东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 2023 年 12 月 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）所持公司股份及其变动 的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司收购管理办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及《东莞市鼎通精密科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月修订） | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 错误!未定义书签。 | | 第三章 | 募集资金使用 错误!未定义书签。 | | 第四章 | 募集资金用途变更 错误!未定义书签。 | | 第五章 | 募集资金管理和监督 错误!未定义书签。 | | 第六章 | 附 则 错误!未定义书签。 | 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 募集资金管理办法 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 募集资金管理办法 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）对募集资金的存储、使用和管理，提高公司募集资金使用效益，切实保 护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 ...

东莞证券股份有限公司 关于 东莞市鼎通精密科技股份有限公司首次公开发行股票募集 资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 之核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为东莞 市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"鼎通科技"、"公司"）首次公开发 行股票并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对鼎通 科技首次公开发行股票募集资金投资项目"连接器生产基地建设项目"及"研发 中心建设项目"（以下简称"募投项目"）结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市鼎通精密科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2934 号）批准，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）2,129 万股，每股发行价为人民币 20.07 元，募集资 金总额为人民币 427,290,300.00 元，扣除承销费、保荐费以 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2023-053 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 25 日 15 点 30 分 召开地点：鼎通科技会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （一） 股东大会类型和届次 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日 至 2023 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一条 为规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避 免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《东莞市鼎通 精密科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《东莞市鼎通精密科 技股份有限公司信息披露管理制度》的相关要求，对内幕信息的保密管理及内幕 信息知情人的登记报送等作出规定，制定本制度。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第二章 内幕信息和内幕信息知情人 第三条 本制度规定的内幕信息知情人是指根据《证券法》相关规定，持有 公司的股份，或在公司中担任董事、监事、高级管理人员（以下简称"董监高"）， 或者由于其管理地位、监 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 9 日核发的《关于同意东莞市鼎 通精密科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2411 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票 13,331,104 股，发行价格为每股 60.01 元，募集资金总额 799,999,551.04 元，扣除发行费用人民币（不含增值税） 14,760,683.06 元后，募集资金净额为 785,238,867.98 元。 上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 12 月 8 日出具了"信会师报字〔2022〕第 ZI10572 号"《验资报告》。公司对募 集资金采取专户存储管理，公司及全资子公司河南省鼎润科技实业有限公司（以 下简称"河南鼎润"）已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专 户存储三方/四方监管协议。 东莞证券股份有限公司 关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东莞市鼎通精密科技 股份有限公司（以下简称"鼎通科技"或"公司"）2 ...

证券代码：688668 证券简称：鼎通科技 公告编号：2023-053 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月7日召开的第二届董 事会第二十六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及部分治理制度的议案》。为进一步 提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作（2023年8月修订）》等法律法规、规章、规范性文件的最新规定，并结合公司实际 情况，公司对《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》及部分治理制度进行了系统性的梳理 与修订。具体情况如下： 一、公司章程修订情况 | 原条款内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一条 为维护东莞市鼎通精密科技股份有限 | 第一条 为维护东莞市鼎通精密科技股份有限 | | 公司（以下称"公司"或"本公司"）、股东和债 | ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订） | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成 2 | | 第三章 | 监事会会议的召集和通知 3 | | 第四章 | 监事会会议的召开和表决 4 | | 第五章 | 监事会会议记录 6 | | 第六章 | 决议执行 7 | | 第七章 | 规则的修改 7 | | 第八章 | 附 则 8 | 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 监事会议事规则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履 行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 及其他法律、法规、规章、规范性文件，以及《东莞市鼎通精密科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合本 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策 的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《东莞市鼎通精密科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要职责是对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员 3 名，由董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上（包括 1/3）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级 管理人员的禁止性情形； （二 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 章 程 二零二三年十二月 第一章 总 则 第一条 为维护东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由东莞市鼎通精密五金有限公司依法以整体变更方式设立，在东莞市工 商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 914419007510880152。 第三条 公司于 2020 年 11 月 17 日取得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）以证监许可〔2020〕2934 号文同意注册决定，首次向社会公众发行人民 币普通股 2,129 万股，于 2020 年 12 月 21 日在上海证券交易所（以下简称"上交所"） 科创板上市。 | | | | | 第一章 总 则 2 | | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和经营范围 3 | | | 第三章 股 份 ...