关于对东吴证券股份有限公司及有关责任人予 以监管警示的决定 当事人： 东吴证券股份有限公司，A 股证券简称：东吴证券，A 股证券代 码：601555； 杨 伟，时任东吴证券股份有限公司董事会秘书。 东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券或公司）于 2023 年 12 月 13 日召开董事会确定独立董事候选人，于 2023 年 12 月 14 日 披露股东大会通知，于 2023 年 12 月 29 日召开股东大会审议通过聘 任独立董事的议案。公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告 前即 2023 年 12 月 14 日前通过上海证券交易所（以下简称本所）公 司业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材料，迟至 2023 年 12 月 28 日才向本所提交独立董事候选人的有关材料，经本所要 求补正后，至 2024 年 1 月 3 日即股东大会召开后才完成补充提交， 备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。 聘任独立董事，关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治 理的有效性，对上市公司规范运作影响重大，应当按照规定的条件 上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0053 号 鉴于上述违规事实和情节，根 ...