收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为2.08亿元人民币，同比增长9.82%[8] - 年初至报告期末营业收入为4.91亿元人民币，同比下降19.56%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为7131.26万元人民币，同比增长7.93%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1.56亿元人民币，同比下降27.79%[8] - 基本每股收益为0.14元/股，同比增长7.69%[8] - 加权平均净资产收益率为28.90%，同比增长1.47%[8] 成本和费用（同比环比） - 财务费用较上年同期减少73.19%[15] - 营业外收入较上年同期减少99.83%[15] 资产和负债关键指标变化 - 货币资金较年初增加114.22%[15] - 应收票据较年初减少100%[15] - 其他流动资产较年初增加490.91%[15] - 应付职工薪酬较年初增加63.83%[15] - 应交税费较年初增加127.99%[15] - 未分配利润较年初增加42.42%[15] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.85亿元人民币，同比下降9.72%[8] - 购建固定资产支付的现金较上年同期减少94.60%[15] - 现金及现金等价物净增加额较上年同期增加178.16%[15] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为18,179户[11] - 红烨投资持有公司股份29,128,308股，占公司股份的54.32%[17] - 红烨投资减持股份比例不超过其持有公司股份的50%[17] 历史债务和承诺 - 公司历史逾期借款本金970万元及利息418.46万元[17] - 盛达集团承诺承担公司或有经济责任包括利息及罚息等[17] 投资活动 - 公司报告期不存在证券投资[19] - 公司报告期不存在衍生品投资[20] 投资者沟通 - 2014年7月至9月期间共进行18次投资者电话沟通[21][22] - 投资者沟通内容聚焦上半年及第三季度经营情况[21][22] - 多次沟通涉及同业竞争解决进展情况[22] - 所有投资者沟通均未提供书面资料[21][22]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为2.825亿元，同比下降32.82%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为8495.1万元，同比下降43.49%[21] - 基本每股收益为0.17元/股，同比下降43.33%[21] - 加权平均净资产收益率为16.82%，同比下降3.07个百分点[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8520.37万元，同比下降43.50%[21] - 主营业务收入282,539,442.82元，同比下降32.82%[33][34] - 营业总收入同比下降32.8%至2.825亿元，上期为4.206亿元[113] - 净利润同比下降42.1%至1.381亿元，归母净利润下降43.5%至8495万元[114] - 基本每股收益同比下降43.3%至0.17元，上期为0.30元[114] - 公司上半年净利润为1.38亿元[126] - 归属于母公司所有者的净利润为8495.1万元[126] - 公司本期净利润为4.608亿元，其中归属于母公司股东的净利润为4.608亿元[130] 成本和费用（同比环比） - 主营业务成本59,179,554.38元，同比下降5.90%[33][34] - 营业总成本同比下降3.8%至9796万元，其中营业成本下降5.9%至5918万元[113] 主营业务毛利率及产品表现 - 主营业务毛利率79.05%，同比下降6.00个百分点[38] - 铅精粉（含银）收入195,629,745.92元，毛利率90.86%[38] - 锌精粉收入86,909,696.90元，毛利率52.49%[38] - 银都矿业毛利率保持高位，最近两年分别为82.63%和87.22%[40] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.469亿元，同比下降37.98%[21] - 经营活动现金流量净额146,896,294.11元，同比下降37.98%[34] - 投资活动现金流量净额-694,245.29元，同比改善82.15%[34] - 现金及现金等价物净增加额100,504,048.82元，同比下降43.35%[35] - 经营活动现金流量净额同比下降38.0%至1.469亿元[119][121] - 投资活动现金流出同比减少82.8%至69.4万元，主要用于固定资产购置[120][121] - 筹资活动现金流出同比增长162.3%至1.457亿元，含4569万元股利支付[121] - 期末现金及现金等价物余额同比下降56.7%至3.537亿元[121] - 支付的各项税费同比下降56.0%至7891万元[120] - 经营活动产生的现金流量净额为负值，达-7434.34万元[124] - 投资活动产生的现金流量净额为正值，达7555.2万元[124] - 筹资活动产生的现金流量净额为负值，达-125万元[125] - 期末现金及现金等价物余额为10.76万元[125] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为125万元[125] - 收到其他与经营活动有关的现金大幅增加至3.1亿元[124] 资产和负债变动 - 总资产为8.506亿元，较上年度末增长8.91%[21] - 归属于上市公司股东的净资产为5.475亿元，较上年度末增长18.37%[21] - 货币资金期末余额353,668,587.03元，较期初增长39.7%[106] - 预收款项期末余额107,545,041.86元，较期初下降32.0%[107] - 应交税费期末余额44,212,929.35元，较期初增长162.8%[107] - 未分配利润期末余额453,295,133.32元，较期初增长23.1%[108] - 资产总计850,606,431.32元，较期初增长8.9%[108] - 母公司其他应收款期末余额287,283,902.10元，较期初增长31.5%[110] - 母公司未分配利润期末余额208,059,626.55元，较期初增长50.8%[112] - 存货期末余额42,754,786.15元，较期初下降21.0%[106] - 应付利息期末余额14,932,656.94元，较期初增长3.6%[108] - 应收票据期末余额0元，较期初8,600,000.00元减少100%[106] - 未分配利润增加8495.1万元至4.53亿元[127] - 所有者权益合计从5.27亿元增至6.21亿元[127] - 公司未分配利润减少7.217亿元，主要因对股东分配利润5.05亿元[130][134] - 专项储备减少510万元，本期提取2521万元但使用3031万元[130] - 母公司所有者权益总额增长7008万元至9.631亿元，主要来自净利润贡献[132][133] - 母公司净利润为7008万元，直接全额增加未分配利润[132] - 上年同期母公司净利润为3.675亿元，但通过利润分配减少5.05亿元[134][135] - 盈余公积增加3675万元，系从净利润中提取[134][135] - 实收资本保持5.05亿元不变[132][133] - 资本公积保持1.293亿元不变[132][133] - 年初所有者权益总额为8.93亿元，期末增长至9.631亿元[132][133] 子公司和参股公司表现 - 子公司内蒙古银都矿业总资产为3.794亿元人民币，净资产为1.965亿元人民币，营业收入为2.825亿元人民币，净利润为1.436亿元人民币[51] - 子公司兰州万都投资总资产为2.929亿元人民币，净资产为552万元人民币，营业利润为1.477万元人民币，净利润为1.108万元人民币[51] - 参股公司兰州银行总资产为1490.78亿元人民币，净资产为89.614亿元人民币，营业收入为23.078亿元人民币，净利润为7.969亿元人民币[51] - 持有兰州银行股权投资126,000,000元，持股比例1.38%[42] 关联交易 - 与控股股东北京盛达的房屋租赁关联交易金额为105万元，占同类交易比例100%[67] - 向关联方赤峰中色销售锌精粉金额为2,937.11万元，占同类交易比例10.39%[67] - 在关联方兰州银行存款金额为4,021.59万元，占同类交易比例100%[67] - 报告期日常关联交易总金额为7,063.70万元[67] 股东和股权结构 - 控股股东北京盛达振兴实业持股45.64%共230,497,482股[93] - 股东王彦峰持股8.50%共42,914,230股[93] - 股东王伟持股7.44%共37,586,147股[93] - 甘肃盛达集团持股6.48%共32,736,000股[93] - 赤峰红烨投资持股5.77%共29,128,308股[93] - 报告期末普通股股东总数17,195户[92] - 前10名股东质押股份总量达305,926,500股[93] - 公司股份总数保持504,988,667股无变动[90] - 有限售条件股份占比82.30%共415,589,713股[90] - 无限售条件股份占比17.70%共89,398,954股[90] - 红烨投资持有公司股份29,128,308股，占其通过交易获得股份的54.32%[82] - 红烨投资限售期满后24个月内减持比例未超过其持有公司股份的50%[82] - 北京盛达等承诺资产重组认购股份36个月内不得转让[82] - 盛达集团承诺股改后12个月内减持不超过公司股份总数5%，24个月内不超过10%[81] - 公司初始股本总额4500万股，其中国有法人股3000万股占比66.67%，定向募集法人股1387.50万股占比30.83%，内部职工股112.50万股占比2.50%[136] - 1996年公开发行1387.50万股社会公众股，发行价每股7.38元，发行后总股本增至5887.50万股[136] - 1997年实施每10股转增9股方案，转增后总股本增至11,186.25万股[136] - 2006年实施股权分置改革每10股转增10股方案，转增后总股本增至14,036.25万股[136] - 2008年盛达集团受让32,736,000股股份，持股比例23.32%成为第一大股东[137] - 2011年资产置换中公司发行364,626,167股股份支付对价，其中向北京盛达发行230,497,482股[138] - 2011年发行股份后总股本达504,988,667股，北京盛达持股230,497,482股占比45.64%成为第一大股东[138] 管理层讨论和指引 - 公司产品铅、锌、银价格在报告期内逐渐上升[31] - 公司预计2014年1-9月累计净利润无重大变动[53] - 报告期内公司接待个人投资者电话沟通主要涉及同业竞争进展和日常经营情况[55][56] 利润分配和股利政策 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司上年度及本报告期均无利润分配方案包括现金分红和资本公积金转增股本[53][54] 诉讼和承诺事项 - 公司涉及建行揭西支行借款纠纷，本金960万元及利息418.46万元[82] - 盛达集团承诺承担公司因诉讼产生的或有经济责任[83] - 赵满堂及盛达集团为王彦峰、王伟个人所得税税款缴纳提供担保[83] 担保情况 - 对外担保实际发生金额为0万元，期末实际担保余额为250万元[77] - 实际担保总额占公司净资产比例为0.46%[77] 无重大变化事项 - 公司报告期无非募集资金投资的重大项目[52] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项[60] - 报告期内公司无资产收购出售及企业合并事项[63][64][65] - 公司未发生资产收购出售类关联交易[68] - 公司未发生共同对外投资类关联交易[69] - 公司不存在关联债权债务往来[70] - 公司不存在控股股东非经营性资金占用情况[72] - 公司报告期内不存在处罚及整改情况[84] - 公司报告期内不存在违法违规退市风险[85] - 公司半年度财务报告未经审计[84] - 公司治理情况符合《公司法》及证监会要求无差异[59] 会计政策和核算方法 - 公司采用人民币为记账本位币[142] - 企业合并审计评估等直接费用计入当期损益[143][144] - 合并财务报表编制以控制为基础，所有子公司均纳入合并范围[147] - 公司合并财务报表抵销内部交易影响合并资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表[148] - 处置子公司时剩余股权按丧失控制权日公允价值重新计量[149] - 现金等价物需满足期限短（三个月内到期）、流动性强、易于转换已知现金和价值变动风险很小条件[149] - 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算产生汇兑差额计入当期损益[150] - 以公允价值计量外币非货币性项目采用公允价值确定日即期汇率折算[150] - 金融资产分为以公允价值计量且变动计入当期损益、持有至到期投资、应收款项和可供出售金融资产[153] - 持有至到期投资按摊余成本和实际利率计算确认利息收入计入投资收益[154] - 可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）[155] - 金融资产转移满足终止确认条件时账面价值与对价差额计入当期损益[156] - 金融负债终止确认时账面价值与支付对价差额计入当期损益[158] - 单项金额重大的应收款项标准为金额100万元以上[163] - 1年以内应收账款和其他应收款坏账计提比例均为0.50%[164] - 1-2年账龄的应收款项坏账计提比例为5.00%[164] - 2-3年账龄的应收款项坏账计提比例为20.00%[164] - 3-4年账龄的应收款项坏账计提比例为30.00%[164] - 4-5年账龄的应收款项坏账计提比例为80.00%[164] - 5年以上账龄的应收款项坏账计提比例为100.00%[164] - 合并范围内单位间的应收款项不计提坏账准备[164] - 存货计价采用先进先出法[168] - 低值易耗品和包装物采用一次摊销法[171] - 长期股权投资确认投资损益时需调整被投资单位可辨认资产公允价值并抵销内部交易损益[174] - 被投资单位亏损时公司按顺序冲减长期股权投资账面价值、长期权益及确认预计负债[174] - 对被投资单位共同控制需合同约定重要财务经营决策获一致同意[175] - 重大影响定义为能参与财务经营决策但无法单独或共同控制[175] - 长期股权投资减值按可收回金额（公允价值减处置费用净额与现值较高者）低于账面价值部分计提[176] - 无活跃市场报价的长期股权投资减值按账面价值与折现现值差额确定[177] - 融资租入固定资产按租赁开始日公允价值与最低付款额现值较低者入账[179] - 固定资产折旧采用年限平均法 房屋及建筑物折旧率5.00%或4.75%[183] - 机器设备年折旧率范围19.50%至9.50% 运输设备23.75%至9.50%[183] - 固定资产减值损失确认后不再转回 且需调整剩余寿命折旧[184] - 在建工程达到预定可使用状态时按估计价值转为固定资产，竣工决算后按实际成本调整但不调整已提折旧[187] - 在建工程减值测试以可收回金额为基础，减值损失计入当期损益且以后期间不转回[188] - 借款费用资本化需同时满足资产支出发生、借款费用发生及购建活动开始三个条件[189] - 借款费用资本化期间从开始资本化时点至资产达到预定可使用状态时止[190] - 符合资本化条件的资产非正常中断超过3个月时暂停借款费用资本化[191] - 专门借款利息费用在资产达到预定状态前予以资本化，一般借款按加权平均利率计算资本化金额[192] - 采矿权无形资产按产量法摊销，以开采量占预计总储量比例为基准[195][196] - 使用寿命不确定的无形资产每期末进行减值测试且不摊销[198] - 无形资产减值测试可收回金额按公允价值减处置费用净额与未来现金流量现值孰高确定[199] - 土地使用补偿费作为长期待摊费用按10年平均年限法摊销[200]

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降38.77%至8611.75万元[9] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降43.5%至2794.02万元[9] - 基本每股收益同比下降40%至0.06元/股[9] - 加权平均净资产收益率同比下降1.15个百分点至5.86%[9] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降44.2%[18] - 财务费用同比下降71.84%[18] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额同比下降107.46%至-1134.15万元[9] - 销售商品收到的现金同比下降88.44%[19] - 支付其他与经营活动有关的现金同比增加124.86%[19] 资产和债务状况 - 总资产较年初下降3.46%至7.54亿元[9] - 公司向建行揭西支行借款970万元形成逾期债务[23] 股东承诺与股份减持 - 股改承诺期满后12个月内出售股份不超过公司股份总数5%，24个月内不超过10%[21] - 红烨投资持有公司股份29,128,308股，占其通过交易获得公司股份的54.32%[23] - 红烨投资减持未超过其持有公司股份的50%[23] - 红烨投资作为第二大股东承诺不以关联交易损害上市公司利益[24] - 所有承诺方均报告不存在违背承诺情形[21][22][23][24] 资产重组与同业竞争 - 资产重组承诺要求24个月内以公允价格收购同业竞争资产[22] - 承诺方控制的银、铅、锌采选业务资产处于停产、未生产或亏损状态[22] 诉讼与担保责任 - 盛达集团承诺承担公司因诉讼新增的或有经济责任，包括本金960万元及利息418.46万元[23] - 赵满堂、盛达集团为王彦峰、王伟个人所得税税款缴纳提供贷款担保[23] 业绩展望与投资情况 - 公司预计2014年1-6月累计净利润无重大亏损或大幅变动警示[25] - 公司证券投资期末持股数量为0股，期末账面价值为0元[25] - 公司证券投资报告期损益为0元[25] - 公司衍生品投资初始投资金额为0万元[26] - 公司衍生品投资期末金额为0万元，占报告期末净资产比例0%[26] - 公司衍生品投资报告期实际损益金额为0万元[26] 投资者关系管理 - 报告期内共进行16次投资者电话沟通活动[28] - 投资者沟通主要关注同业竞争进展及日常经营情况[28] - 2014年1月进行5次电话沟通，其中3次涉及同业竞争问题[28] - 2014年2月进行7次电话沟通，主要讨论年度业绩状况[28]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为8.43亿元人民币，同比下降8.65%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为2.90亿元人民币，同比下降15.8%[23] - 基本每股收益为0.57元/股，同比下降16.18%[23] - 归属于上市公司股东的净利润按中国会计准则本期为2.898亿元，上期为3.442亿元[25][28] - 2013年公司累计实现销售收入8.43亿元，净利润2.90亿元[33] - 主营业务收入为8.425亿元，较上年同期下降8.66%[37] - 公司主营营业收入842,499,312元，同比下降8.66%[40] - 铅精粉营业收入503,826,162.14元，同比下降31.92%[48] - 锌精粉营业收入338,673,150.24元，同比上升85.77%[48] 成本和费用（同比环比） - 主营业务成本为1.464亿元，较上年同期上升24.18%[37] - 主营业务毛利额为6.961亿元，较上年同期下降13.47%[37] - 财务费用为-653.73万元，同比减少46.29%[44] 各条业务线表现 - 公司主营业务为有色金属矿采选业[20] - 铅精粉营业收入503,826,162.14元，同比下降31.92%[48] - 锌精粉营业收入338,673,150.24元，同比上升85.77%[48] - 银都矿业毛利率最近两年分别为82.63%和87.22%[55] - 银都矿业利润率最近两年分别为73.09%和77.47%[55] 各地区表现 - 内蒙古银都矿业子公司总资产380.2百万元，净资产172.9百万元，营业收入842.5百万元，净利润461.6百万元[74] - 兰州万都投资子公司总资产223.5百万元，净资产5.5百万元，净利润1.75万元[74] - 参股公司兰州银行总资产1254.0亿元，净资产82.4亿元，营业收入32.7亿元，净利润11.6亿元[74] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 2013年银都矿业年采矿量90.02万吨，年选矿量90.45万吨，分别较上年提高25.66%和34.24%[39] - 矿山预计服务年限为13年[55] - 公司主要风险包括有色金属价格波动、行业周期性及安全生产风险[80] - 银都矿业选矿废水循环使用且零排放，2012年12月起被列为国家级绿色矿山试点企业[92] 现金流活动 - 经营活动产生的现金流量净额为4.69亿元人民币，同比增长7.18%[23] - 投资活动现金流出小计133,385,687.06元，同比增加140.6%[47][48] - 筹资活动现金流出小计721,672,667.00元，同比增加63.48%[47][48] - 现金及现金等价物净增加额-386,139,743.48元，同比增加550.16%[47][48] 资产和投资活动 - 公司以现金1.26亿元参股兰州银行5000万股[39] - 报告期对外投资额1.26亿元，较上年同期5000万元增长152%[56] - 持有兰州银行股权期末账面价值1.26亿元，持股比例1.38%[57] - 长期股权投资176,000,000元，同比增加17.77%[50] - 货币资金253,164,538.21元，占总资产比例32.41%，同比下降28.43%[50] 股东和股权结构 - 公司控股股东为北京盛达振兴实业有限公司，持股比例为45.64%[20] - 有限售条件股份数量415,589,713股，占总股本82.3%[133] - 无限售条件股份数量89,398,954股，占总股本17.7%[133] - 第一大股东北京盛达振兴实业有限公司持股230,497,482股，占比45.64%[139] - 股东王彦峰持股42,914,230股，占比8.5%[139] - 股东王伟持股37,586,147股，占比7.44%[139] 利润分配和分红政策 - 2013年中期分红以总股本5.05亿股为基数，每10股派10元现金红利，共派现5.05亿元[35] - 现金分红比例达到公司2013年6月30日可供分配利润的99.40%[35] - 公司2013年度现金分红金额5.05亿元，占归属于上市公司股东净利润的174.23%[88] - 2013年中期利润分配方案为每10股派现10元（含税），总派现5.05亿元[87] - 2011年度利润分配方案为每10股派现4.8元（含税），总派现2.42亿元[86] - 现金分红占利润分配总额的比例为99.4%[89][91] - 2013年可分配利润为508,016,740.01元[89] - 公司总股本为504,988,667股[89][90][91] - 2012年母公司未分配利润为344,233,602.12元[89] - 2011年母公司未分配利润为351,216,150.39元[89] 关联交易 - 公司向关联方北京盛达租赁房屋，交易金额110万元，占同类交易比例100%[108] - 公司向关联方赤峰中色销售锌精粉，交易金额12,803万元，占同类交易比例15.2%[108] - 公司在关联方兰州银行存款，交易金额10,000万元，占同类交易比例15%[108] - 关联交易定价原则遵循市场价格，房屋租赁按2.5元/平方米·天计算[108] - 关联交易结算方式为银行汇票或电汇付款，实行先款后货[108] - 关联存款交易参照中国人民银行公布的利率执行[108] - 关联交易承诺要求以市场公允价格进行交易[123] 担保和诉讼事项 - 公司报告期末实际对外担保余额为250万元[118] - 公司报告期末实际担保余额合计为250万元，占公司净资产的比例为0.54%[118] - 报告期内公司审批的对外担保额度合计为0[118] - 报告期内公司对外担保实际发生额合计为0[118] - 公司对子公司担保额度合计为0，实际发生额合计为0[118] - 公司违规对外担保金额为0万元，占最近一期经审计净资产的比例为0%[120] - 截至报告期末公司违规担保余额为0万元，占最近一期经审计净资产的比例为0%[120] - 公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额为0[118] - 公司直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为0[118] - 公司担保总额超过净资产50%部分的金额为0[118] - 公司存在历史逾期借款本金960万元及利息418.46万元诉讼[124] - 盛达集团承诺承担公司因历史诉讼产生的或有经济责任[124] 公司治理和内部控制 - 公司未进行募集资金投入，变更后募集资金投入总额为0元[72] - 公司合并报表范围未发生变化，无重大会计差错更正[83][84] - 会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[81] - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[98] - 公司报告期内无媒体普遍质疑事项[99] - 控股股东及其关联方非经营性资金占用期初数为0万元[101] - 报告期新增控股股东非经营性资金占用金额为0万元[101] - 报告期偿还控股股东非经营性资金占用总金额为0万元[101] - 控股股东非经营性资金占用期末数为0万元[101] - 期末非经营性资金占用合计值占最近一期经审计净资产比例为0%[101] - 公司报告期内未发生破产重整相关事项[102] - 报告期内公司无企业合并情况[106] - 报告期内公司无股权激励实施情况[107] - 公司新制定6项内控制度包括子公司重大信息报告工作制度和融资管理制度等[165] - 公司修订完善17项内控制度涵盖信息披露管理和投资者关系管理等制度[165] - 公司治理完全符合《公司法》和中国证监会相关规定无差异[166] - 报告期内未发现内部控制重大缺陷[189] - 内部控制评价报告全文披露日期为2014年03月29日[189] - 公司2013年12月31日财务报告内部控制被出具无保留审计意见[191][199] - 内部控制审计报告由大华会计师事务所出具文号大华内字[2014]000057号[190][191] - 会计师事务所未出具非标准意见的内部控制审计报告[192] - 内部控制审计报告与董事会自我评价报告意见一致[192] - 公司未发生重大会计差错更正或业绩预告修正情况[192] 审计和会计师信息 - 财务报表审计意见为标准无保留意见类型[195] - 财务报表审计报告由大华会计师事务所出具文号大华审字[2014]003582号[195][200] - 审计报告签署日期为2014年3月27日[195][200] - 公司支付境内会计师事务所审计报酬40万元[127] - 公司支付内部控制审计费用20万元[128] 股东承诺和业绩完成情况 - 银都矿业62.96%股权2011-2013年累计扣非净利润为97,147.27万元，超出承诺值77,189.47万元[124] - 银都矿业62.96%股东权益评估值为339,266.19万元，交易价格为285,952.70万元，未发生减值[124] - 资产认购股份承诺36个月内不得转让[123] - 红烨投资承诺12个月限售期满后24个月内减持不超过获得股份的50%[123] - 个人所得税缴纳承诺由赵满堂及盛达集团提供担保[125] - 置入资产2011年度实际业绩34,753.26万元，超出原预测21,968.21万元58.2%[126] - 置入资产2011-2012年度累计实际业绩68,536.98万元，超出原预测43,932.1万元56.0%[126] - 置入资产2011-2013年度累计实际业绩97,147.27万元，超出原预测77,189.47万元25.8%[126] 高管和员工信息 - 董事王伟期末持股数量为37,586,147股，占董事、监事及高级管理人员持股总数的100%[146][147] - 董事、监事及高级管理人员期初持股总数37,586,147股，本期无增持及减持，期末持股总数保持37,586,147股[146][147] - 财务总监魏万栋于2014年3月27日任职，任期至2015年2月15日[147] - 独立董事何志尧于2014年2月19日离任，原任期起始于2012年2月16日[147] - 副总经理宋继赟于2013年12月5日离任，原任期起始于2012年2月16日[147] - 董事长朱胜利为北京大学工商管理硕士，曾任兰州三毛实业股份有限公司总经理[148] - 董事赵满堂现任全国人大代表及甘肃省政协常委，曾获全国劳模荣誉[148] - 董事王海现任赤峰鑫海房地产开发有限公司及赤峰鑫海峰复合肥有限公司董事长[148] - 董事王伟现任巴林左旗辽都矿业有限责任公司及内蒙古华宇矿业开发有限责任公司董事长[149] - 独立董事高新才现任兰州大学副校长，为国务院特殊津贴专家[149] - 公司2013年支付董事、监事和高级管理人员薪酬及津贴总额为188.9万元[156] - 公司董事、监事和高级管理人员报告期内实际所得报酬总额为224.9万元[158] - 公司董事长朱胜利从公司获得报酬总额为48万元[158] - 公司董事兼总经理杨楠从公司获得报酬总额为37万元[158] - 公司董事赵庆从股东单位获得报酬总额为12万元，从公司获得2万元，合计14万元[158] - 公司监事李生林从股东单位获得报酬总额为12万元，从公司获得1万元，合计13万元[158] - 公司监事高国栋从公司获得报酬总额为13万元[158] - 公司监事邵国宏从股东单位获得报酬总额为12万元，从公司获得1万元，合计13万元[158] - 公司截至2013年12月31日在职员工总数413人，其中生产人员292人占比70.7%，技术人员50人占比12.1%，行政人员58人占比14.0%，财务人员9人占比2.2%，销售人员4人占比1.0%[161] 股东大会和委员会活动 - 2012年年度股东大会通过6项议案包括2012年度利润分配预案等[167][168] - 2013年第一次临时股东大会通过2013年中期利润分配预案等2项议案[169] - 2013年第二次临时股东大会通过修改公司章程等2项议案[169] - 4名独立董事本年度出席7次董事会均以通讯方式参加无缺席[170] - 独立董事就关联交易和对外投资等重大事项提出建议均被采纳[172] - 董事会审计委员会由3名独立董事和2名董事组成[173] - 审计委员会两次审阅2013年财务报告确认其真实准确完整[173] - 审计委员会督促会计师事务所在约定时间内完成并提交审计报告[174] - 监事会确认报告期内公司不存在风险[175] - 监事会对报告期内的监督事项无异议[176] 控股股东和关联方业务 - 公司控股股东盛达集团持有陕西金都矿业80%股权、四川攀枝花金马矿业85%股权、赤峰金都矿业100%股权、内蒙古金山矿业92%股权、内蒙古天成矿业42%股权、内蒙古五洲矿业100%股权[179] - 北京盛达持有三河华冠资源技术52%股权[179] - 内蒙古金山矿业与陕西金都矿业已实现产品销售收入但未能盈利[180] - 资产托管期限为2012年1月1日至2013年12月31日[181] - 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立[177][178] - 公司控股股东北京盛达总资产为141,452.73万元，净资产为116,743.84万元，净利润为19,015.31万元[142] - 控股股东北京盛达注册资本10,000万元[141] 其他重要事项 - 前五名客户合计销售金额699,315,952.37元，占年度销售总额比例83.01%[40] - 委托理财、衍生品投资和委托贷款业务均为零[59][61][63] - 募集资金总额为零，无募集资金使用情况[66] - 报告期及累计投入募集资金均为零[67] - 募集资金承诺投资项目投入金额为零[69] - 无募集资金变更项目情况[71] - 公司披露收购资产交易但对净利润影响比率未提供具体数据[103][104] - 公司参股兰州银行5,000万股，占该行发行后总股本1.5%，投资金额12,600万元[113] - 控股股东盛达集团参股兰州银行3,000万股，占该行发行后总股本6.3%，投资金额7,560万元[113] - 红烨投资持有公司股份29,128,308股，占交易获得股份的54.32%[123] - 红烨投资2012年解除限售股份26,814,154股[123] - 赤峰红烨投资有限公司持有无限售条件股份数量2,314,154股[140] - 林松清持有无限售条件股份数量1,995,000股[140] - 严建定持有无限售条件股份数量1,613,500股[140] - 中国工商银行－富国沪深300增强证券投资基金持有无限售条件股份数量723,730股[140] - 中国建设银行－万家中证红利指数证券投资基金(LOF)持有无限售条件股份数量711,540股[140] - 中国工商银行－富国中证红利指数增强型证券投资基金持有无限售条件股份数量613,180股[140] - 全国社保基金四一二组合持有无限售条件股份数量554,147股[140] - 陈新华通过信用交易担保证券账户持股410,000股，普通证券账户持股63,600股，合计持有473,600股[140] - 公司向甘肃岷县地震灾区捐款50万元[91]