业务情况 - 前驱体业务放量供应 TEOS、TDMAT 等 7 款产品，客户为中芯国际、长江存储等芯片制造头部企业，上半年销售收入同比增长约 90%，预计成新业务增长点 [2] - 三甲基铝可作 MAO 催化剂原材料，公司主要聚焦先进电子材料主业，产品主要应用于 LED、IC 领域 [3] - 氢类电子特气开发出新一代安全源、同位素气体、混气等产品，氟类电子特气巩固三氟化氮、六氟化硫市场份额，积极研发六氟化钨、六氟丁二烯等产品 [3] - 特气产品上半年价格稳定，下半年 LED、LCD 行业下滑，价格回调 [3] 光刻胶相关 - ArF 光刻胶配套材料如重要单体、显影液等自主研发生产，国内有生产能力的材料采用内采购方式，建设全系列完整产业链 [3] - 宁波南大光电主要精力在 ArF 光刻胶客户认证工作，争取规模销售和产业化，后续根据情况确定是否开展 KrF 光刻胶研发和产业化 [3] 专利情况 - 公司购买的硅前驱体专利对应产品仅实验室有产出，未销售未列入限制清单，已完成变更专利权人登记备案手续，拥有完全自主权 [3][4] 人员激励 - 公司实施两期股权激励计划，重点激励核心技术人员，加强事业合伙人制度建设，鼓励技术人员入股重要子公司 [4]

业绩情况 - 2022年前三季度，公司实现营业总收入125,913.30万元，同比增长77.64%；实现归母净利润21,119.29万元，同比增长70.33%；实现扣非归母净利润17,031.93万元，同比增长80.56% [1] - MO源销售占比约16%，先进前驱体销售占比约3%，氢类电子特气销售占比约19%，氟类电子特气销售占比约57% [3] 产能与市场 - 三氟化氮全球市场较大，9月基本供需平衡，半导体行业有周期性，预计明年二三季度逐步恢复，乌兰察布新增产能已实现销售，公司产能居国内第二且有成本优势，后续将降本增效，拓展IC和海外市场 [3] - 氢类特气在光伏领域用量最大的是磷烷，用于电池片掺杂，目前在光伏领域销售少，正关注异质结工艺应用 [3] 业务发展 - 先进前驱体业务体量不大但近两年高增长，先进制程金属前驱体和先进硅前驱体研发项目进展顺利，下游客户认证支持力度提高，有望成新业绩增长点 [3] - 公司对MAO催化剂技术只是探索性研究，未系统开展相关研发 [3] - ArF光刻胶在多家下游主要客户稳步推进验证，因是进口替代且需适应客户端工艺参数，验证难度大，公司将推进市场拓展争取批量销售 [4] 未来增长点 - 公司聚焦高纯电子材料主业，各业务板块未来有发力点，MO源业务规模和品质居全球前列，新技术发展和新领域导入将增强其技术实力和市场地位 [4] - 先进前驱体材料项目建设提速，产业化成功后有望实现国产先进制程前驱体材料进口替代，巩固先发优势 [4] - 电子特气扩产项目稳步推进，产品技术升级和市场拓展将为业绩增长做贡献 [4]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入4.12亿元，同比增长54.88%；年初至报告期末营业收入12.59亿元，同比增长77.64%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润6679.13万元，同比增长73.62%；年初至报告期末为2.11亿元，同比增长70.33%[5] - 营业收入增长主要因报告期市场需求和产能增大，电子特气、MO源产品销售收入增加[13] - 营业总收入本期为12.59亿元，上期为7.09亿元[37] - 营业总成本本期为10.16亿元，上期为5.78亿元[37] - 营业利润本期为3.03亿元，上期为1.75亿元[41] - 净利润本期为2.78亿元，上期为1.66亿元[41] - 归属于母公司股东的净利润本期为2.11亿元，上期为1.24亿元[41] - 基本每股收益本期为0.3899，上期为0.2372[44] - 稀释每股收益本期为0.3886，上期为0.2289[44] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产45.74亿元，较上年度末增长10.09%；归属于上市公司股东的所有者权益21.21亿元，较上年度末增长10.65%[7] - 2022年9月30日公司资产总计45.74亿元，较2022年1月1日的41.55亿元增长约10.09%[31][34] - 2022年9月30日流动资产合计20.77亿元，较2022年1月1日的19.12亿元增长约8.63%[31] - 2022年9月30日非流动资产合计24.97亿元，较2022年1月1日的22.43亿元增长约11.33%[34] - 2022年9月30日流动负债合计9.30亿元，较2022年1月1日的8.47亿元增长约9.76%[34] - 2022年9月30日非流动负债合计4.45亿元，较2022年1月1日的3.48亿元增长约27.87%[34] - 负债合计本期为19.33亿元，上期为17.85亿元[36] - 所有者权益合计本期为26.40亿元，上期为23.69亿元[36] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2.56亿元，同比增长81.47%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为256,032,664.08元，同比增长81.47%，主要因报告期销售收入和回款增加[17] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 289,176,047.69元，同比增长49.46%，主要因报告期收回的理财资金增加[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为74,436,866.72元，同比下降92.43%，主要因上期收到增发募集资金[17] - 经营活动销售商品、提供劳务收到的现金本期为12.31亿元，上期为6.58亿元[46] - 经营活动现金流入小计为13.1296721791亿美元，去年同期为7.7400842768亿美元；经营活动现金流出小计为10.5693455383亿美元，去年同期为6.3292399357亿美元；经营活动产生的现金流量净额为2.5603266408亿美元，去年同期为1.4108443411亿美元[50] - 投资活动现金流入小计为8.3298524588亿美元，去年同期为1.2372076730亿美元；投资活动现金流出小计为11.2216129357亿美元，去年同期为6.9594425860亿美元；投资活动产生的现金流量净额为 -2.8917604769亿美元，去年同期为 -5.7222349130亿美元[50] - 筹资活动现金流入小计为5.2775945755亿美元，去年同期为12.2096123917亿美元；筹资活动现金流出小计为4.5332259083亿美元，去年同期为2.3730640681亿美元；筹资活动产生的现金流量净额为0.7443686672亿美元，去年同期为9.8365483236亿美元[52] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.240009851亿美元，去年同期为 -0.063328797亿美元[52] - 现金及现金等价物净增加额为0.4369358162亿美元，去年同期为5.5188248720亿美元[52] - 期初现金及现金等价物余额为4.9105615202亿美元，去年同期为5.2875308622亿美元[52] - 期末现金及现金等价物余额为5.3474973364亿美元，去年同期为10.8063557342亿美元[52] - 收到的税费返还为2709.904044万美元，去年同期为313.837689万美元[50] - 收到其他与经营活动有关的现金为5482.830651万美元，去年同期为1.1287020886亿美元[50] - 取得投资收益收到的现金为527.087677万美元，去年同期为41.027853万美元[50] 资产项目变动情况 - 应收票据较年初增加54.32%，主要因报告期销售收入增加，使用票据结算同步增加[11] - 预付款项较年初增长103.08%，主要因报告期生产规模扩大相应备货增加[13] - 存货较年初增长60.34%，主要因报告期生产规模扩大相应备货增加[13] - 开发支出较年初增长332.84%，主要因报告期研发投入增加[13] 费用与收益变动情况 - 管理费用较上期增长111.77%，主要因经营规模扩大，管理人员增加及子公司宁波南大光电资产摊销增加[13] - 其他收益为58,295,202.76元，同比增长48.63%，主要因报告期确认的项目补贴增加[17] - 投资收益为3,657,954.22元，同比增长814.14%，主要因报告期确认的理财产品收益增加[17] - 公允价值变动收益为9,867,882.76元，同比增长4059.57%，主要因报告期确认理财产品公允价值变动[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为89,358名[18] - 沈洁持股比例为10.32%，持股数量为56,136,136股[18] - 张兴国限售股数为26,929,890股，限售原因为高管锁定股[24] - 限售股份期初总数为30,695,496股，本期解除限售股数为189,800股，期末总数为30,505,696股[24] 公司事项进展 - 董事Joseph Reiser先生于2022年8月22日辞职[25] - 2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期相关事项在2022年8 - 9月有系列公告[28] - 向不特定对象发行可转换公司债券事项从2022年3月至9月有系列进展公告[28]

利润分配计划 - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[11] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[151] 股权变动 - 2021年7月南大资产经营公司将持有公司股份全部无偿划转至南大资本运营公司[23] - 公司于2022年4月28日因回购股份注销，总股本由422,181,441股减至418,256,731股，注册资本由422,181,441元变为418,256,731元[38] - 公司于2022年5月25日因2021年度权益分派资本公积金转增股本，总股本由418,256,731股增至543,733,750股，注册资本由418,256,731元变为543,733,750元[39] 股东关系 - 宏裕创投系第一大股东沈洁女士的一致行动人[23] 行业背景知识 - 863计划是国务院于1986年3月开始实施的高科技研究发展计划[23] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入847,104,093.39元，上年同期442,788,121.40元，同比增91.31%[40] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润144,401,626.24元，上年同期85,520,163.22元，同比增68.85%[40] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润116,048,011.18元，上年同期65,873,493.36元，同比增76.17%[40] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额95,806,914.16元，上年同期88,839,068.74元，同比增7.84%[40] - 本报告期基本每股收益0.2666元/股，上年同期0.1644元/股，同比增62.17%[40] - 本报告期稀释每股收益0.2656元/股，上年同期0.1574元/股，同比增68.74%[40] - 本报告期加权平均净资产收益率7.27%，上年同期6.29%，同比增0.98%[40] - 本报告期末总资产4,650,304,200.74元，上年度末4,154,567,085.42元，同比增11.93%[40] - 非流动资产处置损益为24,431.72元，计入当期损益的政府补助为42,227,185.71元，委托他人投资或管理资产的损益为9,177,335.38元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为1,294,358.60元，其他营业外收入和支出为 - 145,103.37元，所得税影响额为11,715,288.24元，少数股东权益影响额（税后）为12,509,304.74元，非经常性损益合计为28,353,615.06元[47] - 2022年上半年公司实现营业收入84,710.41万元，同比增长91.31%；归母净利润14,440.16万元，同比增长68.85%；扣非净利润11,604.80万元，同比增长76.17%[82] - 2021年度公司营业收入和归母净利润分别增长65.46%、56.55%[82] - 营业收入为847,104,093.39元，同比增长91.31%，主要因市场需求增大，电子特气、MO源产品销售收入增长[92] - 营业成本为442,170,457.97元，同比增长80.90%，因产品销售量增加[92] - 财务费用为8,557,183.16元，同比增长1,715.56%，因经营借款及回购义务利息计提增加[92] - 研发投入为86,011,594.10元，同比增长11.80%，因报告期加大研发投入[95] - 投资活动产生的现金流量净额为 -327,952,452.32元，同比下降59.81%，因增加子公司投资建设及投资理财金额[95] - 其他收益为38,845,965.56元，占利润总额比例为17.88%，主要因报告期确认的项目补贴增加[100] - 报告期投资额为13.02亿元，上年同期为7.97亿元，变动幅度63.39%[110] - 交易性金融资产期初数6.07亿元，期末数6.18亿元，本期公允价值变动损益281.56万元[108] - 货币资金金额4.78亿元，占总资产比例10.28%，较上期占比减少2.74%[103] - 应收账款金额4.38亿元，占总资产比例9.41%，较上期占比增加2.23%，因报告期营业收入增长[103] - 预付款项金额0.83亿元，占总资产比例1.78%，较上期占比增加0.79%，因报告期生产规模扩大备货增加[103] - 存货金额4.01亿元，占总资产比例8.63%，较上期占比增加2.09%，因报告期生产规模扩大备货增加[103] - 固定资产金额14.75亿元，占总资产比例31.71%，较上期占比增加0.41%[103] - 短期借款金额2.77亿元，占总资产比例5.95%，较上期占比增加0.99%，因报告期生产经营需要增加银行借款[103] - 长期借款金额2.46亿元，占总资产比例5.29%，较上期占比增加2.23%，因报告期经营需要取得银行借款[103] 业务板块介绍 - 公司是从事先进电子材料生产、研发和销售的高新技术企业，产品分先进前驱体材料、电子特气和光刻胶及配套材料三个板块[52] - 公司布局先进前驱体材料、电子特气类和光刻胶及配套材料三大板块[65] 各条业务线数据关键指标变化 - 半导体前驱体材料上半年销售收入较去年同期增长约90%[84] - 氢类电子特气报告期内销售收入和毛利较去年同期分别增长57.36%和62.73%[86] - 氟类电子特气报告期内销售收入和毛利较去年同期分别增长143.18%和161.74%[86] - MO源产品销售收入为106,299,496.63元，同比增长17.18%，销售量为23,574.83KG，同比下降1.73%[99] - 特气产品销售收入为668,786,463.20元，同比增长114.26%，销售量为4,743,603.78KG，同比增长104.07%[99] - 特气类产能为4,368,000KG，产能利用率为120.43%，在建产能为3,140,000KG[99] - MO源产品产能为65,700KG，产能利用率为38.36%，在建产能为42,000KG[99] 业务线技术与市场情况 - MO源系列产品90%以上用于生产LED外延片，Mini LED等技术为其开拓新兴市场[54] - 公司于2020年12月向美国杜邦旗下DDP公司收购19项先进硅前驱体专利，多款相关产品产业化进展顺利[55] - 公司2013年承担国家02专项，3年后实现高纯砷烷、磷烷等特种电子气体产业化[60] - 公司氢类电子特气产品纯度达6N级别，市场份额持续增长[60] - 含氟电子特气中三氟化氮用于大规模集成电路等生产制造，六氟化硫用于输配电及控制设备等行业[61] - 公司控股子公司飞源气体是国内主要含氟电子特气生产企业[61] - 公司在内蒙古乌兰察布投资建设“高纯氟系电子材料项目”[61] - 公司光刻胶研发中心可实现从原材料到产品及配套材料全部自主化，正在研发的ArF光刻胶可达到90nm - 14nm集成电路工艺节点[62] - 2017及2018年公司分别获得国家02专项相关项目立项，2020年和2021年通过验收[62] - 公司控股子公司宁波南大光电研发的产品是国内首只通过验证的国产ArF光刻胶，产品已在下游存储芯片50nm和逻辑芯片55nm技术节点产品上通过认证[62] - 28nm制项目中有7款“卡脖子”前驱体材料全部通过客户验证[84] - 已有4款硅前驱体产品进入国际先进制程企业验证[84] - 公司ArF光刻胶年产25吨的生产线已建成[87] - 公司送验适用于28nm（含） - 90nm制程芯片用光刻胶产品，验证工作在多家下游主要客户稳步推进[87] 公司运营模式 - 公司原材料采购采用直接采购模式，针对主要原材料选两家及以上供应商并结成长期合作关系[68] - 公司采用“以销定产”和“定量库存”相结合的生产模式，会预先生产一定数量产品作为库存[69] - 公司销售模式分直销和经销，国内客户主要直销，海外销售通常经销[70][71] - 公司研发由技术部牵头拟订计划并组织落实，还与多所高校和科研所开展产学研合作[72] - 公司坚持以客户为中心，为客户提供一体化整体解决方案[73] 专利情况 - 截至报告期末，公司及主要子公司自主开发专利共计130项，其中发明专利37项，实用新型专利93项[76] 募集资金情况 - 公司计划募集资金不超过9亿元用于实施先进制程用前驱体产品产业化项目和电子特气扩展项目[91] - 募集资金总额6.02亿元，报告期投入0.80亿元，已累计投入3.31亿元，累计变更用途比例为0%[114] - 募集资金承诺投资总额60234.90万元，本报告期投入8034.05万元，累计投入33075.80万元[118][120] - 光刻胶项目承诺投资15000万元，本报告期投入3659.68万元，累计投入进度24.40%[120] - 扩建2000吨/年三氟化氮生产装置项目承诺投资30000万元，本报告期投入4374.37万元，累计投入14181.22万元，进度47.27%，本报告期实现效益3057.62万元，累计实现效益4747.31万元[120] - 补充流动资金承诺投资15234.90万元，累计投入进度100%[120] - 2021年8月25日，公司以募集资金对先期投入的6991.50万元自筹资金进行了置换[123] - 尚未使用的募集资金未改变用途，均存放于募集资金专户及理财户，公司不存在募集资金使用及管理的违规情形[123] 理财情况 - 报告期内银行理财产品委托理财发生额68470.00万元，未到期余额60270.00万元[125][128] - 工商银行苏州工业园区支行3年期可转让大额存单金额5000.00万元，参考年化收益率3.99%，预期收益209.21万元，报告期实际损益金额209.21万元[128] - 浙商银行苏州高新区支行结构性存款金额13500.00万元，参考年化收益率2.80%，预期收益95.55万元，报告期实际损益金额79.50万元[128] 子公司财务数据 - 全椒南大光电材料有限公司注册资本110,340,200元，总资产390,434,957.83元，净资产329,341,638.64元，营业收入182,185,449.88元，营业利润81,534,134.92元，净利润72,628,117.89元[135] - 山东飞源气体有限公司注册资本127,110,367元，总资产1,003,948,614.61元，净资产494,870,852.51元，营业收入487,636,673.11元，营业利润99,205,584.12元，净利润86,101,828.29元[135] - 乌兰察布南大微电子材料有限公司注册资本300,000,000元，总资产726,748,383.70元，净资产334,344,923.44元，营业收入148,689,782.09元，营业利润47,221,781.26元，净利润40,193,757.54元[135] 投资者接待与股东大会情况 - 2022年4月7日，公司以电话沟通方式接待中信建投证券等18家机构，谈论公司三大关键材料竞争格局等内容[145] - 2022年4月13日，公司通过全景网“投资者关系互动平台”接待参与南大光电2021年度网上业绩说明会的投资者，谈论公司产线建设情况等内容[145] - 2022年6月23日，公司以电话沟通方式接待中金公司、麦格理投资公司，谈论公司主要产品的应用领域等内容[145] - 2022年第一次临时股东大会投资者参与比例28.00%，于2月9日召开并披露决议[148] - 2021年度股东大会投资者参与比例28.24%，于4月21日召开并披露决议[148] - 2022年第二次临时股东大会投资者参与比例29.68%，于5月16日召开并披露决议[148] 人员变动 - 2022年1月17日技术总监杨敏主动辞职，同日袁磊、陆振学、陆志刚被董事会聘任，8月22日董事Joseph Reiser主动辞职[150] 限制性股票激励计划 - 2020年7月3日，公司以11.51元/股的价格向9名激励对象合计授予230万股限制性股票[154] - 2021年7月，2020年限制性股票激励计划第一个限售期解除，9名激励对象可申请解除限售109万股，占公司目前总股本的0.2679%，上市流通日为2021年7月15日[154] - 2022年2月9日，公司以14.85元/股的价格向1名激励对象授予40万股限制性股票[155] 环保情况 - 江苏南大光电材料股份有限公司废水排放中化学需氧量排放总量为0.29吨/年，核定排放量为6.68吨/年；废气中非甲烷总烃排放总量为0.1075吨/年，核定排放量为0.6

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入411,042,492.06元，较上年同期211,150,990.49元增长94.67%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润80,669,614.70元，较上年同期42,597,608.76元增长89.38%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润65,187,256.58元，较上年同期32,224,401.46元增长102.29%[6] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-11,663,777.65元，较上年同期66,972,918.10元减少117.42%[6] - 本报告期基本每股收益0.19元/股，较上年同期0.11元/股增长72.73%[6] - 本报告期末总资产4,297,489,967.23元，较上年度末4,154,567,085.42元增长3.44%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益2,001,282,684.92元，较上年度末1,916,957,841.36元增长4.40%[6] - 营业收入411,042,492.06元，较上期增加199,891,501.57元，增长94.67%，主要因产销量增加和产品价格提高[13] - 营业利润118,424,515.98元，较上期增加60,933,326.10元，增长105.99%，主要因产销规模增加[13] - 利润总额119,872,008.46元，较上期增加59,981,949.14元，增长100.15%，主要因产销规模增加[13] - 净利润106,774,235.27元，较上期增加51,018,573.15元，增长91.50%，主要因产销规模增加[13] - 经营活动产生的现金流量净额为 -11,663,777.65元，较上期减少78,636,695.75元，下降117.42%，主要因经营性支出增加等[13] - 投资活动产生的现金流量净额为 -30,379,929.99元，较上期增加37,611,398.81元，增长55.32%，主要因项目建设支出减少[13] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -7,898,842.98元，较上期减少73,135,381.88元，下降112.11%，主要因归还银行借款[13] - 期末流动资产合计19.8029924376亿美元，年初为19.1150013675亿美元[33] - 期末非流动资产合计23.1719072347亿美元，年初为22.4306694867亿美元[36] - 期末资产总计42.9748996723亿美元，年初为41.5456708542亿美元[36] - 期末流动负债合计9.0560501177亿美元，年初为8.4703845328亿美元[39] - 期末非流动负债合计9.1238367627亿美元，年初为9.3845681708亿美元[39] - 期末负债合计18.1798868804亿美元，年初为17.8549527036亿美元[39] - 期末归属于母公司所有者权益合计20.0128268492亿美元，年初为19.1695784136亿美元[39] - 期末少数股东权益4.7821859427亿美元，年初为4.5211397370亿美元[39] - 本期营业总收入4.1104249206亿美元，上期为2.1115099049亿美元[39] - 营业总成本本期为318,642,417.02元，上期为167,132,276.62元[42] - 营业利润本期为118,424,515.98元，上期为57,491,189.88元[42] - 利润总额本期为119,872,008.46元，上期为59,890,059.32元[42] - 净利润本期为106,774,235.27元，上期为55,755,662.12元[42] - 归属于母公司所有者的净利润本期为80,669,614.70元，上期为42,597,608.76元[45] - 基本每股收益本期为0.19，上期为0.11[45] - 稀释每股收益本期为0.19，上期为0.11[45] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 11,663,777.65元，上期为66,972,918.10元[49] - 投资活动现金流入小计本期为376,231,908.13元，上期为61,665,734.51元[49] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期为124,680,849.62元，上期为67,157,063.31元[49] - 支付其他与投资活动有关的现金为2.819309885亿和6130万[53] - 投资活动现金流出小计为4.0661183812亿和1.2965706331亿[53] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 3037.992999万和 - 6799.13288万[53] - 吸收投资收到的现金为594万[53] - 取得借款收到的现金为1.662143865亿和2.27亿[53] - 筹资活动现金流入小计为1.721543865亿和2.27亿[53] - 筹资活动现金流出小计为1.8005322948亿和1.617634611亿[53] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 789.884298万和6523.65389万[53] - 现金及现金等价物净增加额为 - 5001.595004万和6395.16466万[53] - 期末现金及现金等价物余额为4.4104020198亿和5.9270473282亿[53] 应收账款和预付款项变化 - 2022年3月31日应收账款421,313,636.20元，较2021年12月31日298,216,183.36元增长41.28%[9] - 2022年预付款项95,315,700.22元，较2021年40,941,454.34元增长132.81%[9] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计15,482,358.12元[8] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数为95,363人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[16] - 股东沈洁与北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙）系一致行动人，合计持股51,854,193股，占总股本12.28%[19] - 上海同华创业投资股份有限公司实际合计持有13,584,017股，其中通过信用交易担保证券账户持有5,399,520股[19] - 张兴国等多名股东存在限售股，如张兴国期初和期末限售股数均为20,715,300股，部分高管锁定股在任期间每年按持股总数的25%解除限售[20] - 限售股合计期初为38,496,516股，本期解除限售15,290,596股，本期增加400,000股，期末为23,605,920股[26] 股权变动及融资情况 - 2022年2月9日公司以14.85元/股的价格向1名激励对象授予40万股限制性股票[27] - 公司将回购专用证券账户中的3,924,710股股份进行用途变更并注销，总股本由422,181,441股变更为418,256,731股，注册资本从422,181,441元减少至418,256,731元[28] - 2021年7月公司发行新股15,290,596股，发行价格为每股40.09元，募集资金总额612,999,993.64元，净额为602,348,978.65元[29] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券议案获2021年度股东大会通过，申请于2022年4月27日获深交所受理[32]

股本与分红 - 公司现有总股本422,181,441股，其中回购专用账户股份3,924,710股[10] - 公司拟以418,256,731股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），合计派发现金股利20,912,836.55元（含税）[10][13] - 公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增3股[13] 公司业务 - 公司主要从事先进前驱体、电子特气、光刻胶及配套材料等三类关键半导体材料的研发、生产和销售[5] - 公司产品围绕先进前驱体材料、电子特气和光刻胶三类核心半导体材料推进[47] - 公司从事先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料等三大关键半导体材料的研发、生产和销售[58] - 90%以上的MO源用于生产LED外延片，公司是全球主要MO源生产商，产品纯度≥6N [63] - 公司掌握多种ALD/CVD前驱体材料生产和封装技术，2021年02专项通过验收，在14nm/7nm和3D闪存领域布局良好[64] - 公司研发的高纯磷烷、砷烷打破国外技术封锁，纯度达6N，市场份额持续增长[66] - 公司量产吸附式安全源等多种混合气体产品，应用于国内芯片和存储器制造领域[66] - 公司控股子公司飞源气体是国内主要含氟电子特气生产企业，报告期筹划投资“乌兰察布试验田”[69] - 公司光刻胶研发坚持自主化路线，ArF光刻胶可达到90nm - 14nm集成电路工艺节点[70] - 公司光刻胶项目2020年和2021年通过国家02专项专家组验收[70] - 公司建成年产25吨ArF光刻胶生产线，产品通过两家企业客户认证，多款产品正进行客户认证[70] 行业环境 - 公司所处行业受半导体行业景气状况影响较大，且面临全球化竞争压力[5] - 先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料占晶圆制造所需材料比重超1/4[48] - 2020年中国大陆地区半导体材料市场规模达97.6亿美元，同比增长12%，居全球增幅首位[52] - 《产业结构调整指导目录（2019年）》将新型精细化学品开发与生产列为国家鼓励发展产品[57] - 《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策》给予相关企业更有力税收优惠[57] - 《重点新材料首批次应用示范指导目录（2021年版）》将集成电路用光刻胶等列为重点新材料[57] 财务数据 - 2021年营业收入9.84亿元，较2020年增长65.46%[34] - 2021年归属于上市公司股东的净利润1.36亿元，较2020年增长56.55%[34] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7042万元，较2020年增长3225.70%[34] - 2021年经营活动产生的现金流量净额2.62亿元，较2020年增长105.40%[34] - 2021年末资产总额41.55亿元，较2020年末增长55.42%[34] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产19.17亿元，较2020年末增长45.35%[34] - 2021年第一至四季度营业收入分别为2.11亿元、2.32亿元、2.66亿元、2.76亿元[37] - 2021年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4260万元、4292万元、3847万元、1224万元[37] - 2021年第一至四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为3222万元、3365万元、2845万元、 - 2391万元[37] - 2021年第一至四季度经营活动产生的现金流量净额分别为6697万元、2187万元、5225万元、1.21亿元[37] - 2021年非经常性损益合计84,898,827.41元，2020年为18,194,497.32元[40][42] - 2021年非流动资产处置损益为 - 1,621,954.58元，2020年为59,407,295.27元[40] - 2021年计入当期损益的政府补助为80,326,610.26元，2020年为27,602,891.25元[40] - 2021年委托他人投资或管理资产的损益为1,307,484.95元，2019年为1,996,888.18元[40] - 2021年实现营业收入98444.63万元，同比增长65.46%；净利润13622.66万元，同比增长56.55%；扣非净利润7042.00万元，同比增长3225.70%[85] - 报告期内高纯ALD/CVD前驱体销售收入较去年同期增长314.25%[86] - 7款先进芯片制造工艺中使用的前驱体产品实现产业化，4款硅前驱体产品拟进入国际先进制程工厂验证[86] - 报告期内氢类电子特气销售收入较去年同期增长64.09%[87] - 含氟特气销售收入较去年同期增长72.78%，三氟化氮产能由1000吨扩大到4000吨[88] - ArF光刻胶产品2021年5月在一家逻辑芯片制造企业55nm技术节点产品上取得认证突破并获小批量订单，已建成年产25吨生产线[91] - 2021年营业收入984446342.37元，同比增长65.46%[99] - MO源产品收入166345826.47元，同比增长38.34%；特气产品收入731115347.16元，同比增长70.25%；其他收入86985168.74元，同比增长92.10%[99] - 内销收入864327931.05元，同比增长70.33%；外销收入120118411.32元，同比增长37.24%[99] - 经销收入168253588.05元，同比增长63.28%；直销收入816192754.32元，同比增长65.92%[99] - 半导体材料营收9.51亿元，同比增长44.12%，销售毛利率45.01%，同比增长1.42%[103][107] - MO源产品营收1.66亿元，同比增长38.34%，销售毛利率40.22%，同比增长10.92%[103][104] - 特气产品营收7.31亿元，同比增长70.25%，销售毛利率45.01%，同比增长1.42%[103][104][107] - 2021年半导体材料销售量580.99万KG，同比增长59.74%；生产量585.64万KG，同比增长57.95%；库存量24.22万KG，同比增长23.75%[104] - 特气类产能690万KG，产量576.15万KG，产能利用率83.50%，在建产能180万KG；MO源产品产能3.64万KG，产量4.23万KG，产能利用率116.15%，在建产能4.2万KG[107] - 前五名客户合计销售金额3.91亿元，占年度销售总额比例39.73%[110][112] - 前五名供应商合计采购金额2.07亿元，占年度采购总额比例24.59%[112] - 2021年销售费用4581.22万元，同比增长39.71%；管理费用1.43亿元，同比增长25.70%；财务费用644.10万元，同比增长175.12%；研发费用1.18亿元，同比增长85.85%[113][116] - 半导体材料营业成本中，材料费2.82亿元，占比52.97%，同比增长47.37%；人工费3991.51万元，占比7.51%，同比增长7.30%；制造费用1.85亿元，占比34.77%，同比增长40.08%；其他（运费）2527.02万元，占比4.75%，同比增长5.25%[108] - 2021年研发人员数量215人，较2020年的136人增长58.09%，占比19.33% [119] - 2021年研发投入金额197,980,679.21元，占营业收入比例20.11%，研发支出资本化金额80,462,198.82元，资本化研发支出占研发投入比例40.64% [119] - 2021年经营活动现金流入小计1,112,164,926.46元，同比增长70.61%，经营活动产生的现金流量净额261,962,820.60元，同比增长105.40% [123] - 2021年投资活动现金流入小计294,112,503.85元，同比减少73.30%，投资活动产生的现金流量净额 -1,281,512,033.12元，同比减少262.30% [123] - 2021年筹资活动现金流入小计1,234,653,563.27元，同比增长308.86%，筹资活动产生的现金流量净额982,878,690.64元，同比增长654.01% [123] - 非主营业务中其他收益金额为75,192,083.74元，占利润总额比例38.99%，主要因本期确认的项目补贴增加[126] - 2021年末货币资金540,873,771.36元，占总资产比例13.02%，较年初比重减少8.03%；存货271,883,080.53元，占比6.54%，比重增加1.20% [127] - 交易性金融资产期末金额607,059,851.67元，占比14.61%，主要是将暂时闲置募集资金购入可转让定期存单所致[130] - 截至报告期末，货币资金49,817,619.34元、应收票据7,897,522.23元权利受限，合计57,715,141.57元[131] - 报告期投资额1,302,122,832.29元，上年同期703,834,746.12元，变动幅度85.00% [133] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本32,131,568.74元，本期公允价值变动损益7,791,708.96元，期末金额677,867,477.98元[136] - 2012 - 2021年公司募集资金总额为13.84亿元，本期已使用2.71亿元，累计使用11.76亿元，尚未使用3.55亿元[137] - 2012年首次公开发行股票募集资金7.82亿元，截至2021年底已全部使用完毕[137][138] - 2021年向特定对象发行股票募集资金6.02亿元，本年度使用2.50亿元，尚未使用3.55亿元[137][141] - 累计变更用途的募集资金总额为1.70亿元，占比12.28%[137] - 高纯金属有机化合物产业化项目累计投入1.41亿元，投资进度99.94%，本期实现效益1049.45万元，累计效益 - 1657.88万元[142] - 研发中心技术改造项目累计投入2294.24万元，投资进度100%[142] - 光刻胶项目累计投入为0，投资进度0%，预计2022年12月31日达到预定可使用状态[142] - 扩建2000吨/年三氟化氮生产装置项目累计投入9806.85万元，投资进度32.69%，本期实现效益1689.69万元，累计效益1689.69万元[142] - 补充流动资金项目累计投入1.52亿元，投资进度100%[142] - 承诺投资项目和超募资金投向本期实现效益2739.14万元，累计实现效益31.81万元[142][145] 募集资金使用 - 2012年首次公开发行股票计划募集资金19282.56万元，超募58884.34万元[148] - “高纯金属有机化合物产业化项目”2013年8月底完成建设，“研发中心技术改造项目”2016年12月底完工[148] - 2021年度“光刻胶项目”建设期限由2021年12月31日延至2022年12月31日，剩余资金缺口15000万元用募集资金填补[148] - 2014 - 2019年公司多次使用超募资金进行项目投资、增资、收购股权等，如2015年出资4272万元受让北京科华14.24%股份并增资8000万元，增资后持股31.39% [148][151] - 2019年公司拟变更“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金[151] - 2021年公司使用首发剩余超募资金及利息等节余资金2069.87万元永久补充流动资金，实际补充2077.08万元[151] - 2012年公司以募集资金置换先期投入的自筹资金10082万元，2021年置换6991.5万元[151][152] - 2019年公司拟使用不超过9000万元闲置超募资金暂时补充流动资金，12月归还[153] - “扩建2000吨/年三氟化氮生产装置项目”2021年底毛利率达预期，但因费用超支未达预计效益[148] - “高纯金属有机化合物产业化项目”未达预计收益是因进度延后及产品价格大幅下跌[148] - “高纯金属有机化合物产业化”项目募集资金承诺投资16,988.32万元，实际投入14,147.69万元，结余2,840.63万元[156] - 2021年8月16日公司决议将首发上市剩余超募资金永久补充流动资金，9月30日已完成，本次募集资金全部使用完毕[156] - 2021年度向特定对象发行股票募集资金未改变

营收与利润情况 - 本报告期营业收入2.66亿元，同比增长58.83%；年初至报告期末营收7.09亿元，同比增长65.11%[5] - 本报告期归属上市公司股东净利润3847万元，同比增长3412.09%；年初至报告期末为1.24亿元，同比增长38.58%[5] - 2021年初到报告期末营业总收入为7.0882628749亿元，较上期的4.292934799亿元增长[39] - 营业总成本为5.78亿元，较上期4.04亿元有所增加[42] - 净利润为1.66亿元，较上期1.08亿元增长[42] - 归属于母公司所有者的净利润为1.24亿元，较上期0.89亿元增长[45] - 基本每股收益为0.3085，较上期0.2235增长[45] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.41亿元，同比增长425.50%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期为141,084,434.11元，上期为 -43,344,240.65元，变动比例425.50%，因销售收入和回款增加[15] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -572,223,491.30元，上期为 -242,390,838.54元，变动比例 -136.07%，因理财投入及固定资产投资增加[15] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为983,654,832.36元，上期为89,661,118.47元，变动比例997.08%，因收到增发募集资金等增加[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金为6.58亿元，较上期3.41亿元增长[49] - 经营活动现金流入小计为7.74亿元，较上期5.47亿元增长[49] - 经营活动产生的现金流量净额为1.41亿元，上期为 - 0.43亿元[49] - 取得投资收益收到的现金为41.03万元，较上期432.82万元减少[49] - 投资活动现金流入小计为1.24亿元，较上期9.02亿元减少[49] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3.91亿元，较上期2.75亿元增加[49] - 投资活动现金流出小计为6.959442586亿美元，产生的现金流量净额为 - 5.722234913亿美元[52] - 筹资活动现金流入小计为12.2096123917亿美元，现金流出小计为2.3730640681亿美元，产生的现金流量净额为9.8365483236亿美元[52] - 现金及现金等价物净增加额为5.518824872亿美元，期末余额为10.8063557342亿美元[52] - 投资支付的现金为120万美元，支付其他与投资活动有关的现金为3.0370227968亿美元[52] - 吸收投资收到的现金为8.7649199374亿美元，其中子公司吸收少数股东投资收到的现金为2.733亿美元[52] - 取得借款收到的现金为3.4446924543亿美元，偿还债务支付的现金为2.0139808708亿美元[52] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2248.778367万美元[52] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产39.01亿元，较上年度末增长45.95%；归属上市公司股东的所有者权益20.65亿元，较上年度末增长56.61%[5] - 货币资金较2020年末增长101.22%，主要因定向增发完成收到募集资金[9] - 应收账款较2020年末增长30.90%，主要因销售收入增加[9] - 预付款项较2020年末增长324.22%，主要因产量增加原材料采购预付款增加[9] - 存货较2020年末增长42.68%，主要因销售和生产增加导致存货增加[12] - 2021年9月30日货币资金为11.3275467891亿元，较2020年12月31日的5.6293252597亿元增长[31] - 2021年9月30日交易性金融资产为1.6953723342亿元[31] - 2021年9月30日流动资产合计为19.5953417516亿元，较2020年12月31日的10.7690616051亿元增长[31] - 2021年9月30日非流动资产合计为19.4172592444亿元，较2020年12月31日的15.9613074888亿元增长[34] - 2021年9月30日资产总计为39.012600996亿元，较2020年12月31日的26.7303690939亿元增长[34] - 2021年9月30日流动负债合计为8.8211282925亿元，较2020年12月31日的5.104673775亿元增长[38] - 2021年9月30日非流动负债合计为6.5210328412亿元，较2020年12月31日的5.8380153154亿元增长[38] - 2021年9月30日负债合计为15.3421611337亿元，较2020年12月31日的10.9426890904亿元增长[38] - 2021年9月30日归属于母公司所有者权益合计为20.6543519049亿元，较2020年12月31日的13.1887486576亿元增长[38] - 2021年起执行新租赁准则，固定资产减少1049.62281万美元，使用权资产增加1049.62281万美元[55] - 流动资产合计为10.7690616051亿美元，非流动资产合计为15.9613074888亿美元，资产总计为26.7303690939亿美元[55] - 流动负债合计为5.104673775亿美元，非流动负债合计为5.8380153154亿美元，负债合计为10.9426890904亿美元[58] - 资本公积为441,499,147.43元[61] - 库存股为70,633,230.37元[61] - 其他综合收益为 - 159,085.11元[61] - 盈余公积为60,274,607.23元[61] - 未分配利润为481,002,581.58元[61] - 归属于母公司所有者权益合计为1,318,874,865.76元[61] - 少数股东权益为259,893,134.59元[61] - 所有者权益合计为1,578,768,000.35元[61] - 负债和所有者权益总计为2,673,036,909.39元[61] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为96,909名，沈洁持股比例10.23%，持股数量43,181,643股[16] - 前10名股东中，沈洁与北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙）系一致行动人，合计持股51,854,193股，占总股本12.28%[18] - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持有公司股份4,324,710股，占公司总股本1.02%[18] 限售股情况 - 张兴国期初和期末限售股数均为22,263,150股，为高管锁定股，在任期间每年按持股总数25%解除限售[20] - 吉敏坤期初限售股数551,250股，本期解除限售734,400股，期末限售股数为0，因离职高管遵守减持规定[20] - MAO ZHIBIAO期初限售股数500,000股，本期解除限售250,000股，期末限售股数250,000股，为股权激励限售股[20] - 许从应期初限售股数500,000股，本期解除限售250,000股，期末限售股数375,000股，为股权激励限售股及高管锁定股[20] - 2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期相关股份按规定解除锁定，如WANG LUPING可解锁其持有公司股份总数的25% [23] - 首发后限售股锁定期自2021年8月19日至2022年2月18日，涉及郭伟松、中国银河证券等众多对象 [23] - 2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就公告于2021年7月7日披露 [27] 公司事项进展 - 2020年度向特定对象发行股票事项在报告期内完成发行和股票上市工作，相关报告书于2021年8月5日披露 [27] - 控股子公司宁波南大光电材料有限公司引入战略投资者国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司，相关公告于2021年7月27日披露 [27] - “ArF光刻胶产品的开发和产业化”项目通过国家02专项验收，相关公告于2021年7月29日披露 [30] - 全资子公司乌兰察布南大微电子材料有限公司增资扩股暨关联交易相关公告于2021年8月17日开始披露 [30] 其他情况 - 研发费用本期发生额7748万元，上期为3662万元，增长111.58%，主要因研发投入增加[11] - 投资收益本期为40万元，上期为7331万元，下降99.45%，主要因上期确认北京科华股权转让收益[11] - 2021年第三季度报告中，各类股份合计数量分别为26,145,020、1,824,400、15,723,746、40,044,366 [26] - 公司第三季度报告未经审计[61]

公司业务与产品 - 公司主要从事先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料三类半导体材料的研发、生产和销售，经营受半导体行业景气状况影响大[6] - 公司从事先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料三类半导体材料产品研发、生产和销售[47] - MO源通常纯度应达到99.9999%（6N）以上，是制备LED等的核心原材料[20] - MO源产品纯度大于等于6N，可全系列配套供应并提供定制服务，远销欧美及亚太地区[49] - 高纯ALD/CVD前驱体项目已通过国家02专项专家组验收，产品批量供货给国内外先进半导体企业[50] - 高K三甲基铝项目预计今年产品在下游客户进行测试验证[51] - 新型硅前驱体项目研发进展顺利，产业化建设同步推进[51] - 公司氢类电子特气产品纯度达6N级别，市场份额持续增长[54] - 控股子公司飞源气体是国内主要含氟电子特气生产企业，是多家领军企业重要供应商[55] - ArF光刻胶项目分别于2020年5月和2021年7月通过国家02专项专家组验收[56] - 公司建成ArF光刻胶年产25吨的生产线，产品通过两家企业客户认证[56] - 公司是全球主要MO源生产商，国内市场处于领导地位，产品纯度≥6N，可全系列配套供应并定制服务[66] - 公司在氢类电子特气领域打破国外垄断，实现国产磷烷、砷烷产业化及进口替代[70] - 子公司飞源气体是全球含氟电子特气主要供应商，三氟化氮、六氟化硫竞争力强且获高市场认可度[70] - 公司是国内从事高端光刻胶研发和生产的企业之一，助力打破国外垄断[71] - MO源行业具有寡头垄断特征，全球仅中、美、欧、日少数公司有产业化生产能力[65] - 90%以上MO源用于生产LED外延片，且逐渐进入新一代太阳能电池等高科技领域[65] - 电子特气在半导体制造材料成本中占比约13%，是仅次于硅片的第二大材料[67] - 先进制程集成电路制造中，电子特气纯度要求通常在6N（99.9999%）以上[67] 公司生产与销售模式 - 公司采用“以销定产”和“安全库存”结合的生产模式，通过生产销售协调会制定计划[59] - 公司销售模式分直销和经销，直销为主，海外销售结合两种模式[60][63] 公司财务状况 - 公司2021年上半年营业收入442,788,121.40元，较上年同期增长69.14%[37] - 归属于上市公司股东的净利润85,520,163.22元，较上年同期减少3.23%[37] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润65,873,493.36元，较上年同期增长4,013.99%[37] - 经营活动产生的现金流量净额88,839,068.74元，较上年同期增长340.83%[37] - 基本每股收益0.2137元/股，较上年同期减少3.22%[37] - 稀释每股收益0.2053元/股，较上年同期减少7.02%[37] - 加权平均净资产收益率6.29%，较上年同期减少0.70%[37] - 本报告期末总资产2,892,445,407.54元，较上年度末增长8.21%[37] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,404,152,007.23元，较上年度末增长6.47%[37] - 公司非经常性损益合计为19,646,669.86元，其中非流动资产处置损益为 -270,582.42元，政府补助为28,278,572.01元等[43] - 报告期内公司实现营业收入44278.81万元，同比增长69.14%；归属上市公司股东净利润8552.02万元，同比下降3.23%；扣非净利润6587.35万元，同比增长4013.99%[79] - 高纯ALD/CVD前驱体产品报告期销售额达1209.02万元，较去年同期增长548.20%[80] - 报告期内氢类电子特气产品销售收入和毛利较去年同期分别增长61.47%和69.47%[82] - 含氟电子特气上半年销售收入和毛利较去年同期分别增长68.38%和90.21%[82] - 本报告期营业收入4.427881214亿元，同比增69.14%；营业成本2.4442642886亿元，同比增59.95%[87] - 研发投入7693.131941万元，同比增105.45%；经营活动现金流净额8883.906874万元，同比增340.83%[91] - MO源产品销售收入9071.454024万元，同比增61.64%；特气产品销售收入3.1213510825亿元，同比增66.21%[91] - 特气类产能245.225万KG，产能利用率97.91%；MO源产品产能1.82万KG，产能利用率118.53%[94] - 经销模式收入7132.061806万元，同比增96.24%；直销模式收入3.7146750334亿元，同比增64.77%[94] - 投资收益27.719837万元，占利润总额0.23%；其他收益2481.918004万元，占利润总额20.33%[95] - 本报告期末货币资金5.3327898825亿元，占总资产18.44%；应收账款2.5898942408亿元，占总资产8.95%[100] - 本报告期末短期借款2.1896543572亿元，占总资产7.57%；合同负债473.877097万元，占总资产0.16%[100] - 以公允价值计量的工具投资期初数为29857972.24元，本期购买金额为1200000元，期末数为31057972.24元[101] - 截至报告期末，货币资金受限账面价值为51863596.75元，应收票据受限账面价值为20371265.28元，合计72234862.03元[102][104] - 报告期投资额为796844746.12元，上年同期投资额为599046490.73元，变动幅度为33.02%[104] - 募集资金总额为78166.90万元，报告期投入为0，已累计投入90437.92万元[104] - 累计变更用途的募集资金总额为17000万元，占比21.75%[104] - “高纯金属有机化合物产业化项目”募集资金承诺投资总额16988.32万元，实际投入14147.69万元，结余2840.63万元[107] - 截止2021年6月30日，新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线已投入2644.32万元[107] - 截止2021年6月30日，“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目投入6622.58万元（含利息收入）[107] - 截止2021年6月30日，研发中心技术改造项目已累计投入5970万元[107] - 公司用超募资金受让及增资后合计持有北京科华31.39%的股份[107] - 承诺投资项目计划投资19282.56万元，已投入16441.93万元，“高纯金属有机化合物产业化项目”进度完成99.94% [112] - 超募资金投向计划投资91004.78万元，已投入74004.78万元，多个项目投入进度达100% [112] - 2012年8月公司首次公开发行股票，计划募集资金19282.56万元，超募58884.34万元 [115] - 公司使用超募资金6534.02万元对全椒南大光电材料有限公司增资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目 [115] - 公司使用超募资金3675.76万元对“研发中心技术改造项目”增加投资 [115] - 公司出资4272万元受让北京科华14.24%股份，增资8000万元后合计持有31.39%股份 [115] - 公司使用超募资金30000万元投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”，15000万元投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目 [115] - 公司使用不超过6523万元超募资金投资山东飞源气体有限公司，取得57.97%股权 [115] - 公司变更“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金 [115] - 2013年8月“研发中心技术改造项目”实施地点变更，2015年4月增加投资并再次延期 [115] - 公司用募集资金10,082.00万元置换预先已投入募投项目的自筹资金[119] - 2019年公司使用不超过9,000万元闲置超募资金暂时补充流动资金，同年12月归还[119] - “高纯金属有机化合物产业化”项目结余2,840.63万元，原因是设备购置价格降低等[119] - “年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”变更，13,000万元永久补充流动资金，投资进度100%[120] - 全椒南大光电材料有限公司营业收入114,336,470.17元，净利润44,375,167.99元[131] - 山东飞源气体有限公司营业收入216,834,001.69元，净利润42,064,739.63元[131] 公司募集资金与投资 - 公司向特定对象发行股票募资6.13亿元，子公司引入战投增资款1.833亿元[84] 公司人员与管理 - 2021年1月18日公司聘请中信建投证券担任保荐机构，5月28日保荐代表人变更为安源先生、吴乔可先生[36] - 2021年1月11日，潘利平等5人因任期满离任，尹建康等4人被选举任职，王陆平由副总经理改任总经理，宋学章被聘任为副总经理[143] - 2020年7月3日，公司以11.51元/股的价格向9名激励对象合计授予230万股限制性股票[147] - 2021年7月，公司2020年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就，9名激励对象可申请解除限售109万股，占公司目前总股本的0.2679%，上市流通日为2021年7月15日[147] - 2020年12月公司审议通过董事会、监事会换届选举相关议案，2021年1月选举产生第八届董事会、监事会成员并聘任高级管理人员[199] - 2020年11月公司审议通过2020年度向特定对象发行股票相关议案，同年12月股东大会审议通过[200] 公司风险与应对 - 公司产品属易燃易爆危险品，生产对安全管理和操作要求高，未来仍存在安全事故风险[10] - 募集资金投资项目实施可能因多种因素不能按计划完成或无法达预期收益，公司将采取措施确保项目顺利实施[11] - 公司面临核心技术泄密及人员流失风险，将优化薪酬等激励人才并建立保护体系[132] - 公司面临新产品开发风险，将加强技术储备和科研管理降低风险[133][135] - 公司面临技术进步替代风险，将通过研发创新增强竞争力和抵御风险能力[136] - 公司通过加强内控管理等措施防范应收账款坏账风险[137] - 公司将改进、完善并创新管理模式和激励机制，强化内部流程化、体系化管理以降低管理风险[138] 公司分红计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[11] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[144] 公司环保情况 - 江苏南大光电材料股份有限公司废水排放中化学需氧量年排放总量为0.318吨，悬浮物为0.6043吨，氨氮为0.035吨，总磷为0.0197吨；废气排放中非甲烷总烃年排放总量为0.1159吨，乙醚为0吨[152] - 全椒南大光电材料有限公司废水排放中化学需氧量年排放总量为0.2424吨，氨氮为0.05783吨；废气排放中挥发性有机物年排放总量为0.097吨[152] - 公司有完整废气处理方案，配备完善污染治理设施，环保设施运行良好，未发生环境污染事故[155] - 公司按照“三同时”要求建设并运行三废污染设施，营运期间按环评及批复要求开展污染防治工作[155] - 公司制定突发环境事件应急预案并在环保局备案，定期组织培训及演练[155] - 公司制定环境自行监测方案，开展委托第三方和自行监测工作[155] - 报告期内公司及子公司未因环境问题受到行政处罚[155] 公司股东承诺 - 同华投资、南大资产经营公司等承诺作为股东期间，不从事与南大光电同业竞争活动，不提供商业秘密，不损害公司及其他股东利益[166] - 张兴国、沈洁等承诺作为股东期间，不从事与南大光电同业竞争活动，不提供商业秘密，不损害公司及其他股东利益[166] - 史正富、翟立等承诺作为股东期间，不从事与南大光电同业竞争活动，不提供商业秘密，不损害公司及其他股东利益[166] - 南京大学承诺作为股东期间，不从事与南大光电同业竞争活动，不提供商业秘密，不损害公司及其他股东利益[166] - 公司持股5%以上股东承诺不与公司发生同业竞争，不提供商业秘密，不损害公司及股东利益，否则承担赔偿责任[169] - 公司持股5%以上股东承诺不越权干预公司经营，履行填补摊薄即期回报措施，违反承诺愿承担补偿责任[169] - 公司全体董事及高级管理人员承诺维护公司和股东权益，约束职务消费，薪酬和股权激励与填补回报措施挂钩[169] - 公司持股5%以上股东承诺公平对待下属企业，不从事与公司竞争业务，避免和减少关联交易[172] - 对于无法避免的关联交易，公司持股5%以上股东将依法签订协议，公允定价，履行法定程序和信息披露义务[172] - 公司持股5%以上股东保证不利用关联交易损害公司及非关联股东利益，不占用公司资金[172] - 公司持股5%以上股东承诺在涉及关联交易的股东大会表决时回避，承担违反承诺造成的损失[172] 公司关联交易 - 202

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入2.11亿元，上年同期1.19亿元，同比增长76.74%[7] - 2021年第一季度营业收入211,150,990.49元，较上期增加91,679,180.37元，变动比例76.74% [23] - 2021年一季度公司实现营业收入21,115.10万元，同比增长76.74% [27] - 公司营业总收入为2.11亿元，较上期的1.19亿元增长76.74%[96] - 本期营业收入为93,734,012.66元，上期为49,984,529.89元[107] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润4259.76万元，上年同期3487.21万元，同比增长22.15%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3222.44万元，上年同期933.16万元，同比增长245.33%[7] - 2021年一季度归属于上市公司股东的净利润4,259.76万元，同比增长22.15% [27] - 2021年一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,222.44万元，同比增长245.33% [27] - 公司净利润为5575.57万元，较上期的4032.33万元增长38.27%[99] - 归属于母公司股东的净利润为4259.76万元，较上期的3487.21万元增长22.15%[102] - 本期净利润为17,027,595.09元，上期为24,380,384.62元[107] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额6697.29万元，上年同期 - 5022.86万元，同比增长233.34%[7] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额66,972,918.10元，较上期增加117,201,544.12元，变动比例233.34% [26] - 本期经营活动现金流入小计为244,017,601.03元，上期为189,803,590.89元[111] - 本期经营活动现金流出小计为177,044,682.93元，上期为240,032,216.91元[114] - 本期经营活动产生的现金流量净额为66,972,918.10元，上期为 - 50,228,626.02元[114] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 67,991,328.80元，上期为 - 95,567,927.30元[114] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为65,236,538.90元，上期为45,170,582.11元[117] - 本期现金及现金等价物净增加额为63,951,646.60元，上期为 - 100,424,208.63元[117] - 经营活动现金流入小计本期为99,710,888.95元，上期为38,028,307.16元；经营活动现金流出小计本期为66,042,828.29元，上期为47,561,222.26元；经营活动产生的现金流量净额本期为33,668,060.66元，上期为 - 9,532,915.10元[118] - 投资活动现金流入小计本期为145,538,707.01元，上期为148,928,577.82元；投资活动现金流出小计本期为165,945,898.30元，上期为202,876,407.76元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 20,407,191.29元，上期为 - 53,947,829.94元[118][121] - 筹资活动现金流入小计本期为202,000,000.00元，上期为142,000,000.00元；筹资活动现金流出小计本期为143,525,452.23元，上期为84,547,423.61元；筹资活动产生的现金流量净额本期为58,474,547.77元，上期为57,452,576.39元[121] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为29,135.56元，上期为74,264.54元；现金及现金等价物净增加额本期为71,764,552.70元，上期为 - 5,953,904.11元；期初现金及现金等价物余额本期为172,795,766.59元，上期为189,395,788.64元；期末现金及现金等价物余额本期为244,560,319.29元，上期为183,441,884.53元[121] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 基本每股收益0.11元/股，上年同期0.09元/股，同比增长22.22%[7] - 稀释每股收益0.11元/股，上年同期0.09元/股，同比增长22.22%[7] - 基本每股收益为0.11元，较上期的0.09元增长22.22%[102] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 加权平均净资产收益率3.18%，上年同期2.82%，同比增长0.36%[7] 财务数据关键指标变化 - 资产 - 本报告期末总资产28.37亿元，上年度末26.73亿元，同比增长6.12%[7] - 归属于上市公司股东的净资产13.69亿元，上年度末13.19亿元，同比增长3.83%[7] - 2021年3月31日预付款项45,505,238.06元，较2020年12月31日增加29,881,174.89元，变动比例191.25% [23] - 2021年3月31日其他应收款5,971,905.98元，较2020年12月31日增加4,079,409.24元，变动比例215.56% [23] - 2021年3月31日公司流动资产合计12.11亿元，较2020年12月31日的10.77亿元增长12.42%[79] - 2021年3月31日公司非流动资产合计16.26亿元，较2020年12月31日的15.96亿元增长1.87%[81] - 2021年3月31日公司资产总计28.37亿元，较2020年12月31日的26.73亿元增长6.11%[81] - 2021年3月31日归属于母公司所有者权益合计13.69亿元，较2020年12月31日的13.19亿元增长3.83%[88] - 2021年3月31日少数股东权益2.73亿元，较2020年12月31日的2.60亿元增长5.06%[88] - 2021年3月31日所有者权益合计16.42亿元，较2020年12月31日的15.79亿元增长3.90%[88] - 公司资产总计为17.43亿元，较上期的16.36亿元增长6.55%[92] - 公司所有者权益合计为13.06亿元，较上期的12.81亿元增长1.94%[95] - 2021年第一季度公司资产总计16.3623855406亿元，负债合计3.5547391641亿元，所有者权益合计12.8076463765亿元[134][137][140] - 2021年第一季度公司流动资产合计5.6802164911亿元，非流动资产合计10.6821690495亿元[134] 财务数据关键指标变化 - 负债 - 2021年3月31日公司流动负债合计5.61亿元，较2020年12月31日的5.10亿元增长9.96%[85] - 2021年3月31日公司非流动负债合计6.33亿元，较2020年12月31日的5.84亿元增长8.30%[85] - 2021年3月31日公司负债合计11.94亿元，较2020年12月31日的10.94亿元增长9.13%[85] - 公司负债合计为4.38亿元，较上期的3.55亿元增长23.16%[95] - 2021年第一季度公司流动负债合计2.7361858344亿元，非流动负债合计0.8185533297亿元[137] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 2021年第一季度研发费用23,891,510.01元，较上期增加15,235,268.87元，变动比例176.00% [26] - 公司营业总成本为1.67亿元，较上期的1.03亿元增长62.66%[99] - 公司营业利润为5749.12万元，较上期的4691.52万元增长22.54%[99] - 公司利润总额为5989.01万元，较上期的4712.24万元增长27.10%[99] - 本期营业利润为16,420,506.03元，上期为28,892,674.94元[107] - 本期利润总额为18,347,066.09元，上期为29,142,046.05元[107] - 2021年起首次执行新租赁准则，固定资产从2020年12月31日的934,536,483.46元调整为2021年1月1日的924,040,255.36元，减少10,496,228.10元；使用权资产从无调整为10,496,228.10元[125] - 一年内到期的非流动负债从2020年12月31日的49,744,935.87元调整为2021年1月1日的40,133,527.79元，减少9,611,408.08元[128] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为72,912,315.67元，上期为33,607,212.51元[118] - 收到的税费返还本期为500,034.06元，上期无[118] - 取得借款收到的现金本期为202,000,000.00元，上期为142,000,000.00元[121] - 偿还债务支付的现金本期为142,000,000.00元，上期为83,500,000.00元[121] - 公司股本为4.06890845亿元，资本公积为4.415745855亿元，减库存股7063.323037万元[137][140] - 2021年第一季度公司应收账款为1.3499386918亿元，存货为0.6769909479亿元[134] - 2021年第一季度公司短期借款为0.5005423616亿元，长期借款为0.52亿元[137] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数76002户，沈洁持股比例11.66%，持股数量4746.16万股[13] 限售股信息 - 张兴国期初和期末限售股数为22,263,150股，陈化冰为1,030,620股，吉敏坤期初551,250股、本期增加183,150股、期末734,400股，高管锁定股在任期间每年按持股总数的25%解除限售[17] 科技部项目情况 - 公司2016年与科技部签订的项目正在按计划顺利进行，截止报告期可提供包括TDMAT在内的产品[27] - 公司2017年与科技部签订项目合同，建成1500平方米研发中心和百升级光刻胶中试生产线，2019年6月结题[30] - 公司2018年与科技部签订项目合同，目前已完成2条光刻胶生产线建设，2020年底自主研发的ArF光刻胶通过客户使用认证[30] 供应商与客户情况 - 报告期内，公司前五大供应商采购金额合计为3768.31万元，采购比例合计为29.91%[31] - 报告期内，公司前5大客户销售金额合计为8353.07万元，销售比例合计为39.56%[31] 股票发行相关 - 2020年11月6日公司审议通过2020年度向特定对象发行股票相关议案，2021年1月11日调整发行股票方案[31] - 2021年1月28日公司收到深交所受理向特定对象发行股票申请文件通知，2月8日收到审核问询函，3月回复，3月31日收到审核中心意见告知函[34] 董事会与监事会换届 - 2020年12月25日公司审议通过董事会、监事会换届选举相关议案，2021年1月11日选举产生第八届董事会、监事会成员[35] 承诺事项 - 南大光电承诺不为激励对象获取限制性股票提供财务资助，激励对象承诺公司资料真实准确完整，均正常履行中[36] - 山东飞源气体股东宋学章承诺2019 - 2021年净利润总和不低于11380万元，2021年净利润不低于6551万元[39] - 若业绩承诺期届满后，山东飞源气体未达承诺净利润，宋学章将按差额较高者的57.97%现金补偿公司[39] - 同华投资、南大资产经营公司等承诺作为股东期间不与南大光电同业竞争[42] - 张兴国、沈洁等承诺作为股东期间不与南大光电同业竞争[42] -

公司业务与产品 - 公司主要从事先进前驱体材料、电子特气、光刻胶及配套材料三类半导体材料产品的生产、研发和销售[5] - 公司MO源产品纯度大于等于6N，已实现全系列配套供应，并可根据客户需求提供定制产品服务[48] - 公司高纯ALD/CVD前驱体产品已小批量供货给国内外先进半导体企业，并承担了02专项项目以实现国产化[48] - 公司2020年下半年开始试生产高K三甲基铝产品，预计今年将在下游客户进行测试验证[48] - 公司氢类电子特气产品纯度已达到6N级别，市场份额持续增长，贡献了较好的销售业绩[51] - 公司含氟电子特气产品主要包括三氟化氮、六氟化硫及其副产品，已成为国内集成电路及平板显示领域多家领军企业的重要供应商[52] - 公司自主研发的ArF光刻胶产品成功通过下游客户的使用认证，成为通过客户验证的第一只国产ArF光刻胶产品[53] - 公司已建成约1,500平方米的研发中心和百升级光刻胶中试生产线[53] - 公司已完成两条光刻胶生产线的建设，正在推动ArF光刻胶的客户验证和量产工作[53] - 公司在MO源市场占有率接近30%，占据国内市场第一的份额[63] - 公司是全球主要的MO源生产商，产品纯度大于等于6N，可实现全系列配套供应[63] - 公司在氢类电子特气领域成功实现国产磷烷、砷烷的产业化，打破国外技术封锁[67] - 子公司飞源气体是全球含氟电子特气主要供应商，三氟化氮产量位居国内第二[67] 行业与市场环境 - 公司所处行业受半导体行业的景气状况影响较大，半导体行业是周期性行业，公司经营状况与半导体行业的周期特征紧密相关[5] - 公司所处行业面临全球化竞争日益激烈，面对国际巨头的竞争压力，能否在以后的全球化竞争中取得相对竞争优势，抓住市场机会，将对公司的生存及发展具有重大影响[5] - 2019年全球MO源市场规模为1.1亿美元，预计到2025年将达到1.8亿美元，2021-2026年复合增长率为8.3%[157] - 2019年全球电子特气市场规模为42亿美元，预计2020年将达到43.7亿美元，占半导体材料的13%[158] - 2024年中国电子特种气体市场规模预计将达到230亿元，2018-2024年复合增速为11.2%[160] - 2019年全球半导体光刻胶销售额为17.7亿美元，中国市场占全球比重约为32%[161] - 高端ArF光刻胶占据42%市场份额，KrF和g线/i线分别占据22%和24%市场份额[161] 财务表现 - 公司2020年营业收入为5.95亿元，同比增长85.13%[32] - 归属于上市公司股东的净利润为8701.63万元，同比增长58.18%[32] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为211.74万元，同比下降94.25%[32] - 经营活动产生的现金流量净额为1.28亿元，同比下降54.23%[32] - 公司2020年资产总额为26.73亿元，同比增长20.83%[32] - 归属于上市公司股东的净资产为13.19亿元，同比增长8.13%[32] - 公司2020年第四季度营业收入为1.66亿元，归属于上市公司股东的净利润为-245.32万元[35] - 公司2020年第四季度经营活动产生的现金流量净额为1.71亿元[35] - 公司2020年加权平均净资产收益率为6.90%，同比增长2.30%[32] - 公司2020年基本每股收益为0.22元，同比增长57.14%[32] - 公司2020年非流动资产处置损益为59,407,295.27元，主要是出售北京科华股权确认的投资收益[38] - 公司2020年计入当期损益的政府补助为27,602,891.25元，较2019年的14,088,538.91元大幅增加[38] - 公司2020年非经常性损益合计为84,898,827.41元，较2019年的18,194,497.32元大幅增长[42] - 2020年公司实现营业收入59,495.85万元，同比增长85.13%[83] - 主营利润23,279.12万元，同比增加73.60%[83] - 归属于上市公司股东的净利润8,701.63万元，同比增长58.18%[83] - 2020年公司研发投入（含资本化部分）同比增长247.54%，占营业收入的比例为38.98%[85] - 2020年公司营业收入为594,958,532.20元，同比增长85.13%[94] - 特气产品销售收入为429,432,681.82元，同比增长162.48%，占营业收入的72.18%[94] - MO源产品销售收入为120,244,975.51元，同比下降5.55%，占营业收入的20.21%[94] - 内销收入为507,431,346.68元，同比增长83.94%，占营业收入的85.29%[94] - 外销收入为87,527,185.52元，同比增长92.37%，占营业收入的14.71%[94] - 特气产品销售量同比增长301.27%，达到3,583,525.54 KG[98] - 公司前五名客户合计销售金额为228,308,525.69元，占年度销售总额的38.37%[102] - 半导体材料毛利率为41.62%，同比下降2.38%[95] - 特气产品毛利率为43.59%，同比下降6.39%[95] - 公司生产量同比增长325.05%，达到3,707,653.37 KG[98] - 公司前五名供应商合计采购金额为161,722,045.84元，占年度采购总额的32.02%[105] - 2020年销售费用同比增长49.82%，达到32,790,449.77元，主要由于非同一控制下企业合并子公司合并期间增加及新收入准则实行[106] - 2020年研发投入总额为231,928,084.12元，同比增长247.54%，占营业收入的38.98%[109] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为127,535,709.85元，同比减少54.23%，主要由于上期收到的政府补助较多[114] - 2020年投资活动产生的现金流量净额为-353,714,513.04元，同比减少286.63%，主要由于购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加[114] - 2020年筹资活动产生的现金流量净额为130,353,921.83元，同比增加406.47%，主要由于增加银行借款及子公司少数股东出资到位[114] - 2020年投资收益为74,646,287.08元，占利润总额的63.94%，主要由于出售北京科华股权所确认的投资收益及理财产品收益[115] - 2020年营业外收入为30,581,093.85元，占利润总额的26.19%，主要由于收到北京科华股权转让违约金及政府补助款[115] - 货币资金从年初的648,216,945.52元减少至562,932,525.97元，占总资产比例下降8.24%[118] - 应收账款从年初的151,608,251.10元增加至204,196,928.56元，占总资产比例上升0.79%[118] - 固定资产从年初的517,001,142.29元增加至934,536,483.46元，占总资产比例上升11.59%[118] - 在建工程从年初的211,243,051.83元减少至91,638,659.83元，占总资产比例下降6.12%[118] - 无形资产从年初的146,733,037.20元增加至335,995,255.03元，占总资产比例上升5.94%[118] - 交易性金融资产从年初的50,000,000.00元减少至0元，占总资产比例下降2.26%[118] - 报告期投资额为703,834,746.12元，较上年同期增长46.19%[123] - 金融资产小计期末数为29,857,972.24元，较期初数59,406,238.26元减少[119] - 货币资金受限金额为34,179,439.75元，受限原因为票据保证金[122] - 应收票据受限金额为15,755,332.22元，受限原因为票据质押[122] 公司治理与股权结构 - 公司现有总股本406,890,845股，其中回购专用账户股份4,324,710股，公司拟以现有总股本剔除已回购股份后的402,566,135股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），合计派发现金股利16,102,645.40元（含税）[10][12] - 公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增0股[12] - 公司以11.51元/股的价格向9名激励对象合计授予230万股限制性股票[89] - 公司启动向特定对象发行股票项目，拟融资不超过61,300.00万元[90] - 公司完成对北京科华微电子材料有限公司参股股权的转让，累计收到股权转让款17,090.2855万元[90] - 公司2012年首发上市募集资金总额为78,166.90万元，已累计使用募集资金总额为90,437.92万元，累计变更用途的募集资金总额为17,000万元，占比21.75%[126] - 公司超募资金总额为58,884.34万元，其中6,534.02万元用于增资全资子公司全椒南大光电材料有限公司，实施"高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试"项目[126] - 公司使用超募资金3,675.76万元对募投项目"研发中心技术改造项目"增加投资，累计投入5,970.00万元[126] - 公司使用超募资金12,272万元投资北京科华微电子材料有限公司，增资后持有其31.39%的股份[126] - 公司使用超募资金30,000万元投资"年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目"，其中8,000万元用于设立全资子公司南大光电半导体材料有限公司[126] - 公司使用超募资金15,000万元投资"ArF光刻胶产品的开发与产业化"项目，项目实施主体为宁波南大光电材料有限公司[126] - 公司使用超募资金不超过6,523万元投资山东飞源气体有限公司，取得其57.97%的股权[126] - 公司变更"年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目"部分超募资金1.7亿元永久补充流动资金，用于日常生产经营活动[129] - 公司"高纯金属有机化合物产业化项目"实际投入14,147.69万元，结余2,840.63万元，投资进度为99.94%[130] - 公司"研发中心技术改造项目"累计投入2,294.24万元，投资进度为100.00%[130] - 公司投资15,000万元用于国家"02专项"ArF光刻胶产品的开发与产业化项目，已完成100%投资[134] - 公司投资30,000万元用于设立子公司并建设"年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目"，已完成43.33%投资[134] - 公司投资6,523万元用于山东飞源气体有限公司，已完成100%投资[134] - 公司使用17,000万元永久补充流动资金，已完成100%投资[134] - 公司超募资金总额为91,004.78万元，已使用74,004.78万元，使用率为81.32%[134] - 公司使用6,534.02万元超募资金对全资子公司全椒南大光电材料有限公司进行增资，实施"高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试"项目[137] - 公司使用3,675.76万元超募资金对募投项目"研发中心技术改造项目"增加投资[137] - 公司使用4,272万元受让北京科华微电子材料有限公司14.24%股份，并增资8,000万元，合计持有31.39%股份[137] - 公司使用30,000万元超募资金投资"年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目"，其中8,000万元用于设立全资子公司南大光电半导体材料有限公司[137] - 公司使用15,000万元超募资金投资"ArF光刻胶产品的开发与产业化"项目，项目实施主体为宁波南大光电材料有限公司[137] - 公司变更部分超募资金用途，将1.7亿元永久补充流动资金，用于日常生产经营活动[146] - 公司出售参股公司北京科华29.55%的股权，交易价格为17,709.29万元，占净利润总额的67.61%[151] - 全椒南大光电材料有限公司2020年净利润为31,630,468.68元[152] - 山东飞源气体有限公司2020年净利润为37,353,891.14元[156] - 公司募集资金投资项目“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”已100%完成投资，累计投入13,000万元[146] - 公司2019年度向全体股东每10股派0.30元（含税），合计派发现金股利12,007,984.05元（含税）[181] - 公司2020年度现金分红总额为16,102,645.40元，占利润分配总额的100%[183] - 公司2020年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为18.51%[187] - 公司2020年度权益分派方案为每10股派发现金红利0.40元（含税），合计派发现金股利16,102,645.40元[185] - 公司2020年度可分配利润为443,151,354.35元[183] - 公司2020年度现金分红总额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为18.51%，较2019年的21.83%有所下降[187] - 公司2020年度现金分红总额较2019年的12,007,984.05元增长了34.1%[187] - 公司2020年度现金分红总额较2018年的10,673,763.60元增长了50.8%[187] - 公司2020年度现金分红政策符合公司章程和分红管理办法等相关规定[182] - 公司2020年度现金分红总额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为18.51%，与2018年的20.83%和2019年的21.83%相比有所下降[187] - 飞源气体2019-2021年累计净利润承诺不低于11,380万元，其中2021年净利润承诺不低于6,551万元[189] - 若飞源气体2021年净利润低于6,551万元，宋学章需以现金方式补偿差额的57.97%[189] - 若飞源气体2019-2021年累计净利润低于承诺数，宋学章需补偿差额的57.97%[189] - 若飞源气体2021年净利润高于6,551万元但累计净利润低于承诺数，宋学章需补偿累计差额的57.97%[189] - 同华投资、南大资产经营公司承诺不与南大光电发生同业竞争[192] - 张兴国、沈洁承诺不与南大光电发生同业竞争[192] - 史正富、翟立承诺不与南大光电发生同业竞争[192] - 若违反同业竞争承诺，相关方将依法承担赔偿责任[192] - 公司持股5%以上的股东南京大学承诺不从事与公司现有业务相同或相似的竞争性经营活动[195] - 公司全体董事及高级管理人员承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益[195] - 公司承诺避免同业竞争，确保各下属企业按照市场商业原则参与公平竞争[198] - 公司承诺尽量避免和减少与上市公司之间的关联交易，并确保关联交易价格公允[198] - 公司承诺不利用关联交易非法转移资金或利润，损害上市公司及非关联股东利益[198] - 公司承诺不通过借款或担保等方式占用上市公司及其子公司的资金[198] - 公司承诺不利用资源和影响谋求与上市公司及其子公司在业务合作方面的优先权利[198] - 公司承诺若因违反承诺给上市公司造成损失，将承担相应的赔偿责任[198] 研发与技术创新 - 公司自主研发的ArF光刻胶产品成功通过下游客户的使用认证，成为通过产品验证的第一只国产ArF光刻胶[85] - 公司完成并购美国杜邦集团高端硅前驱体专利资产并引进相关团队[85] - 公司自主研发的ArF光刻胶产品成功通过下游客户的使用认证，成为通过产品验证的第一只国产ArF光刻胶[109] - 公司通过持续研发投入，掌握自主知识产权的核心技术，降低新产品开发风险[173] - 公司加强知识产权保护，建立企业知识产权管理体系，防范技术泄密风险[169] - 公司通过优化薪酬保障制度和提供科技人员职业发展规划，激励科技人才的潜质和活力[172] - 公司积极探索绿色产业和第三代半导体业务，开展氢能源和太阳能市场的深入调研[168] - 公司加快特气技术工程中心和前驱体技术工程中心的建设，强化在纯化、分析、包装、输送、安全等方面的技术领先地位[168] 风险管理与安全生产 - 公司产品对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇水则发生爆炸，属于易爆危险品[9] - 公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、人员、设备等方面做好安全防范措施[9] - 公司募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险，可能由于市场环境变化、产业政策调整、行业发展走向调整、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益[10] - 公司通过加强内控管理、严格控制账期和及时催款等措施，防范应收账款坏账风险[175]