利润分配与股本预案 - 公司2022年上半年度无利润分配预案或公积金转增股本预案[7] - 公司2022年不进行利润分配或资本公积金转增[130] 公司基本信息 - 报告期末（2022年6月30日）公司注册资本为610,065,893.00元，与上年度末相同[23] - 公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项业务[23] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，下属9家分公司和30家营业部也均持有该证[24] - 2021年10月公司注册地址由“杭州市西湖大道193号二层、三层”变更为“杭州市上城区横店大厦301室等”[49] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[50] 业务资格与发展历程 - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪和全面结算业务资格[24] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[24] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[25] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通相关业务权限[25] - 2016年1月7日，公司获中国证监会浙江监管局核准证券投资基金销售业务资格[28] - 2019年12月6日，公司获深圳证券交易所同意成为其交易参与人[28] - 2013年4月25日，南华资本备案试点业务为仓单服务、合作套保和基差交易（后调整为基差贸易）[28] - 2015年7月30日，南华资本备案试点业务定价服务调整为场外衍生品业务[29] - 2017年1月4日，南华资本备案试点业务为做市业务[29] - 2020年8月10日，南华资本获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓（厂）库[34] - 2021年6月17日，南华资本获批成为大连商品交易所场外期权交易商[34] - 2016年10月18日，公司获中国证监会核准设立南华基金[35] - 2007年6月26日，横华国际期货获香港证券及期货事务监察委员会批准进行期货合约交易[37] - 2014年7月16日，NANHUA USA获美国商品交易委员会批准及美国全国期货协会核准，注册为NFA会员并获期货佣金商业务资格[38] 财务数据 - 2022年1-6月营业收入34.11亿元，较上年同期减少19.61%[51] - 2022年1-6月归属于母公司股东的净利润7528.49万元，较上年同期减少12.95%[51] - 2022年上半年经营活动产生的现金流量净额7.51亿元，较上年同期减少75.04%[51] - 2022年6月末资产总额338.23亿元，较上年度末增长12.50%[51] - 2022年6月末负债总额306.95亿元，较上年度末增长13.64%[51] - 2022年1-6月基本每股收益0.12元/股，较上年同期减少15.09%[54] - 2022年6月末净资本13.59亿元，较上年度末增长19.99%[55] - 2022年6月末净资本与风险资本准备总额的比例为232%，较上年度末增加43个百分点[55] - 计入当期损益的政府补助为1,131,263.83元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为 -333,613.14元，其他营业外收入和支出为 -374,595.75元，其他符合非经常性损益定义的损益项目为 -2,227,073.08元，非经常性损益合计为 -1,975,394.10元[56][59] - 截至2022年6月30日，公司总资产338.23亿元，净资产31.28亿元，分别同比增长12.50%和2.39%；2022年1 - 6月，营业收入34.11亿元，同比下降19.61%[79] - 截至2022年6月30日，期货客户权益总额为205.29亿元，同比增长16.45%；报告期内，代理成交量为9,789.58万手，同比下降31.34%；代理成交额为58,662.05亿元，同比下降0.63%[80] - 2022年1 - 6月份，基差贸易的配套现货贸易额为30.01亿元，同比减少23.27%[81] - 2022年1 - 6月，场外衍生品业务新增名义本金399.30亿元，同比增长9.48%（其中商品类325.47亿元，权益类73.83亿元）[84] - 报告期内，开展“期货 + 保险”项目26个，名义本金6.79亿元，服务农户超万户，在中期协“关于2021 - 2022年度期货公司‘保险 + 期货’业务专项评价”排名第四[84] - 目前，做市品种共23个，其中期货品种16个，期权品种7个；2022年1 - 6月，做市业务成交额为3749.26亿元，同比下降17.62%[84] - 截至2022年6月30日，境外金融服务业务中证券、期货及外汇等经纪业务客户权益总额为105.78亿港币，同比增长54.69%；境外资管业务规模14.50亿港币，同比增长32.66%[84] - 2022年1 - 6月公司证券投资基金代销产品销售规模5.25亿元，同比增长105.08%[85] - 截至2022年6月30日，公司资管业务规模6.75亿元，同比增长9.45%[86] - 截至2022年6月30日，公司公募基金产品总规模117.66亿元，同比增长9.13%[86] - 2022年1 - 6月，公司投资收益为 - 205,953,659.63元，较上年同期下降6,457.61%[89] - 2022年1 - 6月，风险管理业务综合收益为51,250,150.94元，较去年同期下降29.27%[89] - 2022年上半年，公司经营活动产生的现金流量净额为751,427,582.83元，较上年同期下降75.04%[89] - 截至2022年6月30日，结算备付金71,646,020.20元，较上年期末增长45.03%[93] - 截至2022年6月30日，应收货币保证金9,634,924,335.80元，较上年期末增长40.16%[93] - 截至2022年6月30日，应收风险损失款866,776.49元，较上年期末增长1,270.24%[93] - 截至2022年6月30日，交易性金融资产2,276,654,706.88元，较上年期末增长44.07%[93] - 交易性金融负债金额为7736.22万元，较上期减少52.11%；应付账款为511.32万元，减少88.37%；合同负债为1.86亿元，增加78.35% [96] - 境外资产为82.33亿元，占总资产的比例为24.34% [97] - 受限资产合计3.67亿元，包括货币资金1103.72万元、交易性金融资产1.79亿元、存货1.78亿元 [99] - 报告期末公司合并报表口径长期股权投资297.37万元，比期初减少1719.68万元，本年实现股权投资收益 -77.62万元 [100] - 南华资本注册资本7亿元，2022年6月30日总资产31.73亿元，净资产7.94亿元，报告期内营业收入30.05亿元，净利润 -590.92万元 [104] - 南华基金注册资本2亿元，2022年6月30日总资产1.07亿元，净资产9585.37万元，报告期内营业收入1889.71万元，净利润 -1235.74万元 [106] - 横华国际实收资本6.05亿元，2022年6月30日总资产82.33亿元，净资产7.01亿元，报告期内营业收入6246.61万元，净利润791.76万元 [106] - 截至2022年6月30日，公司及子公司管理的部分资管计划纳入合并报表范围，逾期综合收益率大于30% [107] - 期末货币资金为172.17亿元，期初为165.83亿元[187] - 期末应收货币保证金为96.35亿元，期初为68.74亿元[187] - 期末资产总计为338.23亿元，期初为300.65亿元[187] - 期末短期借款为7.59亿元，期初为7.19亿元[187] - 期末应付货币保证金为239.99亿元，期初为209.42亿元[187] - 期末交易性金融负债为7736.22万元，期初为1.62亿元[187] - 期末期货风险准备金为1.80亿元，期初为1.71亿元[187] - 期末合同负债为1.86亿元，期初为1.04亿元[187] - 公司负债合计期末为30,694,745,693.14元，期初为27,009,717,603.19元；所有者权益合计期末为3,128,338,385.17元，期初为3,055,420,778.59元[190] - 母公司资产总计期末为24,474,166,860.72元，期初为24,547,195,326.36元；负债合计期末为21,420,669,305.44元，期初为21,555,389,412.70元[194] - 2022年1 - 6月营业总收入为3,411,192,353.14元，2021年半年度为4,243,454,718.72元[196] - 2022年1 - 6月手续费及佣金净收入为251,254,288.52元，2021年半年度为218,421,370.28元[196] - 2022年1 - 6月利息净收入为130,741,666.90元，2021年半年度为105,447,711.17元[196] - 2022年1 - 6月投资收益为 - 205,953,659.63元，2021年半年度为3,239,484.23元[196] - 2022年1 - 6月净敞口套期收益为13,135,562.38元，2021年半年度无此项数据[196] - 2022年1 - 6月其他收益为1,458,783.65元，2021年半年度为765,094.85元[196] - 应付职工薪酬期末为34,272,930.88元，期初为82,939,733.01元；母公司应付职工薪酬期末为18,540,767.54元，期初为59,271,095.30元[190][194] - 应交税费期末为17,533,968.91元，期初为51,450,146.80元；母公司应交税费期末为16,615,906.38元，期初为35,399,886.17元[190][194] - 2022年公允价值变动收益为2.17561355亿美元，2021年为 - 0.1072846857亿美元[199] - 2022年汇兑收益为 - 0.0775376222亿美元，2021年为0.0339817192亿美元[199] - 2022年其他业务收入为30.1073572916亿美元，2021年为39.2291210366亿美元[199] - 2022年营业总支出为33.0250958627亿美元，2021年为41.2176951793亿美元[199] - 2022年营业利润为1.0868276687亿美元，2021年为1.2168520079亿美元[199] - 2022年利润总额为1.062874548亿美元，2021年为1.1882768273亿美元[199] - 2022年净利润为0.7562672078亿美元，2021年为0.8605779865亿美元[199] - 2022年归属于母公司股东的净利润为0.7528492929亿美元，2021年为0.864816011亿美元[199] - 2022年少数股东损益为0.0034179149亿美元，2021年为 - 0.0042380245亿美元[199] - 2022年其他综合收益的税后净额为0.3062829721亿美元，2021年为 - 0.0917761588亿美元[199] 业务分类与内容 - 公司主要业务包括期货经纪、财富管理、风险管理、境外金融服务及期货投资咨询业务[65] - 公司期货经纪业务分为商品期货经纪和金融期货经纪业务[65] - 公司财富管理业务包括资产管理、公募基金及证券投资基金代销业务[66] - 公司风险管理业务通过南华资本及其子公司提供场外衍生品、基差贸易、做市业务等服务[69] - 公司境外金融服务业务通过横华国际及其子公司开展，涵盖多个领域[69] - 公司期货投资咨询业务包括风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务[70] 行业环境 - 2022年1 - 6月中国期货市场累计成交总量30.46亿手，同比下降18.04%；累计成交额2,5