关于上海海优威新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开 发行股票并上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法 律法规的要求，对海优新材首次公开发行股票部分限售股上市流通的事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 中信建投证券股份有限公司 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 10 日出具的《关于同意上海海 优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3387 号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,010,000 股，并于 2021 年 1 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股 前总股本为 63,010,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 84,020,000 股，其中 有限售条件流通股 63,850,400 股，占本公 ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人自愿承诺特定期间不减持公司股份的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 11 日收 到公司控股股东、实际控制人李民先生、李晓昱女士出具的《关于自愿不减持海 优新材股票的承诺函》，现将相关情况公告如下： 李民先生、李晓昱女士作为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司股份 合计 28,755,160 股，占公司总股本比例为 34.22%。基于对公司未来发展前景的 信心及公司价值的认可，为支持公司持续、稳定、健康发展，增强广大投资者信 心，李民先生、李晓昱女士自愿承诺，自其首次公开发行前直接持有的公司股票 上市流通之日起 6 个月内（即 2024 年 1 月 22 日起至 2024 年 7 月 21 日 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-002 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 31,943,800 股。 本次股票上市流通总数为 31,943,800 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日。 一、 本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 10 日出具的《关于同意上海海优 威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3387 号） 同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,010,000 股，并于 2021 年 1 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股前总股 本为 63,010,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 84,020,000 股，其中有限售条 件 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-001 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: ● 本季度转股情况：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券"海优转债"自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 29 日期间，"海优转债"共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股， 占"海优转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00%； ● 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 29 日，"海优转债"累计有人民币 48,000 元已转换为公司股票，转股数量为 211 股，占"海优转债"转股前公司已发行股份 总额的 0.000251%； ● 未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 29 日，"海优转债"尚未转股的可 转债金额为人民币 693,952,000 元，占"海优转债"发行总量的 99.9930 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2023-106 转债代码:118008 转债简称:海优转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截止 2023 年 12 月 29 日，上海海优威新材料股份 有限公司（以下简称"公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 已累计回购公司股份 600,008 股，占公司总股本 84,020,211 股的 0.71%，回购成 交的最高价为 95.45 元/股，最低价为 55.60 元/股，已支付的资金总额为人民币 44,805,093.16 元（不含交易费用）。 一、回购股份方案的基本情况 公司于 2023 年 8 月 2 日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集 中竞价交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 163 元/股（含）。回 购 ...

国枫律股字[2023]C0167 号 致：上海海优威新材料股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 内容及该等议案所表述的事实或数据的真 ...

一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2023-105 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 证券简称：海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 37,369,800 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 37,369,800 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 12 月 28 日 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于修订《独立董事工作制度》的议案 7 | | 议案二：关于修订《公司章程》的议案 7 | 2 / 8 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》、《上 海海优威新材料股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2023 年 第二次临时 ...

上海海优威新材料股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公 司治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券 法》"）《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规章及其他规 范性文件和《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于修订《公司章程》、制定及修订部分治理制度的公告 | | 事、高级管理人员及主要负责人； | | --- | --- | | | （七）最近十二个月内曾经具有第（一） | | | 项至第（六）项所列举情形的人员； | | | （八）法律、行政法规、中国证监会规 | | | 定、证券交易所业务规则和本章程规定的不 | | | 具备独立性的其他人员。 | | 第九十九条 | 第九十九条 | | …… | …… | | 如因董事的辞职导致公司董事会低于法 | 如因董事的辞职导致公司董事会低于法 | | 定最低人数时，在改选出的董事就任前，原 | 定最低人数，或者独立董事辞职导致公司董 | | 董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章 | 事会或其专门委员会中独立董事所占比例不 | | 和本章程规定，履行董事职务。 | 符合法律法规、部门规章、本章程的规定或 | | | 者独立董事中欠缺会计专业人士时， ...