北京市金杜律师事务所 关于冀中能源股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：冀中能源股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受冀中能源股份有限公司（以下 简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见 书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区） 现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《冀中能源股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，指派律师出席了公司于 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会（以下简称本次股东大会）， 并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过并于 2020 年 7 月 11 日刊登 于深圳证券交易所网站等中 ...

3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集和召开符合法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2023 临-068 冀中能源股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第三十九次 会议审议通过，公司决定于 2023 年 11 月 15 日（星期三）在公司金 牛大酒店四层第二会议厅以现场表决和网络投票相结合的方式召开 2023 年第四次临时股东大会。 4、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 15 日下午 2：30 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 15 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 15 日的 9：15～9：25，9：30～11：30 和 13：00～15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年 ...

产能与项目进展 - 内蒙古公司嘉信德煤业和嘉东煤业正在办理产能核增手续，核增产能120万吨/年，其中嘉信德90万吨，嘉东30万吨 [1] - 邢台矿西井正处于试生产阶段，预计2023年下半年建成投产，达产到2024年 [1] - 2024年度，焦炭产能不会发生太大变化，PVC产量受40万吨生产线投产影响将有所提高，玻纤方面新建12万吨生产线预计2024年年底投产 [3] 股权转让与投资收益 - 乾新煤业股权转让事宜预计四季度完成过户手续，预计投资收益约4.5亿元 [3] 分红计划 - 根据公司制定的《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》，在条件满足的前提下，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的35% [3] 参与单位与时间 - 参与单位包括长江证券、博时基金、南方基金等 [1] - 活动时间为2023年10月31日 [1]

营业收入和净利润 - 2023年第三季度，冀中能源营业收入为56.04亿元，同比下降38.17%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为5.49亿元，同比下降61.17%[5] 公司资产情况 - 公司总资产为523.99亿元，较上年同期增长1.77%[5] - 在建工程期末余额为12.06亿元，较期初减少52.51%[8] - 预收款项期末余额为2.28亿元，较期初减少96.83%[9] 财务费用和投资收益 - 研发费用1-9月发生额为8.99亿元，较上年同期增加73.26%[11] - 投资收益1-9月发生额为16.91亿元，较上年同期增加1955.00%[11] 负债情况 - 公司持有待售负债期末余额为0元，较期初减少100%[10] - 一年内到期的非流动负债期末余额为12.25亿元，较期初增加175.61%[10] - 公司长期借款期末余额为39.30亿元，较期初增加151.80%[10] 公司股权和资产转让 - 公司通过信用担保账户持有335,000,000股，峰峰集团持有94,128,524股[14] - 公司决定公开挂牌转让乾新煤业72%股权，评估值为97,900.08万元[15] - 海南蒙宏科技有限公司成功拍得乾新煤业72%股权[16] 资金流动情况 - 冀中能源股份有限公司2023年第三季度流动负债总额为22,394,097,003.37元，较上期增加了2,762,562,635.92元[18] - 公司2023年第三季度营业总收入为20,355,932,847.25元，较上期下降了8,694,355,580.47元[19] - 经营活动产生的现金流入小计为17,920,004,077.45元，较上期减少了5,273,344,098.39元[21] - 冀中能源股份有限公司2023年第三季度经营活动现金流出小计为161.49亿和188.43亿[22] - 投资活动现金流入小计为6.61亿和5.01亿[22] - 筹资活动现金流出小计为16.88亿和17.66亿[22]

冀中能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善公司法人治理，改善公司董事会结 构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规章的有关规定，结合公司实际情况， 特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和 公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会 议，并原则上于会议召开前三天通知全体独立董事并提供相 1 关资料和信息。因情况紧急，需要尽快召开专门会议的，经 全体独立董事同 ...

冀中能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并同时经公司董事会和委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的产生，优化 董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决 议设立的专门工作机构，主要负责研究公司董事和高级管理 人员的选择标准和程序并提出建议等。本细则所指董事是指 本公司正副董事长、董事、独立董事；高级管理人员是指董 事会聘任的正副总经理、总工程师、总会计师、总经济师、 财务负责人和董事会秘书等《公司章程》规定的公司高级管 理人员。 提名委员会对公司董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董 事两名，非独立董事一名。 1 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者三分之一以上（含三分之一）的全体董事提名，并 ...

证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2023 临-062 冀中能源股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 冀中能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二 十二次会议于2023年10月27日上午11:30在公司金牛大酒店四层第二 会议厅召开。会议应到监事5名，现场出席4名，监事李为民以通讯方 式参会并进行表决。会议通知已于2日前以专人送达或传真方式发出。 会议由监事会主席张现峰先生主持，董事会秘书和证券事务代表列席 了会议。会议的召集、召开和表决程序，符合《中华人民共和国公司 法》和《公司章程》的有关规定。与会监事经过认真审议，与会监事 经过认真审议，以记名投票的方式通过了以下议案： 一、关于公司《2023年第三季度报告》的议案 经审议，全体监事一致认为，公司2023年第三季度报告的编制程 序、内容和格式符合相关文件的规定；季报编制期间，不存在泄密及 其他违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的情形；报告真实、 准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。 同意 5 票 反对 ...

冀中能源股份有限公司独立董事专门会议 2023 年第一次会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定， 冀中能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事召开 2023 年第一次独立董事专门会议，独立董事本着实事求是、 认真负责的态度，公平、公正、诚实信用的原则，基于独立 判断的立场，对公司第七届董事会第三十九次会议相关事项 进行了认真审核，并发表审核意见如下： 一、关于利用自有资金开展委托理财的审核意见 经审查，独立董事专门会议认为： 公司根据其经营计划和资金使用情况，在保证资金流动 性和安全性的基础上利用闲置自有资金进行委托理财有助 于提高公司自有资金的使用效率，获得较好的投资收益，提 升公司整体业绩水平，为股东获取更多投资回报，符合公司 利益，且上述事项已经履行了必要的法律程序和决策程序， 不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形。 综上所述，独立董事专门会议同意公司利用不超过人民 ...

证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2023 临-061 冀中能源股份有限公司 第七届董事会第三十九次会议决议公告 同意 10 票 反对 0 票 弃权 0 票 三、关于向青龙煤业提供委托贷款暨关联交易的议案 为了保障山西冀能青龙煤业有限公司（以下简称"青龙煤业"） 正常运营，公司和青龙煤业的另一股东山西冀中能源集团矿业有限责 任公司（以下简称"山西冀中"）拟通过冀中能源集团财务有限责任 公司（以下简称"财务公司"）按照持股比例对青龙煤业到期的 55,000.00 万元委托贷款进行续贷，其中公司提供 49,500.00 万元， 山西冀中提供 5,500.00 万元（具体内容详见公司同日在《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上披露的《冀中能源股 份有限公司关于向青龙煤业提供委托贷款暨关联交易的公告》）。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 冀中能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三 十九次会议于2023年10月27日上午10：00在公司金牛大酒店四层第二 会议厅以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知已 ...

证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2023 临-064 冀中能源股份有限公司 重要内容提示： 1、2020 年 8 月，公司完成收购山西冀能青龙煤业有限公司（以 下简称"青龙煤业"）的股权变更手续，公司持有青龙煤业 90%股权， 另一股东山西冀中能源集团矿业有限责任公司（以下简称"山西冀中"） 持有青龙煤业 10%股权。为加快青龙煤业的建设进度，2020 年，公司 和山西冀中通过冀中能源集团财务有限责任公司（以下简称"财务公 司"）按照持股比例向青龙煤业提供 55,000.00 万元委托贷款，贷款 期限 3 年，其中公司提供 49,500.00 万元，山西冀中提供 5,500.00 万元。 近期，上述委托贷款已到期。鉴于青龙煤业为在建矿井，为了保 障其正常运营，经协商，公司与山西冀中通过财务公司对上述到期的 委托贷款 55,000.00 万元进行续贷，贷款期限 3 年，其中公司提供 49,500.00 万元，山西冀中提供 5,500.00 万元。委托贷款的利率以 山西冀中取得的借款成本确定，定价公允，不存在关联方利益输送。 2、2023 年 10 月 27 日，公司第七届董事会第三十九次会 ...