东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二零二三年十二月 目 录 | 年第三次临时股东大会会议须知 2 2023 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一：关于续聘 年度会计师事务所的议案 6 2023 | | 议案二：关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 | | 充流动资金的议案 7 | | 议案三：关于修订<公司章程>及部分治理制度的议案 8 | 1 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、中国证监会《上 ...

东莞证券股份有限公司 关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东莞市鼎通精密科技 股份有限公司（以下简称"鼎通科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对鼎通科技首次公开发 行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东莞市鼎通精密科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2934 号），公司首 次公开发行人民币普通股（A 股） 21,290,000 股并于 2020 年 12 月 21 日在上海 证券交易所科创板上市。本次发行完成后，公司总股本由 63,850,000 股变更为 85,140,000 股，其中有限售条件流通股 65,804,798 股，无限售条件流通股 19,335,202 股。 本次上市流通的限售股为 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上 市股数为 52,280,609 股。 本次股票上市流通总数为 52,280,609 股。 证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2023-056 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 21 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据《东莞市鼎通精密科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股东东莞市鼎宏骏盛投资有限公司（以 下简称"鼎宏骏盛"）、新余鼎宏新投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"新余鼎宏 新"）、新余鼎为投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"新余鼎为"）和王成海及罗 宏霞夫妇所作承诺如下： 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东莞市鼎通精密科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2934 号），公司首次公 开发行人民币普通股（A ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于向银行申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 12 月 7 日召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了 《关于向银行申请授信额度的议案》。 为满足经营发展需要，公司及全资子公司河南鼎润拟向银行申请不超过人民 币 30,000 万元的授信额度。授信期限为 12 个月，在授信期限内，授信额度可循 环使用。实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为 准，实际融资金额将视公司运营资金的实际需求决定。授信业务品种包括但不限 于：短期流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用 证、并购贷款等。 证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2023-051 为提高工作效率，董事会授权公司董事长在上述授信额度内代表公司签署与 本次授信有关的法律文件（包括但不限于签署授信、借款合同、质押/抵押合同 以及其他法律文件），并办理相关手续。 特此公告。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司董事会 2 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到有效审计监督，确保董事会对经理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其它有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计 的沟通，指导和监督内部审计部门工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员 3 名，由董事组成，其中独立董事占多数，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。公司财务总监不得担任审计委员会委员。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上（包 括 1/3）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2023-048 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日 召开了第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十五次会议。审议通过 了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司河南 省鼎润科技实业有限公司（以下简称"河南鼎润"）拟使用不超过人民币 10,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限为 12 个月，在上述额度、期限范 围内，资金可以循环滚动使用，授权董事长或董事长授权人员行使该项决策权及 签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施，决议及授权期限为董 事会审议通过之日起 12 个月内有效。 一、拟使用闲置自有资金进行现金管理的概况 本次使用闲置自有资金进行现金管理是在确保不影响公司正常运营及确保 资金安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率，利用公 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《东莞 市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由 总经理提请董事会聘任的副总经理、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员 3 名，由董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上 提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 独立董事工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，保障全 体股东的合法权益不受损害，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和其他有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的规定及《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合本公司实际，特制定《东莞市鼎通精密 科技股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任 或解聘。董事会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。以公 司名义的信息披露、公司治理、股权管理等相关事务，必须由公司董事会秘书或 代行董事会秘书职责的人员向上海证券交易所办理。 第四条 公司董事会秘书办公室是公司信息披露、公司治理、股权管理等相 关事务的工作机构，由董事会秘书分管。 第二章 董事会秘书选任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任 董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书任期三年，聘期自聘任 之日起，至本届董事会任届满止，可连聘连任。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为提高东莞市鼎通精密科技股份有限公 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 总经理工作细则 2023 年 12 月 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 总经理工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"） 生产经营工作，规范总经理和其他高级管理人员的经营管理行为，保障公司、股 东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司章程指引》《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名，董事会秘书 一名，由公司董事会聘任或解聘。 第三条 公司总经理和其他高级管理人员应当遵守法律和《公司章程》的规 定，履行诚信和勤勉的义务。以公司总经理为代表的管理层负责公司的日常经营 和管理工作，组织实施董事会决议，向公司董事会报告工作，并对董事会负责。 高级管理人员应以公司利益为出发点，谨慎、认真、勤勉地行使权利。 第四条 公司应与全体高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义 务关系。公司的高级管理人员每届任期三年，可以 ...