资本管理有限公司100%股权，其成立于2013年5月20日，注册资本35000万元[54] - 公司持有南华基金管理有限公司100%股权，其成立于2016年11月17日，注册资本18000万元[56] - 截至报告期末公司在全国拥有6家分公司和32家营业部[91] - 公司在中国大陆有32家营业部及6家分公司，立足浙江辐射全国[160] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年全国期货市场累计成交量60.18亿手，成交额435.72万亿，同比分别增长53.82%和50.61%[90] - 2020年公司期货经纪业务客户日均权益为113.21亿元，同比增长49.18%[108] - 2020年公司期货经纪业务期末权益为149.28亿元，同比增长99.55%，高于行业同期增长率62.66%[108] - 2020年公司期货经纪业务代理成交量为14,693.48万手，同比增长53.91%[108] - 2020年公司期货经纪业务成交额为99,486.73亿元，同比增长37.79%[108] - 2020年公司全年累计新开期货账户逾9,000户，同比增长75.38%[108] - 2020年1 - 12月，风险管理子公司场外衍生品业务名义本金规模为8,460.76亿元，同比下降29%[108] - 南华资本2020年1 - 12月场外衍生品业务名义本金规模为392.99亿元，同比下降77.52%[108] - 2020年1 - 12月基差贸易销售规模为90.84亿元，同比增长1.35%，贸易品种增至36个，新增9个[109] - 2020年度做市业务交易额为7084.71亿元，同比增长95.74%，新增7个期货品种做市商资格，做市品种增至27个[109] - 2020年9月，HGNH（SG）成功发行第一支新加坡基金，规模达3000万美金[110] - 截至2020年末，横华国际期货客户保证金总规模为27.81亿港币，较去年同期增长39.33%，法人客户保证金规模为15.18亿港币，增长45.4% [114] - 截至2020年末，横华国际证券客户权益为22.17亿港币，较去年同期增长68.21%，法人户客户权益为10.02亿港币，增长168.6

总资产相关指标变化 - 本报告期末总资产19,119,077,746.14元，较上年度末增长36.08%[9] - 2020年9月30日资产总计191.19亿元，较2019年12月31日的140.50亿元增长36.07%[29] 净资产相关指标变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,463,356,266.06元，较上年度末增长1.48%[9] - 2020年9月30日所有者权益合计24.83亿元，较2019年12月31日的24.41亿元增长1.76%[31] - 2020年所有者权益合计23.04亿元，2019年为22.64亿元[37] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2,144,832,802.45元，较上年同期增长206.61%[9] - 经营活动产生的现金流量净额期末余额21.4483280245亿元，年初余额6.9953048933亿元，变动率206.61%，因客户存入保证金增加[22] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额21.45亿元，较2019年的6.99亿元增长206.61%[51] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计38.71亿元，2019年同期为12.81亿元；经营活动产生的现金流量净额为19.02亿元，2019年同期为 - 1.28亿元[54][57] - 2020年第三季度经营活动现金流入小计38.71亿元，2019年同期为12.81亿元；经营活动产生的现金流量净额为19.02亿元，2019年同期为 - 1.28亿元[57] 营业收入相关指标变化 - 年初至报告期末营业收入7,825,629,032.21元，较上年同期增长2.43%[9] - 2020年前三季度营业总收入78.26亿元，2019年同期为76.40亿元[37] - 2020年前三季度营业总收入37.53亿元，较2019年的26.01亿元增长44.29%[46] 净利润相关指标变化 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润67,217,747.62元，较上年同期减少17.07%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润56,035,803.40元，较上年同期减少18.13%[9] - 2020年前三季度净利润6630.73万元，2019年同期为8073.19万元[39] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润6721.77万元，2019年同期为8105.05万元[39] - 2020年前三季度净利润6811.14万元，较2019年的3800.96万元增长79.2%[49] 净资产收益率及每股收益变化 - 加权平均净资产收益率为2.75%，较上年减少1.05个百分点[12] - 基本每股收益0.1191元/股，较上年减少23.95%[12] - 稀释每股收益0.1191元/股，较上年减少23.95%[12] - 2020年基本每股收益0.1191元/股，2019年为0.1566元/股[45] - 2020年稀释每股收益0.1191元/股，2019年为0.1566元/股[45] 股东总数情况 - 截止报告期末股东总数为28,037户[16] 部分资产项目余额变动 - 结算备付金期末余额1.1554067702亿元，年初余额4150.199629万元，变动率178.40%，因境外证券业务规模增加[20] - 应收质押保证金期末余额9.19608384亿元，年初余额8859.8728万元，变动率937.95%，因本期仓单质押增加[20] - 应收风险损失款期末余额161.302183万元，年初余额45.730314万元，变动率252.72%，因期货客户穿仓金额增加[20] - 应收票据及应收款项融资变动率分别为 -90.62%和 -100.00%，因票据到期兑付[20] - 预付款项期末余额1.3874105997亿元，年初余额8691.828149万元，变动率59.62%，因期末基差贸易远期合同增加[20] - 其他应收款期末余额5.812157738亿元，年初余额1.7584687443亿元，变动率230.52%，因境外证券业务客户融资[20] 投资收益变化 - 投资收益期末余额1.9726022643亿元，年初余额1.2202052179亿元，变动率61.66%，因本期处置金融工具收益增加[22] - 2020年前三季度投资收益193.41万元，较2019年的154.83万元增长24.91%[46] 投资活动现金流量净额变化 - 投资活动产生的现金流量净额期末余额 -13.5852598908亿元，年初余额2.2723005852亿元，变动率 -697.86%，因本期银行定期存款增加[22] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计82.43亿元，较2019年的63.64亿元增长29.53%[51] - 2020年前三季度投资活动现金流出小计96.02亿元，2019年同期为61.37亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 13.59亿元，2019年同期为2.27亿元[54] - 2020年第三季度投资活动现金流出小计65.90亿元，2019年同期为38.59亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 18.95亿元，2019年同期为7.52亿元[57] 筹资活动现金流量净额变化 - 筹资活动产生的现金流量净额期末余额 -5.1532857487亿元，年初余额5.4728152628亿元，变动率 -194.16%，因偿还4.5亿元次级债券[22] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计7.11亿元，2019年同期为9.15亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 5.15亿元，2019年同期为5.47亿元[54] - 2020年第三季度筹资活动现金流入无数据，2019年同期为3.03亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 5.04亿元，2019年同期为2.71亿元[57] 负债相关指标变化 - 2020年9月30日负债合计166.36亿元，较2019年12月31日的116.10亿元增长43.21%[31] - 2020年负债和所有者权益总计148.43亿元，2019年为107.05亿元[37] 交易性金融资产变化 - 2020年9月30日交易性金融资产为10.45亿元，较2019年12月31日的5.56亿元增长87.80%[29] 应付货币保证金变化 - 2020年9月30日应付货币保证金为132.52亿元，较2019年12月31日的91.59亿元增长44.68%[29] 货币资金变化 - 2020年9月30日货币资金为65.32亿元，较2019年12月31日的52.40亿元增长24.66%[31] 期货保证金存款变化 - 2020年9月30日期货保证金存款为58.71亿元，较2019年12月31日的45.15亿元增长29.99%[31] 应收货币保证金变化 - 2020年9月30日应收货币保证金为55.37亿元，较2019年12月31日的38.04亿元增长45.56%[31] 长期股权投资变化 - 2020年9月30日长期股权投资为10.20亿元，较2019年12月31日的10.17亿元增长0.30%[35] 递延所得税负债变化 - 2020年9月30日递延所得税负债为1663.86万元，较2019年12月31日的382.23万元增长335.30%[35] 手续费净收入变化 - 2020年前三季度手续费净收入2.79亿元，2019年同期为2.01亿元[37] - 2020年前三季度手续费净收入20.10亿元，较2019年的13.01亿元增长54.41%[46] 利息净收入变化 - 2020年前三季度利息净收入11.92亿元，较2019年的11.86亿元增长0.51%[46] 营业总支出变化 - 2020年前三季度营业总支出28.36亿元，较2019年的20.86亿元增长36%[46] 营业利润及利润总额变化 - 2020年前三季度营业利润9170.07万元，较2019年的5156.11万元增长77.85%[49] - 2020年前三季度利润总额9083.98万元，较2019年的5189.15万元增长75.06%[49] 综合收益总额变化 - 2020年前三季度综合收益总额6320.38万元，2019年同期为1.02亿元[43] - 2020年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额6387.14万元，2019年同期为1.03亿元[43] 现金及现金等价物相关变化 - 2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为2.76亿元，2019年同期为15.08亿元；期末现金及现金等价物余额为23.34亿元，2019年同期为28.69亿元[54] - 2020年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 4.97亿元，2019年同期为8.95亿元；期末现金及现金等价物余额为5.19亿元，2019年同期为14.10亿元[57] 收取利息、手续费及佣金现金变化 - 2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为2.04亿元，2019年同期为1.73亿元[54] 收到其他与经营活动有关现金变化 - 2020年前三季度收到其他与经营活动有关的现金为36.67亿元，2019年同期为11.07亿元[57]

公司基本信息 - 公司注册资本为5.8亿，本报告期末净资本为9.9016050172亿，上年度末为10.0476562718亿[18] - 公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销[19] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，下属6家分公司和32家营业部均持有该证[19] - 1995年10月18日，公司获国内期货经纪业务资格[19] - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪业务资格和金融期货全面结算业务资格[19] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[19] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[20] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务权限[20] - 公司持有《外汇登记证》（No.00096873）[20] - 2016年1月7日公司获中国证监会浙江监管局核准证券投资基金销售业务资格，2月6日获《基金销售业务资格证书》[23] - 2019年12月6日深圳证券交易所同意公司成为其交易参与人[23] - 公司在全国拥有6家分公司和32家营业部，是上期所等交易所会员及沪深交易所交易参与人[60] - 公司经过20多年发展初步形成涵盖现货期货、场内场外、公募私募和境内境外于一体的综合金融服务平台[60] - 公司董事长罗旭峰有20余年期货从业经验，其他高级管理人员期货平均从业经验10年以上[64] - 公司已设立分支机构38家，其中分公司6家，营业部32家[154] 子公司业务资格及发展 - 2013年4月25日南华资本备案试点业务仓单服务、合作套保和基差交易，2019年基差交易调整为基差贸易[24] - 2015年7月30日南华资本备案试点业务定价服务，2019年定价服务调整为场外衍生品业务[24] - 2017年1月4日南华资本备案试点业务做市业务[24] - 2017年8月29日横华农业获《食品经营许可证》，经营预包装食品（不含冷藏冷冻食品）销售，2018年6月7日换发[25] - 2017年11月3日南华资本获《食品经营许可证》，经营预包装食品（含冷藏冷冻食品）销售，2018年3月29日换发且增加散装食品销售[28] - 2018年3月22日舟山金旭贸易有限公司获《危险化学品经营许可证》，有效期至2021年3月21日[28] - 2018年4月11日南华资本获《危险化学品经营许可证》，有效期至2021年4月10日[29] - 2020年8月10日南华资本获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓（厂）库，8月17日起开展业务[29] - 2020年2月，HGNH（SG）正式获得新加坡金融管理局批准授予的资本市场服务牌照下基金管理牌照[74] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入53.19亿元，上年同期38.14亿元，同比增长39.46%[45] - 本报告期归属于母公司股东的净利润3325.66万元，上年同期5262.01万元，同比下降36.80%[45] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额8.74亿元，上年同期7.18亿元，同比增长21.76%[45] - 本报告期末资产总额172.72亿元，上年度末140.50亿元，同比增长22.93%[45] - 本报告期末负债总额148.09亿元，上年度末116.10亿元，同比增长27.56%[45] - 本报告期基本每股收益0.06元/股，上年同期0.10元/股，同比下降40.00%[45] - 本报告期加权平均净资产收益率1.35%，上年同期2.53%，减少1.18个百分点[45] - 本报告期末净资本9.90亿元，上年度末10.05亿元[45] - 本报告期末净资本与风险资本准备总额的比例为324%，上年度末为455%[45] - 计入当期损益的政府补助为575.47万元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益为 - 19.97万元[48] - 除各项之外的其他营业外收入和支出为-690,402.49元，其他符合非经常性损益定义的损益项目为2,673,806.45元，少数股东权益影响额为-33,459.28元，所得税影响额为736,832.95元，合计6,834,989.01元[51] - 2020年上半年公司营业收入为53.19亿元，较上年同期增长39.46%，主要系基差贸易业务量增加[79] - 2020年上半年公司营业成本为52.76亿元，较上年同期增长41.10%，主要系基差贸易业务量增加[79] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额为8.74亿元，较上年同期增长21.76%，主要系客户存入期货保证金增加[79] - 2020年上半年投资活动产生的现金流量净额为7.53亿元，较上年同期增长77.41%，主要系定期存款到期收回[79] - 2020年上半年筹资活动产生的现金流量净额为1.37亿元，较上年同期下降65.19%，主要系银行贷款新增额同比减少[79] - 2020年上半年归属于母公司股东的净利润为3325.66万元，较上年同期下降36.80%，主要系风险管理业务同比利润下降[79] - 结算备付金本期期末较上年期末增长112.32%，主要系境外证券业务规模增加；应收货币保证金增长40.51%，主要系期货业务规模增加；应收质押保证金增长119.14%，主要系本期仓单质押增加[82] - 报告期末公司合并报表口径长期股权投资386.40万元，比期初增加279.41万元，主要因对浙江红蓝牧投资增加300万元、转让Nanhua Buckingham LLC股权6.99万元及部分公司权益法确认投资亏损13.60万元[89] - 应付货币保证金期末为11,935,035,430.81元，占比69.10%，期初为9,158,880,580.43元，占比65.19%，增长30.31%，因期货业务规模增加[85] - 预付款项期末为126,543,644.74元，占比0.73，期初为86,918,281.49元，占比0.62，增长45.59%，因基差贸易规模扩大[85] - 长期股权投资期末为3,864,020.20元，占比0.02，期初为1,069,879.35元，占比0.01，增长261.16%，因公司对外投资增加[85] - 其他资产期末为152,811,164.87元，占比0.88，期初为74,147,869.32元，占比0.53，增长106.09%，因增值税留抵增加和存在待退企业所得税[85] - 应付质押保证金期末为194,157,464.00元，占比1.12，期初为88,598,728.00元，占比0.63，增长119.14%，因本期仓单质押增加[85] - 本报告期末流动比率1.18，较上年度末下降4.24%；速动比率0.67，较上年度末下降10.10%；资产负债率85.74%，较上年度末增加3.76%[187] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.93，较上年同期下降57.96%[187] - 截至2020年6月30日，公司债务融资工具短期借款为332,476,496元[188] - 截至2020年6月30日，公司银行授信额度合计7.50亿元，已使用6.7亿元，剩余0.80亿元[191] - 2020年6月30日公司资产总计172.72亿美元，较2019年12月31日的140.50亿美元增长22.93%[197] - 2020年6月30日公司负债合计148.09亿美元，较2019年12月31日的116.10亿美元增长27.55%[197] - 2020年6月30日公司所有者权益合计24.63亿美元，较2019年12月31日的24.41亿美元增长0.94%[200] - 2020年6月30日货币资金为86.35亿美元，较2019年12月31日的74.50亿美元增长15.90%[194] - 2020年6月30日期货保证金存款为68.81亿美元，较2019年12月31日的57.78亿美元增长19.19%[194] - 2020年6月30日应付货币保证金为119.35亿美元，较2019年12月31日的91.59亿美元增长30.30%[197] - 2020年6月30日短期借款为9.61亿美元，较2019年12月31日的6.99亿美元增长37.45%[197] - 2020年6月30日存货为5.65亿美元，较2019年12月31日的6.68亿美元下降15.44%[197] - 2020年6月30日长期股权投资为0.39亿美元，较2019年12月31日的0.11亿美元增长261.16%[197] - 2020年6月30日在建工程为10.82亿美元，较2019年12月31日的8.65亿美元增长25.11%[197] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2020年6月底，公司期货经纪业务客户权益为108.27亿，较2019年底增长38.63%[69] - 2020年1 - 6月，公司期货经纪业务代理成交量为6,883.02万手，同比增长65.56%[69] - 2020年1 - 6月，公司期货经纪业务成交额为40,579.17亿元，同比增长29.15%[69] - 2020年1 - 6月，公司累计新开期货账户5360户，同比增长202.65%[69] - 2020年1 - 6月，风险管理子公司场外衍生品业务名义本金规模为2526.17亿元，同比下降65.49%，南华资本为133.58亿元，同比下降90.90%[70] - 2020年1 - 6月，南华资本基差贸易销售规模为48.12亿元，同比增长37.10%，贸易品种增加至35个，较去年同期新增8个[70] - 2020年1 - 6月，南华资本做市业务交易额为1,641.67亿元，同比增长14.83%[71] - 2020年1 - 6月，公司参与完成“保险 + 期货”及上海期货交易所项目共3个，项目累计权利金为981.7余万元，服务农户数为4,600多户[71] - 截至2020年6月30日，横华国际期货客户保证金规模为21.94亿港币，较去年同期增长42.10%[75] - 截至2020年6月30日，横华国际证券客户权益为16.46亿港币，较去年同期增长15.15%[75] - 截至报告期末，南华基金管理规模为73.12亿元，同比减少5.66%；其中公募基金管理规模为34.62亿元，同比减少7.36亿元；专户管理规模为38.50亿元，同比增加2.97亿元[76] 市场环境情况 - 2020年上半年我国期货市场上市低硫燃料油等商品期货期权品种，截至报告期末已上市80个期货、期权品种，其中商品期货60个（5个国际化）、商品期权13个、金融期货6个、金融期权1个[57] - 2020年1 - 6月全国期货市场累计成交量为2,521,727,273手，累计成交额为1,654,660.52亿元，同比分别增长45.35%和28.70%[57] 风险管理情况 - 公司建立了董事会、董事会专门委员会和首席风险官、经营管理层以及业务经营部门四级风险管理组织构架[61] - 近几年来公司在中国证监会对期货公司分类评价中评级均为A类AA级[62] - 2020年上半年公司进一步健全和完善内部管理相关制度，强化合规和风控体系[62] - 公司要求基差贸易单个品种的风险敞口不得超过10%[108] - 做市业务某风险控制指标达到风险控制限额的80%时进入预警状态[109] - 公司制定多项岗位职责确保风险控制落到实处，如《交易风控部岗位职责》等[100] - 公司制定《业务隔离制度》控制或隔离内幕信息及敏感信息流动[100] - 公司制定《反洗钱内部控制制度》防范洗钱风险[100] - 公司建立多层次风险管理组织构架，董事会是最高层级[101] - 针对市场风险，公司调整公告保证金水平并进行风险试算[102] - 针对信用风险，公司评估客户信用并追缴保证金，必要时强行平仓[104] - 针对操作风险，公司建立制度体系、应急预案等并加强培训[104] - 针对监管风险，公司采用现代化管理系统进行事中风险监控[104] 公司治理与决策 - 公司2019年年度股东大会于2020年4月3日召开，采取现场与网络投票结合方式，审议通过多项议案[112] - 2019年度不进行利润分配或资本公积金转增[113] - 2020年4月3日，公司2019年度股东大会同意聘任天健会计师事务所为2020年度审计机构[127] - 2020年4月27日，公司选举厉国平为监事会主席，夏海波为监事[174] - 2020年8月5日，公司聘任王力为财务总监，王正浩不再兼任该职务[175] 股东相关情况 - 横店控股承诺在直接或间接持有南华期货股份期间解决同业竞争问题，若违反承诺收益归公司，造成损失将赔偿[117] - 企业