公司基本信息 - [公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项业务][20] - [公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，7家分公司和31家营业部也持有该证][21] - [公司于1995年获国内期货经纪业务资格，2007年获金融期货经纪和全面结算业务资格等多项业务资格][21] - [2015年公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务权限][22] - [公司持有《外汇登记证》（No.00096873）][22] - [2016年1月7日，公司获中国证监会浙江监管局核准证券投资基金销售业务资格，2月6日获《基金销售业务资格证书》][25] - [2019年12月6日，公司获深圳证券交易所同意成为其交易参与人][25] - [公司A股在上海证券交易所上市，股票简称南华期货，股票代码603093][45] - [公司董事会秘书为钟益强，证券事务代表为余锋朵，联系电话0571 - 87833551][42] - [公司注册地址和办公地址均为杭州市西湖大道193号二层、三层][42] - [公司主要业务包括期货经纪、资产管理、期货投资咨询、证券投资基金代销、风险管理、境外金融服务及公募基金业务等][55] - [公司初步形成涵盖现货期货、场内场外、公募私募、境内境外和线上线下于一体的综合金融服务平台][60] - [公司在全国拥有7家分公司和31家营业部，是上期所等多家交易所会员及上交所和深交所交易参与人][63] - [横华国际已完成中国香港、美国芝加哥、新加坡、英国伦敦四大国际化都市布局，覆盖三大时区，实现24小时交易，具备多牌照可开展多项业务][63] - [2017 - 2020年公司分类评级均为A类AA级][65] - [公司董事长罗旭峰有近30年期货从业经验，其他高管平均从业经验10年以上，2012 - 2020年管理团队连续九年被评为“中国期货公司金牌管理团队”，2017 - 2020年罗旭峰连续四年被评为“中国期货公司最佳掌舵人”][65] - [公司及子公司自主研发软件获国家版权局计算机软件著作权登记证书9项][68] 公司业务资格与牌照获取历程 - [2013 - 2017年，南华资本备案仓单服务、合作套保、基差贸易、场外衍生品业务、做市业务等试点业务][25][26] - [2017 - 2021年，横华农业、南华资本、舟山金旭贸易等子公司获食品、危险化学品、粮食收购等经营许可证][26][27][28][30] - [2020 - 2021年，南华资本获批成为郑州商品交易所甲醇交割仓（厂）库、大连商品交易所相关基差交易商和场外会员][30][31] - [2016年10月18日，公司获中国证监会核准设立南华基金，经营范围包括基金募集等业务][31] - [2007 - 2011年，横华国际期货获香港、欧洲相关交易所交易、结算等资格及受规管活动批准][31][32] - [2013 - 2014年，横华国际资产获人民币合格境外机构投资者资格，横华国际证券获香港证券交易等相关资格][32][35] - [2014 - 2016年，NANHUA USA获美国相关机构批准的期货佣金商等业务资格，横华国际资本获香港放债人牌照资格][35][36] - [2015 - 2016年，NANHUA USA获多家交易所清算会员资格，NANHUA USA INVESTMENT获商品交易顾问和商品基金经理资格，横华国际期货获巴黎泛欧交易所衍生品市场会员资格][36] - [2016 - 2020年公司旗下多家子公司获得多项业务资格，如横华国际证券获得深港通结算和交易参与者资格等][37][40][41] 财务数据 - [2021年报告期末公司注册资本为610,065,893，上年度末为580,000,000][20] - [2021年报告期末公司净资本为1,091,138,985.73，上年度末为934,072,009.56][20] - [2021年1 - 6月营业收入42.43亿元，较上年同期减少20.21%，归属于母公司股东的净利润8648.16万元，较上年同期增长160.04%][46] - [2021年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额30.10亿元，较上年同期增长244.31%][46] - [2021年6月末资产总额276.18亿元，较上年度末增长23.77%，负债总额247.06亿元，较上年度末增长24.54%][46] - [2021年1 - 6月基本每股收益0.15元/股，较上年同期增长150.00%，加权平均净资产收益率3.23%，较上年同期增加1.88个百分点][46] - [2021年6月末母公司净资本10.91亿元，较上年度末的9.34亿元有所增加][47] - [2021年6月末流动资产/流动负债为527%，较上年度末的467%有所增加，负债/净资产为9%，较上年度末的11%有所减少][49] - [公司非经常性损益合计为-2060391.10元，其中计入当期损益的政府补助为770871.71元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为26255.25元，其他营业外收入和支出为-2857518.06元][50][52] - [货币资金本期期末数为15,055,373,118.45元，占总资产比例54.51%，较上年期末增长30.25%，主要系经纪业务规模增加][87] - [应收质押保证金本期期末数为2,672,788,084.00元，占总资产比例9.68%，较上年期末增长40.39%，主要系本期仓单质押增加][87] - [应收账款本期期末数为26,188,085.09元，占总资产比例0.09%，较上年期末增长1,013.52%，主要系期初余额较小，报告期内正常开展基差贸易业务][87] - [长期股权投资本期期末数为22,727,820.12元，占总资产比例0.08%，较上年期末增长558.21%，主要系以货币出资方式实际认缴海港大宗股权25%][87] - [境外资产为5,053,349,629.68元，占总资产的比例为18.30%][90] - [截至报告期末，横华国际总资产505,334.96万元，占公司总资产的比例为18.30%；净资产68,303.48万元，占公司净资产的比例为23.46%][93] - [报告期末，公司合并报表口径长期股权投资2,272.78万元，比期初增加1,927.48万元，主要系报告期内南华资本对浙江海港大宗商品交易中心有限公司出资3,333.33万元等][95] - [截至2021年6月30日，公司及子公司管理并投资的部分资管计划纳入合并报表，预期综合收益率大于30%][105] - [2021年6月30日货币资金为15,055,373,118.45元，2020年12月31日为11,559,097,917.78元][200] - [2021年6月30日期货保证金存款为12,504,565,432.99元，2020年12月31日为9,696,422,597.86元][200] - [2021年6月30日结算备付金为47,935,328.45元，2020年12月31日为66,357,789.04元][200] - [2021年6月30日应收货币保证金为7,346,579,315.41元，2020年12月31日为6,139,316,685.88元][200] - [2021年6月30日应收质押保证金为2,672,788,084.00元，2020年12月31日为1,903,874,616.00元][200] - [2021年6月30日应收结算担保金为46,914,585.98元，2020年12月31日为35,148,161.07元][200] - [2021年6月30日应收票据为10,360,953.09元，2020年12月31日为5,122,152.44元][200] - [2021年6月30日应收账款为26,188,085.09元，2020年12月31日为2,351,838.76元][200] - [2021年6月30日交易性金融资产为1,206,727,629.82元，2020年12月31日为1,524,036,067.89元][200] - [2021年6月30日存货为371,417,291.05元，2020年12月31日为325,319,719.60元][200] 各业务板块情况 - [截至2021年6月30日，公司期货经纪业务客户权益为176.28亿元，同比增长62.82%；2021年1 - 6月，代理成交量为14,258.79万手，成交额为59,031.98亿元，其中期货成交量7,270.74万手，同比增长5.63%，成交额58,163.41亿元，同比增长43.33%；股票期权成交量6,968.99万手，同比增长152.66%，成交额867.79亿元，同比增长202.87%][70] - [公司线上开户数占总开户数比重已升至90%以上][69] - [2021年1 - 6月，公司场外衍生品业务新增名义本金364.74亿元，同比增长173.05%，承做项目总数16个，其中“保险 + 期货”项目7个，名义本金9,120.52万元，已结项5个，赔付金额194.70万元；交易所场外期权项目3个，名义本金3,002.21万元；交易所场内期权项目6个][73] - [2021年1 - 6月，基差贸易销售规模为39.11亿元][74] - [截至2021年6月30日，做市业务品种共29个，其中22个期货品种，7个期权品种；2021年1 - 6月，做市业务成交额为4,551.16亿元，同比增长177.23%][74] - [截至报告期末，横华国际期货客户保证金总规模为41.94亿港币，同比增长91.16%，还上线大量新品种完善产品系列][75] - [截至报告期末，横华国际证券客户权益为20.54亿港币，同比增长24.79%][75] - [截至报告期末，横华国际资管公司管理规模为7.39亿港币，同比增长89.49%；新加坡资管公司管理规模达3.54亿港币；RQFII产品有11个，管理规模达4.90亿港币][75][78] - [截至报告期末，新加坡公司客户权益为7.93亿港币，同比增长101.78%；英国公司客户权益为2.39亿港币，同比增长165.56%；美国公司客户权益9.92亿港币，同比增长135.63%][78] - [未来横华国际将整合业务资源，打造一体化全球24小时不间断经纪业务服务平台][78] - [报告期内，公司基金代销业务销售产品58只，新增销售2.56亿元，同比增长1013.04%][79] - [截至报告期末，南华基金管理规模为107.82亿元，同比增长47.46%，其中公募基金管理规模为83.41亿元，同比增加48.79亿元；专户管理规模为24.41亿元，同比减少14.09亿元][79] - [截至报告期末，资产管理业务规模为6.16亿元，未来公司将培育主动管理能力，推进主动管理产品研发发行][80] - [报告期内，期货投资咨询业务收入为41.32万元][80] - [2021年1 - 6月，风险管理业务综合收益为7245.398197万元，较去年同期增长198.43%][82][83] 子公司情况 - [截至报告期末，公司有一级子公司3家，南华资本注册资本5.00亿元，南华期货持有其100%股权，2021年6月30日，南华资本总资产266,465.62万元，净资产64,853.50万元，报告期内实现营业收入391,278.61万元，净利润2,064.45万元][99] - [南华基金注册资本1.80亿元，南华期货持股100%；2021年6月30日总资产11,048.09万元，净资产10,431.49万元；报告期内营收1,255.14万元，净利润 - 1,236.47万元][100] - [横华国际实收资本6.05亿元，南华期货持股100%；2021年6月30日总资产505,334.96万元，净资产68,303.48万元；报告期内营收5,493.10万元，净利润188.58万元][104] - [南华资本主营业务包括许可项目和一般项目，涉及多类产品销售及服务][100] 市场环境 - [2021年上半年期货市场客户权益首次突破一万亿元，全国期货市场累计成交量为3716268288手，同比增长47.37%；累计成交额2863329.09亿元，同比增长73.05%][54][55] - [2021年上半年我国期货市场上市了花生、生猪、棕榈油期权、原油期权四个期货期权新品种，截至报告期末共有70个期货品种和24个期权品种，包括8个国际化品种][54] 公司风险与应对 - [公司经营面临市场、信用、操作、监管、信息系统等风险][106] - [市场风险在期货经纪业务中可能导致交易量波动、手续费率下降等情况，影响公司业绩][106] - [信用风险在期货经纪业务中可能使公司为客户垫付保证金，面临损失和法律诉讼风险][110] - [操作风险在期货经纪业务中集中在开户和运营阶段，可能损害公司利益和声誉][