专利技术 - 中国华能集团清洁能源技术研究院有限公司与华能青海发电有限公司联合申请了一项名为"含有重构界面的钙钛矿太阳能电池及其制备方法"的专利，公开号为CN120475881A，申请日期为2025年05月 [1] - 专利技术涉及四个关键步骤：制备导电基底层与电子传输层、钙钛矿吸光层（S1），配制含氨基胍结构的界面重构盐溶液（S2），涂覆盐溶液并热处理形成重构层（S3），最终制备空穴传输层和金属电极层（S4） [1] - 该技术通过界面重构盐改性钙钛矿吸光层，优化了太阳能电池结构，属于光伏领域的前沿创新 [1] 公司背景 - 中国华能集团清洁能源技术研究院有限公司成立于2010年，注册资本13.375727亿人民币，总部位于北京，专注于研究和试验发展领域 [2] - 该公司对外投资12家企业，参与招投标4347次，拥有5000条专利信息、65条商标信息和12个行政许可 [2] - 华能青海发电有限公司成立于2014年，注册资本22.108615亿人民币，位于西宁，主营电力与热力生产供应，对外投资5家企业，专利信息115条，招投标参与1246次 [2]

商业航天领域关联 - 公司光伏级锗晶片已为"千帆星座"首批卫星提供太阳能锗衬底 [2] - 太阳能锗电池具有光电转换效率高、性能稳定等特点 多用于空间飞行器如人造地球卫星等领域 [2] - 具体客户信息因涉及公司经营细节或与客户的相关保密约定 公司不便回复 [2] 空间太阳能电池用锗晶片项目 - 公司拟投资2 82亿元建设空间太阳能电池用锗晶片项目 [2] - 计划2025年末形成250万片年产能 [2] - 项目计划建设期为18个月 计划2025年末达到年产125万片锗晶片的产能 [2] - 项目完全建成后达到年产250万片锗晶片的产能 [2] 锗锡合金研发进展 - 公司并无上述锗锡合金研发项目 [2] - 公司主要研发项目及其进展情况在各年度报告中均进行了公开披露 [2]

公司光伏级锗产品业务情况 - 公司光伏级锗产品为太阳能电池用锗单晶片 下游客户以外延生产厂商为主 未直接对接终端客户 [2] - 近三年光伏级锗产品营业收入持续增长：2022年约5493万元 2023年约7584万元 2024年约10559万元 [2] - 当前太阳能锗晶片产能为30万片/年（4英寸）和20万片/年（6英寸） [2] 产能扩张计划 - 公司近期实施建设"空间太阳能电池用锗晶片建设项目" 计划建设期18个月 [2] - 项目在现有产能基础上新建 最终形成年产250万片锗晶片生产能力 [2] 行业应用背景 - 投资者关注蓝箭航天IPO及近轨卫星高频发射带来的潜在需求 [2] - 光伏级锗产品应用于空间太阳能电池领域 [2]

公司业务与产品 - 光伏级锗产品太阳能电池用锗单晶片主要用于生产太阳能锗电池 具有光电转换效率高和性能稳定等特点 多用于空间飞行器如人造地球卫星等领域 [1] - 公司近期实施空间太阳能电池用锗晶片建设项目 计划建设期18个月 2025年末达到年产125万片锗晶片产能 完全建成后达到年产250万片锗晶片产能 [1] - 公司并无锗锡合金研发项目 主要研发项目及进展在各年度报告中公开披露 [1] 客户与商业合作 - 具体客户信息涉及公司经营细节或客户保密约定 公司不便回复 [1] - 光伏级锗晶片已为千帆星座首批卫星提供太阳能锗衬底 [3] 资本支出与产能规划 - 公司拟投资2.82亿元建设空间太阳能电池用锗晶片项目 [3] - 项目计划2025年末形成250万片年产能 [3] 战略方向 - 项目建设主要为了满足当前客户需求及紧跟未来下游需求趋势 [1] - 投资者关注该板块是否有成为公司主要收入来源的规划 [3]

技术突破 - 新型钙钛矿太阳能电池在室内光照条件下实现37.6%的光电转换效率 创下带隙1.75eV钙钛矿电池的世界纪录 [2] - 能量转换效率达到商用同类产品的6倍 预计使用寿命超过5年 远超实验室原型数周或数月的表现 [1] - 采用可调控成分的钙钛矿材料 优化对室内光源特定波长的吸收能力 在低光照条件下保持良好能量转换效率 [1] 性能表现 - 持续运行100多天后仍保持初始性能的92% [2] - 在55℃高温及连续强光照射300小时后维持76%初始性能 对照组性能下降至47% [2] - 晶体结构中的微观缺陷"陷阱"问题得到改善 减少电子捕获并延缓材料老化 [1] 应用前景 - 可为键盘 遥控器 警报器和传感器等小型电子设备供电 摆脱对传统电池依赖 [1] - 解决全球数十亿台低功耗设备需定期更换电池的可持续发展问题 [2] - 为物联网设备提供成本低 效率高的室内光能采集方案 替代现有高成本低效技术 [2]

非公开发行限售股份解禁安排 - 本次解除限售股份数量为314,027,148股，占公司总股本的8.01% [1][2] - 解禁股份来源于2022年非公开发行股票，控股股东中国节能及关联方中节能资本认购部分限售期为36个月 [2] - 实际可上市流通时间为2025年8月18日限售期届满后 [2] 非公开发行背景及规模 - 2022年非公开发行股票902,129,409股A股，募集资金总额59.81亿元 [1] - 发行完成后公司总股本增加至3,909,227,441股 [1] - 除控股股东外其他发行对象认购的588,102,261股已于2023年2月20日上市流通 [2] 股东减持承诺 - 控股股东中国节能及中节能资本承诺自2025年7月10日至2026年7月9日不以任何方式主动减持公司A股股票 [1][9] - 承诺范围包括本次解禁的314,027,148股及因送红股、转增股本等增持的股份 [9] - 承诺基于证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及深交所相关监管指引 [10] 股本结构变动 - 本次限售股份上市流通前公司总股本为3,918,568,213股 [4] - 解禁后公司股本结构中将减少314,027,148股有限售条件流通股 [4] - 无限售条件流通股比例将相应增加 [4] 承诺履行情况 - 本次申请解禁股东严格履行了历史承诺事项 [10] - 不存在非经营性资金占用及违规担保情况 [10] - 保荐机构华泰联合证券对解禁事项无异议 [10]

公司向特定对象发行股票情况 - 公司向特定对象发行人民币普通股（A股）902,129,409股，发行价格为人民币6.63元/股，募集资金总额为人民币5,981,117,981.67元 [1] - 新增股份已于2022年8月18日在深圳证券交易所上市 [1] 本次限售股上市流通基本情况 - 截至2025年6月30日，公司总股本为3,918,568,213股，尚未解除限售的股份数量为314,579,073股，占公司总股本的比例为8.03% [2] - 本次限售股上市流通数量为314,027,148股，占公司总股本的比例为8.01% [2] - 本次解除限售股份的上市流通日期为2025年8月18日 [10] - 本次申请解除限售的股东共2名，分别为中国节能环保集团有限公司和中节能资本控股有限公司 [2][10] 股东承诺及履行情况 - 中国节能和中节能资本承诺通过本次交易认购的非公开发行股份自发行结束之日起36个月内不得转让（即2022年8月至2025年8月） [8] - 中国节能承诺自2025年7月10日起12个月内不以任何方式主动减持所持有的公司A股股票 [10] - 截至核查意见出具日，相关股东严格履行承诺，未发现违反承诺或损害公司利益的行为 [10] 股本结构变动情况 - 本次限售股解除前，限售条件流通股占比8.01%，无限售条件流通股占比91.97% [12] - 本次解除限售后，无限售条件流通股占比增至99.99%，限售条件流通股仅保留高管锁定股551,925股（占比0.01%） [12] - 公司股份总数保持不变，仍为3,918,568,213股 [12] 保荐人核查结论 - 本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及股东承诺要求 [12] - 公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整 [12]

限售股解禁 - 公司解除限售股份数量为314,027,148股 占公司总股本8.01% [1] - 实际可上市流通股份数量与解禁数量一致 均为314,027,148股 [1] - 本次限售股上市流通日期确定为2025年8月18日 [1] 股东减持承诺 - 控股股东中国节能环保集团及关联方中节能资本控股承诺2025年7月10日至2026年7月9日期间不主动减持A股股票 [1] - 承诺主体涵盖公司非公开发行股票的主要限售股东 [1] - 承诺期限为12个月 自2025年7月10日起算 [1] 股本结构变动 - 公司总股本计算基准日确定为2025年6月30日 [1] - 此次解禁后流通股比例将增加8.01个百分点 [1] - 解禁股份来源于2022年度非公开发行形成的限售股 [1]

股份限售与流通 - 本次解除限售股份数量为314,027,148股，占公司总股本8.01%[4] - 2022年非公开发行902,129,409股，募集资金5,981,117,981.67元，发行后总股本增至3,909,227,441股[6] - 其他发行对象认购的588,102,261股于2023年2月20日上市流通，中国节能和中节能资本认购的314,027,148股2025年8月18日限售期届满[8] - 本次限售股份上市流通前，有限售条件流通股占比8.03%，上市流通后为0.01%[11] - 本次限售股份上市流通前，无限售条件流通股占比91.97%，上市流通后为99.99%[11] 股东承诺 - 中国节能和中节能资本承诺2025年7月10日至2026年7月9日不主动减持公司A股股票[4] - 2022年再融资时认购的非公开发行股份自发行结束之日起36个月内不得转让[15] - 自2025年7月10日起12个月内不主动减持[16] 业务相关承诺 - 若光伏电站项目用地或房屋建筑物问题致太阳能公司损失或超预计费用支出，企业将现金足额补偿[13] - 重大资产重组完成后24个月内，公司将促使新时代集团转出希腊电站项目，若未转出则托管2年并消除同业竞争[13] - 重大资产重组完成后，公司及控制企业不经营与太阳能公司主营业务竞争业务，否则将采取措施避免同业竞争[13] - 公司及控制企业与桐君阁无显失公平关联交易，交易完成后尽量避免或减少关联交易[13] - 交易完成后，公司保证桐君阁在人员、资产等方面与公司及控制企业分开，保持独立[14] - 公司支持桐君阁履行2012年8月14日公告的分红政策，最近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%，每年不少于当年10%[14] 其他事项 - 若2021年底前太阳能有限未将所涉基本农田转为一般农田，公司同意收购相关项目或股权，收购价以资产评估值为准[15] - 2022年再融资填补回报措施承诺中第2项已履行完毕，第1、3项正在履行[15] - 2025年再融资填补回报措施承诺中第2项已履行完毕，第1、3项正在履行[16] - 2025年再融资参与可转债认购承诺中第1项已履行完毕，第2、3项正在履行[16] - 若在2025年可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月内减持股票，不参与可转债发行认购[16] - 若在2025年可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月内未减持股票，根据市场情况决定是否认购，认购后6个月内不减持[16] - 若违反2025年可转债认购承诺违规减持，所得收益归太阳能所有并承担法律责任[16] - 截至公告日，申请解除限售的股东严格履行承诺，不影响本次限售股上市流通[18] - 申请解除限售的股东未非经营性占用公司资金，公司未对其违规担保[19] - 截至申请提交日，公司未收到解除限售股份持有人的持有意图及减持计划[20] - 保荐人认为申请解除限售股东已履行股份限售承诺[21] - 申请解除限售股东不存在非经营性资金占用、违规担保及损害公司利益行为[21] - 本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合相关要求[21] - 本次限售股份上市流通符合相关法律法规和规范性文件要求[21][22] - 公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整[22] - 保荐人对本次解除限售股份上市流通事项无异议[22]

融资与股本 - 公司向特定对象发行902,129,409股，发行价6.63元/股，募集资金5,981,117,981.67元[1] - 因2020年股票期权激励计划授予对象自主行权，公司总股本由3,909,227,441股变更为3,918,568,213股[2] - 截至2025年6月30日，公司总股本3,918,568,213股，未解除限售股份314,579,073股，占比8.03%[2] 限售股相关 - 本次限售股上市流通数量314,027,148股，占公司总股本比例8.01%[2] - 本次申请解除股份限售的股东为中国节能和中节能资本[3] - 本次解除限售股份上市流通日期为2025年8月18日[9] - 中国节能环保集团有限公司本次解除限售282,986,425股，占公司无限售条件股份比例7.85%，占总股本比例7.22%[11] - 中节能资本控股有限公司本次解除限售31,040,723股，占公司无限售条件股份比例0.86%，占总股本比例0.79%[11] - 限售条件流通股/非流通股变动前数量314,579,073股，比例8.03%，变动后数量551,925股，比例0.01%[13] - 首发后限售股变动前数量314,027,148股，比例8.01%，变动后为0[13] - 无限售条件流通股变动前数量3,603,989,140股，比例91.97%，变动后数量3,918,016,288股，比例99.99%[13] 承诺事项 - 中国节能承诺推动和协助太阳能有限办理部分项目用地相关手续[3] - 中国节能承诺促使新时代集团将希腊电站项目转出或委托太阳能公司管理[3] - 公司承诺不经营或投资与太阳能公司及其下属公司主营业务构成竞争的业务，若产生竞争将采取停止经营、纳入经营或转让给第三方的方式避免同业竞争[4] - 公司及控制的企业与桐君阁不存在显失公平的关联交易，交易完成后将尽量避免或减少关联交易，按规定履行程序，保证价格公允并披露信息[4] - 自桐君阁成立以来与公司及控制的其他企业在各方面完全分开，交易完成后保证上市公司继续保持独立[4] - 公司支持上市公司履行2012年8月14日公告修订后《章程》中分红政策及现金分红规定[5] - 2019年11月，公司承诺收购涉及基本农田的相关项目或项目公司股权，收购价格以届时标的资产评估值为准，期间损益归上市公司所有[6] - 2022年再融资时，中国节能认购的非公开发行股份自发行结束之日起36个月内不得转让[6] - 若太阳能有限在2021年底前未将所涉基本农田转为一般农田，且相关法规政策未调整，公司同意收购相关标的资产[6] 分红政策 - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[5] - 每年以现金方式分配的利润原则上不少于当年实现的可分配利润的10%[5] - 公司年度利润分配金额不得超过当年末累计未分配利润，不得损害持续经营能力[5] - 公司最近三年未进行现金利润分配的，不得向社会公众公开发行新股等[5] - 具体利润分配方案由董事会拟定，提交股东大会审议，制定现金分红方案时董事会应研究论证相关事宜，独立董事发表意见[5] - 公司调整利润分配政策应以保护股东权益为出发点论证，由董事会提交股东大会以特别决议审议通过，独立董事发表意见[5] 其他 - 2021年9月，公司在2022年再融资时承诺填补回报措施，第2项已履行完毕，第1、3项正在履行[7] - 2023年7月，公司在2025年再融资时承诺填补回报措施，第2项已履行完毕，第1、3项正在履行[7] - 保荐人对太阳能本次解除限售股份上市流通事项无异议[16]