会计师事务所选聘制度 深圳海联讯科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳海联讯科技股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，进一步加强公司的财务 审计工作，提高财务信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳海联讯科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含新聘、续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计 师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议后，提交董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董 事会、股东大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计 委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，符合《中华人民共和国证券法》规定 ...

内部审计制度 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、完整。 深圳海联讯科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳海联讯科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审 计机构和内部审计人员职责，规范内部审计活动，依据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审 计基本准则》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指由公司内部机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称"内部控制"，是指公司董事会、监事会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司各内部机构或者职能部门、全资及控股子公司、分公司以及对 公司具有 ...

第一条 为提高深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称 "《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》等制度规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《会计法》、《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳海联讯科技股份有限公司 年报 ...

董事会审计委员会工作细则 深圳海联讯科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董 事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会下设内部审计部为日常办事机构，负责具体审计工作、 日常联络工作、与审计相关的会议组织及审计委员会决策前的各项准备工作等。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 1 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，强化董事会决策功能，做到事前审计、专业 审计，确保董事会对经理层的有效监督，形成科学、高效的决策执行体系和激励 约束机制，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳海 ...

证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2024-005 深圳海联讯科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董 事会 2024 年第一次临时会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的议案》，决定于 2024 年 1 月 25 日（星期四）采用现场表决与网络投票相结合 的方式召开公司 2024 年第一次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2024 年 1 月 25 日（星期四）下午 14:30 网络投票时间：2024 年 1 月 25 日（星期四） 6、会议的股权登记日：2024 年 1 月 22 日（星期一） ...

证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2023-026 深圳海联讯科技股份有限公司 关于公司高级管理人员减持公司股份预披露公告 公司财务总监马红杰女士保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 转增股本等股份变动事项，上述拟减持股份数量将进行相应的调整。 特别提示：持有本公司股份 503,600 股（占本公司总股本的 0.15%）的财务 总监马红杰女士计划自本公告发布之日起十五个交易日后的三个月内以集中竞 价方式减持本公司股份 125,900 股（占本公司总股本的 0.04%）。 深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司财务总监 马红杰女士《关于减持公司股份计划的告知函》，现将有关情况公告如下： 一、马红杰女士的基本情况 截至本公告日，马红杰女士持有公司股份 503,600 股，占公司总股本比例 为 0.15%。 二、本次减持计划的主要内容 1、减持原因：个人资金需求。 2、股份来源：通过集中竞价交易方式买入。 3、拟减持股份数量及比例：拟减持不超过125,900股，即 ...

证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2023-025 深圳海联讯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）下午 14:00 （2）网络投票时间为： 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票的具体时间 为：2023 年 11 月 25 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 1、本次股东大会未出现否决、增加、修改议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 2、现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道市高新技术园 R2 厂房 B 区 3a 层海联讯会议室。 3、会议方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 1、出席本次股东大会的股东和 ...

法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 深圳海联讯科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 深圳海联讯科技股份有限公司 关于 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供公司 2023 年第一次临时股东大会之目的使用。本所律师同 意将本法律意见书随海联讯本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对 本所在其中发表的法律意见承担法律责任。 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责的精神，对海联讯本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进 行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意 见如下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入3217.26万元，同比下降56.65%；年初至报告期末营业收入9947.30万元，同比下降29.70%[4] - 营业收入较上年同期减少4203.01万元，同比下降29.70%[10] - 2023年第三季度营业总收入99,472,969.34元，较上期141,503,096.56元下降约29.7%[22] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润158.14万元，同比下降41.73%；年初至报告期末为698.99万元，同比增长16.91%[4] - 2023年第三季度净利润8,149,320.62元，较上期7,563,390.03元增长约7.8%[22] - 2023年第三季度归属于母公司股东的净利润6,989,947.43元，较上期5,978,950.26元增长约16.9%[23] 经营活动现金流量净额变化 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为4967.77万元，同比增长5065.15%[4] - 2023年年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额49,677,651.38元，上期为 - 1,000,526.17元[25] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产7.07亿元，较上年度末增长4.81%；归属于上市公司股东的所有者权益4.85亿元，较上年度末增长0.05%[4] 应收票据与应收账款变化 - 应收票据较期初减少1016.52万元，同比下降59.62%；应收账款较期初减少1378.97万元，同比下降41.88%[7] - 2023年9月30日应收票据为6,885,399.00元，较2023年1月1日的17,050,607.01元减少[20] 存货与合同负债变化 - 存货较期初增加3926.13万元，同比增长34.34%；合同负债较期初增加4896.48万元，同比增长41.78%[7] - 2023年9月30日合同负债为166,164,555.27元，较2023年1月1日的117,199,714.19元增加[21] 营业成本变化 - 营业成本较上年同期减少3804.15万元，同比下降33.37%[10] - 2023年第三季度营业总成本103,519,526.30元，较上期144,117,920.07元下降约28.2%[22] 税费返还与其他经营现金变化 - 收到的税费返还较上年同期减少559.90万元，同比下降100%；收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加893.66万元，同比增长177.37%[11] 股东数量与大股东信息 - 报告期末普通股股东总数15058户，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 杭州市金融投资集团有限公司持股比例29.80%，为第一大股东，持股数量9983万股[13] - 摩根士丹利国际股份有限公司持股比例为0.87%，持股数为2,911,901股[14] - 徐德林持股比例为0.72%，持股数为2,417,500股；杨德广持股比例为0.60%，持股数为2,019,216股[15] - 杭州市金融投资集团有限公司持有无限售条件股份99,830,000股[15] 注册地址与公司名称变更 - 2023年9月4日公司收到控股股东提议，将注册地址由深圳市变更为杭州市，并相应变更公司名称，股票代码、股票简称不变[18] 货币资金与交易性金融资产变化 - 2023年9月30日货币资金为56,335,087.33元，较2023年1月1日的65,740,969.67元减少[20] - 2023年9月30日交易性金融资产为370,424,657.40元，较2023年1月1日的329,725,075.61元增加[20] 应付账款与负债合计变化 - 2023年9月30日应付账款为28,914,025.28元，较2023年1月1日的33,024,475.75元减少[21] - 2023年9月30日负债合计为206,800,950.78元，较2023年1月1日的169,612,923.44元增加[21] 基本每股收益变化 - 2023年第三季度基本每股收益0.0209元，较上期0.0178元增长约17.4%[23] 投资与筹资活动现金流量净额变化 - 2023年年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额 - 30,815,467.68元，较上期 - 12,872,866.00元减少约139.4%[25] - 2023年年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额 - 16,825,059.04元，较上期 - 17,160,230.51元减少约1.9%[25] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2023年年初到报告期末现金及现金等价物净增加额2,037,124.66元，上期为 - 31,033,622.68元[26] 会计准则执行情况 - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》相关规定[26] 2022 - 2023年初资产负债权益变化 - 2022年12月31日至2023年1月1日，流动资产合计均为602,972,577.60元[27] - 2022年12月31日至2023年1月1日，非流动资产合计从71,670,255.54元增至71,880,184.21元，增加209,928.67元[28] - 2022年12月31日至2023年1月1日，资产总计从674,642,833.14元增至674,852,761.81元，增加209,928.67元[28] - 2022年12月31日至2023年1月1日，流动负债合计均为166,092,850.04元[28] - 2022年12月31日至2023年1月1日，非流动负债合计从3,250,267.00元增至3,520,073.40元，增加269,806.40元[28] - 2022年12月31日至2023年1月1日，负债合计从169,343,117.04元增至169,612,923.44元，增加269,806.40元[28] - 2022年12月31日至2023年1月1日，归属于母公司股东权益从485,229,172.78元减至485,198,635.13元，减少30,537.65元[29] - 2022年12月31日至2023年1月1日，少数股东权益从20,070,543.32元减至20,041,203.24元，减少29,340.08元[29] - 2022年12月31日至2023年1月1日，所有者权益合计从505,299,716.10元减至505,239,838.37元，减少59,877.73元[29] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[29]

证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2023-021 深圳海联讯科技股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2023 年度拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合 伙）； 2、2022 年聘任的会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普 通合伙）； 3、公司严格按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相 关规定，结合公司业务发展、预算情况、审计工作需求和会计师事务所人员安排 及工作计划等情况，通过邀请招标的方式选聘 2023 年度审计机构。根据邀请招 标的评标结果，公司拟聘任致同为公司 2023 年度审计机构。 4、公司审计委员会、独立董事、董事会、监事会对本次拟聘任会计师事务 所事项无异议，本事项尚需提交公司股东大会审议。 深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日 召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过《关于聘任 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案 ...