中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于北京北陆药业股份有限公司"北陆转债"2023 年第二次 债券持有人会议的法律意见书 致：北京北陆药业股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受北京北陆药业股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于 2023 年 8 月 9 日召开 的公司"北陆转债"2023 年第二次债券持有人会议（以下简称"本次会议"）。根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《可转换公司债券管理办法》等现行有关法律、法规、 规范性文件以及《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《北京北陆药业股份有限公司可转换 公司债券持有人会议规则（修订稿）》（以下简称"《债券持有人会议规则》"）的 规定，本所律师对公司本次会议的召集和召开程序、召集人、出席会议人员的资 格、表决程 ...

公司战略与发展 - 公司制定"中国医药制造百强企业"战略目标，通过研发投入及产品结构调整实现转型 [2] - 践行"原料药+制剂"一体化战略，保持对比剂行业领先地位 [2] - 布局心血管、消化、神经（精神）、内分泌等领域，丰富产品管线以寻找新利润增长点 [2] 2022年业绩影响因素 - 2022年业绩受集采、原材料涨价、子公司商誉减值及参股公司投资收益损失等多重因素影响 [3] - 目前大部分不利因素已消除，经营形势呈现向好趋势 [3] 九味镇心颗粒销售策略 - 九味镇心颗粒进入18个诊疗规范及指南，通过学术推广建立口碑 [3] - 销售模式改革：整合院内自营团队与经销商资源，实现渠道扁平化 [3] - 拓展电商渠道（与京东健康战略合作）及零售市场（成立零售事业部） [3] - 开发"玖卫"品牌系列保健品，未来有望成为业绩重要来源 [3] 投资者关系活动 - 活动时间：2023年8月3日，地点：公司会议室 [2] - 参与机构：海通证券、尚艺投资、积木私募基金等 [2] - 公司接待人员：财务总监曾妮、证券事务代表孙志芳 [2]

研发投入与战略转型 - 2022年公司成立北陆益康医药研发有限公司，构建多层次研发体系 [2] - 研发投入大幅增加，已立项接近40个项目 [2] - 战略转型目标为"中国医药制造百强企业"，推行"原料药+制剂"一体化战略 [2] - 重点布局心血管、消化、精神（神经）、内分泌等领域 [2] 核心产品发展 - 九味镇心颗粒是治疗广泛性焦虑症的纯中药制剂，市场前景广阔 [2][3] - 2022年与京东健康签订战略合作协议，开拓电商渠道 [3] - 围绕九味镇心颗粒开发"玖卫"品牌系列保健品 [3] - 已启动香港、泰国注册工作，为出口东南亚创造条件 [3] 营销体系改革 - 改革营销管理架构，按销售渠道划分团队 [3] - 团队分别负责院内自营市场、新零售（电商+零售）及代理招商市场 [3] - 改革整合了营销资源，提升营销效率 [3] 海外市场拓展 - 对比剂制剂工厂启动欧盟EDQM GMP认证 [3] - 碘海醇注射液、碘克沙醇注射液在智利政府2023年度招标中中标 [3] - 已与20余个国家或地区客户签订协议，数十个海外客户正在开发 [3] 子公司经营情况 - 海昌药业2022年营业收入14,326.10万元，同比增长2.00% [3] - 850吨碘造影剂原料药项目一期、二期工程均已正式投产 [3] - 加大研发投入，加快产品注册申报进度 [4] - 积极开拓国内外客户，释放产能提升销售规模和盈利能力 [4]

研发布局与战略 - 2022年开始持续加大研发投入，目标成为"中国医药制造百强企业"，践行"原料药+制剂"一体化战略 [2] - 深耕对比剂领域，同时布局心血管、消化、精神（神经）、内分泌等领域以丰富产品管线 [2] - 通过产品线多元化夯实经营基础，寻找新利润增长点 [2] 供应链优化 - 2023年推进精细化管理方案：完成商业数据DDI直连，精准抓取终端产品流向 [2] - 分析闲置资产状况，追踪呆滞物料处理 [2] - 建立供应链协同机制提升库存周转率，完善供应链体系 [2][3] 营销体系改革 - 调整营销架构，按销售渠道（院内自营/新零售/代理招商）而非产品线设置团队 [3] - 改革整合营销资源，激发团队活力，提升营销效率 [3] - 2022年销售费用因集采下降26.03%，2023年预计随活动增加而同比上涨 [3] 海昌药业经营 - 2022年营业收入14,326.10万元，同比增长2.00% [3] - 850吨碘造影剂原料药项目一、二期工程已投产，产能逐步释放 [3] - 主要原材料精碘2022年价格上涨2-3倍，通过研发加速和客户开拓应对成本压力 [3]

业绩影响因素 - 2022年度业绩同比下滑主要受集中带量采购、原材料价格上涨、子公司商誉减值和参股公司投资收益损失等多重因素影响 [1] - 导致2022年度业绩下滑的不利因素已基本消除，目前经营形势向好趋势明显 [1] 参股公司业务协同 - 参股公司医未医疗是中国脑部疾病精准诊疗的领导者，专注于脑部疾病超早期筛查和精准诊疗的脑科学AI企业 [1] - 医未医疗核心产品聚焦阿尔茨海默病、脑卒中、儿童发育障碍的精准筛查、诊断和康复治疗，是国内较全面覆盖脑部疾病诊疗全流程的数字产品公司 [1] - 医未医疗已完成多个脑部疾病不同功能模块的NMPA、CE、FDA认证 [2] - 公司与医未医疗将全面整合资源，寻找深度业务合作契机，实现协同发展 [2] 营销体系变革 - 碘帕醇注射液进入第七批国家集采后，公司碘对比剂系列产品已全部被纳入集采 [2] - 公司重新梳理产品营销思路，打破以产品线设置营销团队的思路，改为以销售渠道为基础，全面调整营销管理架构 [2] - 不同团队分别负责院内自营市场、新零售（电商+零售）及代理招商等市场 [2] - 营销体系改革整合了公司营销资源，激发了营销团队的工作热情和活力，有利于提升营销效率 [2] 产品多元化战略 - 通过提升北陆研究院、北陆益康研发效率和合作力度，持续打通工厂采购工作流程，提高研发和生产衔接沟通效率 [2] - 打造高端研发平台，培养高端研发团队，确保持续推出高端仿制药项目 [2] - 健全BD体系、推动BD工作力度，加快成熟品种的引入，快速补充公司产品线 [2]

业绩与经营状况 - 2022年度业绩受集中带量采购、原材料价格上涨、子公司商誉减值和参股公司投资收益损失等多重因素影响出现大幅波动 [1] - 截至2023年，导致2022年业绩下滑的不利因素已基本消除，经营形势向好趋势明显 [1] - 2022年销售费用同比下降26.03%，但2023年因政策放开预计销售费用同比上涨 [2] 业务布局与战略 - 主营业务为医药研发、生产、销售，母公司不涉及AI业务 [1] - 参股公司医未医疗是脑科学AI企业，核心产品覆盖阿尔茨海默病、脑卒中等脑部疾病诊疗全流程，并完成多项国际认证（NMPA、CE、FDA） [1][2] - 以实现"中国医药制造百强企业"为目标，推行"原料药+制剂"一体化战略，保持对比剂行业领先地位 [2] - 重点布局心血管、消化、神经（精神）、内分泌等领域，丰富产品管线以寻找新利润增长点 [2] 产品与市场动态 - 九味镇心颗粒（广泛性焦虑症纯中药制剂）市场表现良好，已与京东健康达成战略合作拓展电商渠道 [2] - 围绕九味镇心颗粒开发"玖卫"品牌系列保健品，并储备多项中枢神经类产品 [2] - 碘价上涨对子公司海昌药业利润空间造成压力，正通过精细化管理及工艺改进应对 [2]

业绩表现与影响因素 - 2022年度业绩同比下滑，部分不利因素已基本消除，经营形势向好趋势明显 [2][3] - 2023年第一季度净利润同比减少68% [5] - 受集中带量采购、原材料价格上涨、研发投入增加、子公司商誉减值及参股公司投资收益损失等多重因素影响 [2][3][4] - 海昌药业2022年营业收入14,326.10万元，同比增长2.00%，但受碘价上涨影响 [6] 业务布局与研发进展 - 主营业务为对比剂制剂及原料药、中枢神经类和降糖类药品 [2] - 已研发、立项接近40个项目，未来2-3年将有多项产品获批上市 [5] - 新布局消化系统、心血管系统领域，丰富内分泌领域品种 [4][5] - 不涉及药用空心胶囊和羟丙甲纤维素空心胶囊研发 [3][4] 销售与营销策略 - 2022年销售费用同比减少14.82%，主要受集采影响 [4] - 调整营销架构，按销售渠道（院内自营、新零售、代理招商）划分团队 [4] - 碘海醇集采到期后将以省或采购联盟为单位接续 [6] 股东与资本运作 - 部分高管减持基于个人资金安排，实际控制人减持为降低质押负债 [3][4][5] - 公司账面资金近8亿，暂无明确增发计划，将综合考虑股东利益 [5] - 参股公司世和基因IPO进展以官方披露为准 [3] 成本管理与未来规划 - 通过精细化管理、工艺改进应对原材料价格上涨 [6] - 战略目标为"中国医药制造百强"，坚持原料药+制剂一体化 [6] - 重点布局心血管、消化、神经（精神）、内分泌领域 [5][6]

北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年4月24日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《2022年年度报告》。 为便于广大投资者进一步了解公司2022年年度经营情况，公司定于2023年 5月10日（星期三）下午15:00至17:00时在"北陆药业投资者关系"小程序举行 2022年度网上业绩说明会。本次网上业绩说明会将采用网络远程的方式举行， 投资者可登陆"北陆药业投资者关系"小程序参与互动交流。为广泛听取投资 者的意见和建议，提前向投资者征集问题，提问通道自发出公告之日起开放。 参与方式一：在微信小程序中搜索"北陆药业投资者关系"； 参与方式二：微信扫一扫以下二维码： 投资者依据提示，授权登入"北陆药业投资者关系"小程序，即可参与 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-036 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于召开2022年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 敬请广大投资者积极参与。 特此公告。 北京北陆药业股份有限公司 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入188,036,687.69元，同比增长2.23%[4] - 营业总收入为188,036,687.69元，较上年同期183,930,040.70元增长2.2%[30] - 归属于上市公司股东的净利润12,576,111.47元，同比下降67.97%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8,609,669.88元，同比下降74.38%[4] - 公司净利润为10,184,088.91元，较上年同期34,776,332.03元下降70.7%[31] - 归属于母公司所有者的净利润为12,576,111.47元，较上年同期39,263,324.48元下降68.0%[31] - 基本每股收益为0.0256元，较上年同期0.0800元下降68.0%[31] 成本和费用（同比环比） - 研发支出17,042,200元，同比增加128.07%[9] - 研发费用为17,042,221.17元，较上年同期7,472,341.24元大幅增长127.9%[30] - 2023年第一季度研发投入1,704.22万元，同比增加128.07%[18] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额35,846,735.41元，同比增长67.68%[4] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长67.6%至3584.67万元[34] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降0.9%至21.52亿元[34] - 购买商品接受劳务支付现金同比下降24.9%至8077.96万元[34] - 支付给职工现金同比增长18%至5365.51万元[34] - 投资活动现金流出中支付其他投资相关现金达4.1亿元[36] - 投资活动产生现金流量净流出2.06亿元[36] - 取得借款收到的现金同比增长21.9%至6980万元[36] - 期末现金及现金等价物余额为6.28亿元[36] - 现金及现金等价物净减少1.09亿元[36] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额658,452,400元，较期初减少14.12%[9] - 货币资金期末余额6.58亿元，较年初减少1.08亿元[23] - 交易性金融资产期末余额180,300,000元，较期初增加180,300,000元[9] - 交易性金融资产期末余额1.80亿元[23] - 应收账款期末余额1.02亿元[23] - 存货期末余额2.80亿元[23] - 长期股权投资期末余额1.98亿元[23] - 公司总资产从2,815,514,459.14元增长至2,877,714,818.93元，增幅约2.2%[25][27] - 短期借款从107,611,686.21元降至103,042,840.12元，降幅约4.2%[25] - 应付账款从86,121,968.10元降至73,886,157.09元，降幅约14.2%[25] - 固定资产从782,906,565.43元降至764,453,565.40元，降幅约2.4%[25] - 应付职工薪酬期末余额8,920,600元，较期初减少57.73%[10] - 一年内到期的非流动负债期末余额29,636,900元，较期初增加123.84%[10] - 长期借款期末余额144,431,800元，较期初增加60.87%[10] - 长期借款从89,780,000.00元增至144,431,750.07元，增幅约60.9%[27] 业务线表现 - 九味镇心颗粒2023年第一季度销售额同比上涨38.58%[17] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数28,755户[13] - 第一大股东王代雪持股20.87%（102,664,727股），其中质押18,643,520股[13] - 第二大股东重庆三峡油漆股份持股8.23%（40,464,500股）[13] 其他重要事项 - 公司第一季度报告未经审计[37]

收入和利润（同比环比） - 公司2022年营业收入为7.66亿元，同比减少10.93%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为1120.63万元，同比减少91.07%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2662.83万元，同比减少128.31%[5] - 2022年营业收入为7.66亿元人民币，同比下降10.93%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为1120.63万元人民币，同比下降91.07%[20] - 扣除非经常性损益的净利润为-2662.83万元人民币，同比下降128.31%[20] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-4402.83万元人民币[25] - 加权平均净资产收益率为0.61%，同比下降6.42个百分点[20] - 基本每股收益为0.02元/股，同比下降92.31%[20] - 营业收入7.66亿元，同比减少10.93%[52] - 归属于上市公司股东的净利润1120.63万元，同比减少91.07%[52] - 公司2022年营业收入为7.66亿元，同比下降10.93%[65] - 2022年度归属于母公司股东的净利润为1120.63万元[164] 成本和费用（同比环比） - 公司营业成本同比增长5.31%[5] - 研发投入增加4817.15万元，同比增长93.37%[5] - 营业成本同比增长5.31%[52] - 研发投入增加4817.15万元，同比增长93.37%[52] - 营业成本中人工费增长36.18%，能源动力费增长56.27%[74] - 销售费用同比下降26.03%至2.11亿元[80] - 管理费用同比增长8.54%至8569万元[80] - 财务费用同比大幅增长53.22%至4198万元，主要因汇兑损失和利息费用增加[80] - 研发费用同比激增109.64%至9901万元，反映公司加大研发投入[80] - 研发投入总额达9976万元，占营业收入比例从6.00%提升至13.03%[84] 各条业务线表现 - 对比剂产品销售收入51,175.64万元，同比下降19.50%[37] - 中枢神经类产品九味镇心颗粒销售收入12,447.52万元，同比下降11.97%[39] - 降糖类产品销售收入5,945.98万元，同比增长21.65%[40] - 原料药业务（海昌药业）实现销售收入14,326.10万元，同比增长2.00%[41] - 核心产品对比剂收入5.12亿元，同比下降19.50%，占营收比重66.82%[65] - 原料药及其他产品收入增长106.83%至7019万元，毛利率变动需关注[65][67] - 片剂销售量增长36.66%至6.20亿片，库存量下降99.62%[70][71] - 原料药销量增长86.79%至93.84吨，库存量增长166.09%[70][72] - 海昌药业2022年营业收入14,326.10万元，同比增长2.00%[112] 各地区表现 - 华南地区收入增长56.92%至5723万元，境外收入增长57.95%至6262万元[65] - 境外销售收入占比持续提升[111] 管理层讨论和指引 - 公司以成为中国医药制造百强企业为中长期目标，从研发、生产、营销等多方面进行新布局[45] - 公司新成立北陆益康医药研发有限公司，构建与北陆研究院、企业发展部（BD）组成的三层次研发体系[46][47] - 营销架构调整为以销售渠道为基础，分设院内自营市场、新零售（电商+零售）及代理招商等团队[48] - 新品研发需求计划100%完成[121] - 完成数据DDI直连，精准抓取终端产品流向[122] - 建立供应链协同工作机制，提升库存周转率[122] - 建立人均劳效管理体系，提高人均劳效[122] - 提高资金使用效率，盘活资产，提高经营净现金流量[122] - 建立健全全面预算管理体系，达成2023年度经营目标[122] - 加大并购标的考察筛选力度，加快融资并购步伐[124] - 积极整合资源，加强与专业投资机构合作[124] - 公司承诺2020年至2022年每年现金分红不低于当年可分配利润的10%[195] 研发进展与投入 - 公司目前在研项目共26项，覆盖帕金森症、降糖类、MRI造影、抑郁症、消化系统、神经系统、CT造影等多个领域[43] - 其中处于CDE审评阶段的项目包括盐酸普拉克索缓释片、瑞格列奈片（0.5mg）、钆贝葡胺注射液一致性评价等9个项目[43] - 另有17个项目处于在研阶段，包括BL-40021、BL-10022、BL-50001等系列研发产品[43] - 已研发、立项接近40个项目[54] - 研发人员数量同比增长31.06%至173人，其中硕士和博士分别增长100%和300%[82] - 公司研发项目接近40个，研发人员及投入大幅增长[116] 产品与市场准入 - 碘帕醇注射液以第一顺位中标国家第七批集采并选取9个主供省份[34][37] - 九味镇心颗粒已被纳入15个诊疗规范及指南共识[34][39] - 对比剂制剂已签约23个国家或地区，欧盟GMP认证准备中[42] - 钆布醇注射液取得药品注册证书并上市销售，丰富产品线[36] - 瑞格列奈片在8个省中选集采，市场准入取得突破[40] - 九味镇心颗粒已纳入15个诊疗规范及指南共识，并着力打造"玖卫"品牌系列[49] - 公司产品格列美脲片于2020年1月进入国家集中采购[108] 生产与供应链 - 沧州三期原料药生产项目正式启动且主体工程封顶[41] - 公司在沧州渤海新区生物医药产业园建有钆喷酸葡胺原料药生产线，并全面启动"沧州三期原料药生产项目"[50] - 控股子公司海昌药业持续推进碘克沙醇、碘帕醇、碘普罗胺等产品的研发及申报工作[50] - 供应链全年到货准时率达95%[58] - 海昌药业850吨碘造影剂原料药项目一期工程产能持续释放，二期工程正式投产[59] - 公司通过年度供应合同锁定碘价格以应对原材料波动风险[114] - 碘价大幅上涨对海昌药业及公司经营形成巨大压力[114] 资产、投资与募投项目 - 计提控股子公司海昌药业商誉减值1940.45万元[5] - 计提控股子公司商誉减值1940.45万元[52] - 以自有资金1.23亿元增持海昌药业910万股股份，直接持股比例从29.94%变为51.05%[53] - 2020年公开发行募集资金总额4.89亿元[100] - 募集资金累计使用2.47亿元，变更用途比例19.62%[100] - 尚未使用募集资金2.53亿元存放于银行专户[100] - 募集资金专项账户累计产生利息收益1068.91万元[100] - 沧州固体制剂新建车间项目已终止并将剩余募集资金用于沧州三期原料生产项目[104] - 沧州三期原料生产项目调整后投资总额为9,597万元，截至期末累计投入3,230.2万元，进度33.66%[104] - 高端智能注射剂车间建设项目投资总额12,100万元，累计投入4,845.19万元，进度40.04%[104] - 研发中心建设项目投资总额8,700万元，累计投入1,158.7万元，进度13.32%[104] - 营销网络建设项目投资总额4,600万元，累计投入1,572.58万元，进度34.19%[104] - 补充流动资金项目已投入13,922.45万元，完成率100%[104] - 公司使用闲置募集资金购买通知存款进行现金管理[106] - 2021年以募集资金置换预先投入项目的自筹资金1,726.56万元[106] - 营销网络建设项目延期至2023年12月31日 due to 营销策略调整和客观因素影响[104] - 格列美脲片因进入国家集采导致产能需求下降，原扩产项目终止[104] - 沧州固体制剂新建车间项目募资投入总额为9,597.00万元，实际投入3,230.20万元，投资进度33.66%[108] - 对海昌药业股权投资1.23亿元，持股比例21.11%[96] 现金流与财务状况 - 经营活动产生的现金流量净额为1.28亿元人民币，同比增长17.55%[20] - 经营活动现金流量净额同比增长17.55%至1.28亿元[85] - 投资活动现金流入同比下降39.75%至11.84亿元[85] - 货币资金占总资产比例下降3.59个百分点至27.23%[89] - 应付债券占比上升1.68个百分点至4.27亿元[89] - 交易性金融资产本期购买和出售金额均为11.7亿元[92] - 其他非流动金融资产期末账面价值增至3.62亿元，较期初增长8.0%[92] - 其他非流动金融资产本期公允价值变动收益2868.83万元[92] - 资产受限总额2.18亿元，其中货币资金2979.07万元为票据保证金[93] - 报告期投资额1.03亿元，较上年同期下降40.5%[93] 公司治理与股东情况 - 公司以491,956,552股为基数，每10股派发现金红利0.70元（含税）[7] - 非经常性损益项目中政府补助为1329.10万元人民币[28] - 2022年末资产总额为28.16亿元人民币，同比下降3.06%[22] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产为17.76亿元人民币，同比下降4.34%[22] - 前五名客户销售额占比19.22%，最大客户占比4.88%[76][78] - 前五名供应商采购额占比65.62%，最大供应商占比30.79%[78] - 海昌药业2022年净利润为-2,513.16万元，营业利润为-3,070.26万元[111] - 海昌药业总资产70,177.35万元，净资产30,240.35万元[111] - 海昌药业注册资本4,311.50万元，主要业务为碘造影剂原料药[111] - 公司治理状况符合《上市公司治理准则》要求[129] - 公司业务、人员、资产、机构、财务独立于控股股东[129] - 2022年共召开6次股东大会，包括1次年度股东大会和5次临时股东大会，投资者参与比例在22.22%至31.41%之间[133] - 2021年度股东大会投资者参与比例为31.41%，为全年最高[133] - 董事宗利持股从期初450,000股减少至期末217,500股，减持112,500股，变动比例-51.67%[134] - 董事邵泽慧持股从期初490,000股减少至期末376,600股，因限制性股票回购注销减少113,400股，变动比例-23.14%[136] - 董事曾妮持股从期初490,000股减少至期末406,000股，因限制性股票回购注销减少84,000股，变动比例-17.14%[136] - 董事洪承杰持股从期初40,000股减少至期末18,000股，减持10,000股并因限制性股票回购注销减少12,000股，总变动比例-55%[136] - 公司董事、监事和高级管理人员合计持股从期初1,470,000股减少至期末1,018,100股，总变动比例-30.74%[137] - 2022年公司完成第八届董事会换届选举，部分第七届董事会成员任期届满离任[137] - 董事王旭（董事长兼总经理）年龄39岁，任期至2025年4月19日[134] - 独立董事王英典年龄62岁，为披露年龄最大的董事会成员[136] - 2022年公司管理层发生10次变动，包括聘任4名新高管和6名董事/监事换届选举[138] - 副总经理党绍春于2022年3月28日被董事会聘任[138] - 常务副总经理兼首席运营官李森于2022年8月27日被董事会聘任[138] - 副总经理张锋于2022年10月25日被董事会聘任[138] - 3名独立董事和1名董事于2022年4月20日因任期满离任[138] - 董事向青在股东单位重庆三峡油漆股份任副总经理并领取报酬[145] - 监事蒋伟在股东单位重庆三峡油漆股份任董事会秘书并领取报酬[147] - 独立董事郑斌在北京集佳知识产权代理有限公司任合伙人并领取报酬[147] - 董事长王旭兼任浙江海昌药业董事长和深圳医未医疗科技董事[139][147] - 副总经理宗利和曾妮分别兼任浙江海昌药业股份董事[140][147] - 董事、监事及高级管理人员税前报酬总额为837.9万元[151] - 董事长兼总经理王旭税前报酬最高为168.9万元[149][151] - 独立董事津贴最低为4.5万元（郑斌、曹纲）[151] - 常务副总经理兼首席运营官李森税前报酬为86.73万元[149] - 财务总监曾妮税前报酬为66.21万元[151] - 监事会主席杨颖税前报酬为26.33万元[151] - 报告期内共召开10次董事会会议[152] - 王旭等5名董事全勤出席10次董事会会议[153] - 独立董事王英典以通讯方式参会8次（总参会10次）[153] - 董事向青以通讯方式参会7次（总参会7次）[153] - 审计委员会召开6次会议审议年度报告、内部控制及审计工作计划[156] - 薪酬委员会审议通过限制性股票回购注销及解锁方案[156] - 战略委员会审议变更部分募集资金用途议案[156] - 监事会报告期内未发现公司存在风险[157] - 公司总员工数量为923人，其中母公司员工692人，主要子公司员工231人[158] - 生产人员占比40.1%（370人），销售人员占比28.1%（259人），技术人员占比18.7%（173人）[158] - 本科及以上学历员工占比42.6%（博士6人，硕士62人，本科326人）[158] - 薪酬政策强调绩效考核与战略目标绑定，提升人员效能[159] - 2023年培训计划包含中高层管理能力提升和技术人员专业技能强化[160] - 现金分红总额34,490,317.33元，以总股本492,718,819股为基数每10股派发0.70元[161] - 2022年度现金分红总额为3443.70万元，占利润分配总额的100%[163] - 可供股东分配利润为8.71亿元，资本公积余额为1.35亿元[164] - 以总股本4.92亿股为基数，每10股派发现金股利0.70元[163][164] - 限制性股票激励计划回购注销总计78.56万股（76.32万股[165] + 2.24万股[167]） - 第三期解锁限制性股票121.84万股，涉及激励对象27人[166] - 董事及高管持有限制性股票总计100万股，本期解锁67.06万股[168][170] - 提取法定盈余公积355.19万元，占母公司净利润的10%[164] - 2021年度现金股利分配3433.77万元[164] - 期末未授予股票期权，所有激励均为限制性股票形式[168][170] - 公司纳入评价范围单位资产总额占合并财务报表资产总额的比例为100%[174] - 公司纳入评价范围单位营业收入占合并财务报表营业收入的比例为100%[174] - 公司财务报告重大缺陷数量为0个[176] - 公司非财务报告重大缺陷数量为0个[176] - 公司财务报告重要缺陷数量为0个[178] - 公司非财务报告重要缺陷数量为0个[178] - 内部控制鉴证报告意见类型为标准无保留意见[179] - 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见一致[179] - 公司财务报告内部控制缺陷定量标准以扣除非经常性损益前利润总额的5%作为重大缺陷认定标准[176] - 公司非财务报告内部控制缺陷定量标准以直接损失金额占扣除非经常性损益前利润总额的5%作为重大缺陷认定标准[176] - 报告期无控股股东非经营性资金占用情况[196] - 报告期无违规对外担保情况[197] - 公司会计政策变更遵循《企业会计准则解释第15号》及《企业会计准则解释第16号》[198][199] 环保与社会责任 - 北京北陆药业沧州分公司COD排放总量0.27422吨 核定排放总量1.709吨/年[184] - 北京北陆药业沧州分公司氨氮排放总量0.00524吨 核定排放总量0.171吨/年[184] - 北京北陆药业沧州分公司总氮排放总量0.03162吨 核定排放总量0.342吨/年[184] - 北京北陆药业沧州分公司VOCs排放总量0.1683吨 核定排放总量22.896吨/年[184] - 浙江海昌药业VOCs排放总量0.954吨 核定排放总量16.37吨/年[186] - 浙江海昌药业化学需氧量排放总量1.9454吨