东莞市鼎通精密科技股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》 等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司 2021 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次及预留授予部分第二个归属 期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上 市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-004 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及 作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"鼎通科技"或"公司"）于 2024 年1月8日召开了第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十七次会议， 审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作 废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意将公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予价格）由每股 22.50 元调整为每股 21.80 元，并作废处理本激励计划部分激励对象已获授予但尚未归属的 45,000 股 限制性股票。现将有关事项说明如下： 4、2021 年 8 月 4 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 ...

一、监事会会议召开情况 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 十七次会议于 2024 年 1 月 8 日在公司会议室召开。会议通知已于 2024 年 1 月 5 日通过书面或邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。 证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-005 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 第二届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 会议由监事会主席袁志华主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《东 莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： （一）审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议 案》 公司监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予价格（含预 留授予价格）进行调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限 制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规 ...

北京国枫律师事务所 关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整 与限制性股票第二个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废失效事项的 法律意见书 北京国枫律师事务所 注:本法律意见书中若存在总数合计与各分项数值之和尾数不符的,系由四舍五入所致。 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编:100005 电话(Tel): 010—66090088/88004488 | 传真(Fax): 010—66090016 释 义 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 国枫律证字[2021]AN166-6 号 | 鼎通科技、公司 | 損 | 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划》、本次激 | | 经鼎通科技 2021年第二次临时股东大会审议通过并生效的 | | 励计划 | 指 | 《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2021 年限制性股票激 | | | | 励计划》 | | 本次股权激励 | 블 | 鼎通科技实施本次激励计划的行为 | | 本次调整 | 指 | 本 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十七次会议 相关事项的独立意见 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎通科技"）于 2024 年 1 月 3 日召开了第二届董事会第二十七次会议。根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《公司独 立董事工作细则》《公司章程》等法律法规及制度，作为公司的独立董事，对公 司董事会审议的以下议案发表独立意见如下： 一、《关于新增募集资金专项账户并授权签订四方监管协议的议案》的独立 意见 独立董事认为：公司本次仅新增募集资金专项账户，未改变募集资金的投资 方向，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益 的情形，不会对募投项目的实施造成不利影响，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定。综上， ...

二、募集资金专户开立情况 证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-001 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于新增募集资金专项账户 并授权签订四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎通科技"）于2024 年1月3日召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十六次会议，审 议通过了《关于新增募集资金专项账户并授权签订四方监管协议的议案》，现将 具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 9 日核发的《关于同意东莞市鼎 通精密科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2411 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票 13,331,104 股，发行价格为每股 60.01 元，募集资金总额 799,999,551.04 元，扣除发行费用人民币（不含增值税） 14,760,683.06 元后，募集资金净额为 785,238,867.98 元。上 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2024-002 会议由监事会主席袁志华主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《东 莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十 六次会议于 2024 年 1 月 3 日在公司会议室召开。会议通知已于 2023 年 12 月 29 日通过书面或邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。 出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： （一）审议通过《关于新增募集资金专项账户并授权签订四方监管协议的 议案》 公司本次仅新增募集资金专项账户，不影响公司募投项目的正常实施，不会 对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和 损害公司及股东利益的情形，本次履行的审议程序符合相关法 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2023-058 东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于持股 5%以 上股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 2023 年 6 月 1 日，公司在上海证券交易所网站披露了《持股 5%以上股东减 持股份计划公告》（公告编号：2023-018），公司股东佛山市顺德区凯智企业管 理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"佛山凯智"）计划披露公告之日起的 3 个交易日后的 6 个月内以通过集中竞价方式、大宗交易方式合计减持股份数量不 超过 2,965,173 股，减持股份比例不超过公司总股本的 3%。 2023 年 12 月 26 日，公司收到佛山凯智出具的告知函，获悉自 2023 年 6 月 26 日至 12 月 26 日通过大宗交易、集中竞价交易方式合计减持公司股份 2,421,523 股，占公司总股本的比例为 2.4499%，本次减持计划已实施完毕。 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量（股） ...

2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0626 号 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司 致：东莞市鼎通精密科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证 贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会 规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称"《证券法律业务管理 办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下称"《证券法律业务执业 规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《东莞市鼎通精密科技股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人 资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2023-057 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 22 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 52,959,885 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 52,959,885 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 53.5819 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 53.5819 | 1、 公司在任董事 5 人，出席 5 人，其中董事孔垂军、许辉、肖继辉、刘族兵以 通讯方式出席本次会议； 2、 公司在任监事 3 人，出席 ...