利润分配与股本预案 - [2023年上半年公司无利润分配预案或公积金转增股本预案][4] - [半年度拟定不进行利润分配或资本公积金转增][60] 公司风险 - [公司业务与宏观经济和资本市场走势高度相关，面临市场、信用等风险][6] - [公司经营面临市场、信用、操作、监管和信息系统等风险][52] - [期货经纪业务市场风险可能导致交易量波动、手续费率下降等情况][52] - [风险管理业务信用风险表现为交易对手方无法履约或故意违约导致公司损失][53] - [财富管理业务操作风险可能导致业务规模降低和收入下降][54] - [境外金融服务业务监管风险因境外监管差异可能使子公司遭受制裁等处罚][54] - [信息系统风险可能导致客户索赔，影响公司经营业绩和财务状况][55] 公司基本信息 - [报告期末公司注册资本为610,065,893元，与上年度末持平][12] - [公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项业务][12] - [公司及下属10家分公司和29家营业部均持有《经营证券期货业务许可证》][12] - [公司持有《外汇登记证》（No.00096873）][13] - [公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称南华期货，代码603093][28] - [公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，登载半年度报告的网站为http://www.sse.com.cn ][28] - [2021年10月公司注册地址由“杭州市西湖大道193号二层、三层”变更为“杭州市上城区横店大厦301 - 1201室”][28] - [公司注册资本61,006.5893万元，股份总数61,006.5893万股，于2019年8月30日在上海证券交易所挂牌交易][107] 业务资格与发展历程 - [1995 - 2015年公司陆续获得国内期货经纪、金融期货经纪等多项业务资格][12][13] - [2016年1月7日，公司获中国证监会浙江监管局核准证券投资基金销售业务资格，2月6日获《基金销售业务资格证书》][14] - [2019年12月6日，公司获深圳证券交易所同意成为其交易参与人][14] - [2013 - 2021年，南华资本及其子公司陆续备案仓单服务、场外衍生品业务、做市业务等多项风险管理业务试点][14] - [2017 - 2022年，横华农业、南华资本分别获得《食品经营许可证》，舟山金旭、南华资本分别获得《危险化学品经营许可证》][14][15] - [2018年8月24日，南华资本获开展个股场外衍生品业务资格，12月14日获批成为大连商品交易所商品互换交易商][15][16] - [2020 - 2021年，南华资本获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓（厂）库及大连商品交易所多个板块场外会员、基差交易商、场外期权交易商等][16] - [2016年10月18日，公司获中国证监会核准设立南华基金，其经营范围包括基金募集、销售等业务][17] - [2007 - 2011年，横华国际期货获香港证券及期货事务监察委员会批准多项受规管活动，以及欧洲期货交易所交易会员资格][17][18] - [2011 - 2013年，横华国际资产获香港证券及期货事务监察委员会批准提供资产管理，获中国证监会核准为人民币合格境外机构投资者][19] - [2014年，横华国际证券获香港证券及期货事务监察委员会批准证券交易，获香港中央结算所直接结算参与者资格和香港联合交易所有限公司交易所参与者资格][19] - [2014 - 2021年公司旗下多家子公司获得多项业务资格，如NANHUA USA获美国相关业务资格，横华国际证券获香港相关业务资格等][20][21][22][23][24][25][26] 财务数据 - [2023年上半年营业收入31.45亿元，同比减少7.80%，归属母公司股东净利润1.68亿元，同比增长123.62%][28] - [2023年上半年经营活动产生的现金流量净额16.82亿元，同比增长123.83%，其他综合收益4579.45万元，同比增长49.52%][28] - [2023年6月末资产总额383.57亿元，较上年度末增长12.19%，负债总额348.52亿元，较上年度末增长12.92%][28] - [2023年上半年基本每股收益0.28元/股，同比增长133.33%，加权平均净资产收益率4.93%，较上年增加2.49个百分点][28] - [2023年6月末母公司净资本11.55亿元，净资本与风险资本准备总额的比例为188%，较上年度末下降15个百分点][28] - [非经常性损益中，非流动资产处置损益为 - 24.04万元，计入当期损益的政府补助为990.12万元][28] - [2023年上半年公司非经常性损益合计722.69万元，所得税影响额138.32万元，少数股东权益影响额（税后）0.52万元，其他营业外收支为 - 104.55万元][30] - [2023年，利息净收入26.73亿元，同比增长104.44%；投资收益13.77亿元，上年同期亏损20.60亿元][42] - [2023年，经营活动产生的现金流量净额168.19亿元，同比增长123.83%；筹资活动产生的现金流量净额6.46亿元，同比减少80.05%][42] - [结算备付金期末数46,951,263.81元，占总资产0.12%，较上年末增长282.23%，主要因境外证券业务交易量增加][43] - [境外资产12,052,647,601.34元，占总资产比例为31.42%，因境外经纪业务规模提升致占比增加][43] - [报告期末主要资产受限合计648,782,537.44元，包括货币资金、交易性金融资产、存货等][44][45] - [报告期末公司合并报表口径长期股权投资238.56万元，本年股权投资收益 - 33.95万元][46] - [南华资本2023年6月30日总资产319,389.47万元，净资产76,111.99万元，报告期营收259,969.34万元，净利润 - 3,164.35万元][49] - [南华基金2023年6月30日总资产15,627.78万元，净资产14,805.55万元，报告期营收3,410.19万元，净利润60.42万元][49] - [横华国际2023年6月30日总资产1,205,227.64万元，净资产113,175.20万元，报告期营收24,988.91万元，净利润14,319.53万元][49] - [截至2023年6月30日，公司及子公司管理多个资产管理计划并纳入合并报表，预期综合收益率大于30%][50][51] - [应收结算担保金期末数44,664,664.70元，占总资产0.12%，较上年末增长32.97%，因中金所提高结算担保金标准][43] - [其他应收款期末数328,525,703.57元，占总资产0.86%，较上年末增长65.73%，因应收履约保证金增加][43] - [本报告期末流动比率为2.05，较上年度末的2.21下降7.24%；速动比率为2.01，较上年度末的2.16下降6.94%；资产负债率为52.35%，较上年度末增加2.1个百分点][91] - [本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润为161,126,463.42元，较上年同期的77,260,323.39元增长108.55%，主要系公司境外金融服务业务收入大幅增加所致][91] - [本报告期EBITDA全部债务比为0.15，较上年同期的0.14增长7.14%；利息保障倍数为8.47，较上年同期的9.16下降7.53%；现金利息保障倍数为65.91，较上年同期的62.80增长4.95%；EBITDA利息保障倍数为9.15，较上年同期的11.14下降17.86%][91] - [本报告期贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与上年同期持平][91] - [2023年上半年公司合并资产总计383.57亿元，较2022年末的341.89亿元增长12.19%][93] - [2023年上半年公司合并负债合计348.52亿元，较2022年末的308.64亿元增长12.92%][93][94] - [2023年上半年公司合并所有者权益合计35.05亿元，较2022年末的33.25亿元增长5.41%][94] - [2023年上半年公司营业总收入31.45亿元，较2022年上半年的34.11亿元下降7.79%][95] - [2023年上半年手续费及佣金净收入2.86亿元，较2022年上半年的2.51亿元增长13.85%][95] - [2023年上半年利息净收入2.67亿元，较2022年上半年的1.31亿元增长104.43%][95] - [2023年上半年投资收益1.38亿元，而2022年上半年为亏损2.06亿元][95] - [2023年上半年净敞口套期收益为亏损5193.81万元，而2022年上半年为收益1313.56万元][95] - [2023年上半年其他收益1039.81万元，较2022年上半年的145.88万元增长612.84%][95] - [母公司2023年6月30日资产总计255.27亿元，较2022年末的233.82亿元增长9.17%][94][95] - [2023年上半年公司净利润为1.6830874115亿元，2022年同期为7562.672078万元，同比增长122.55%][96] - [2023年上半年基本每股收益为0.28元/股，2022年同期为0.12元/股，同比增长133.33%][97] - [2023年上半年母公司营业总收入为2.9796041937亿元，2022年同期为3.0473950597亿元，同比下降2.22%][97] - [2023年上半年母公司净利润为5697.990035万元，2022年同期为8609.427734万元，同比下降33.82%][98] - [2023年上半年经营活动现金流入小计为73.6649408115亿元，2022年同期为72.8516745477亿元，同比增长1.12%][98] - [2023年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为25.5762282898亿元，2022年同期为34.9678904013亿元，同比下降26.86%][98] - [2023年上半年购买商品、接受劳务支付的现金为24.7871924167亿元，2022年同期为35.2073997377亿元，同比下降29.59%][98] - [2023年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为5.5557428917亿元，2022年同期为4.3505936922亿元，同比增长27.70%][98] - [2023年上半年其他业务收入为26.0703409224亿元，2022年同期为30.1073572916亿元，同比下降13.41%][96] - [2023年上半年营业总支出为29.4994418132亿元，2022年同期为33.0250958627亿元，同比下降10.67%][96] - [2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为16.82亿元，较2022年的7.51亿元增长123.83%][99] - [2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为2.50亿元，而2022年为 - 21.80亿元，实现扭亏为盈][99] - [2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为0.65亿元，较2022年的3.24亿元下降79.99%][99] - [2023年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为15.03亿元，2022年为 - 12.56亿元，实现扭亏为盈][100] - [2023年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为3.21亿元，较2022年的4.68亿元下降31.43%][100] - [2023年上半年母公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 0.49亿元，2022年为2.74亿元，由盈转亏][100] - [2023年上半年合并所有者权益合计期末余额为35.05亿元，较期初的33.25亿元增长5.43%][101] - [2023年上半年综合收益总额为2.14亿元][101] - [2023年上半年利润分配金额为 - 3426.13万元][101] - [2023年上半年一般风险准备本期增加276.16万元][101] - [2023年上半年综合收益总额为106,255,017.99元，较上年同期有所变动][103] - [2023年上半年对所有者（或股东）的分配为24,402,635.72元][103] - [2023年上半年母公司综合收益总额为56,979,900.35元][104] - [2023年上半年母公司对所有者（或股东）的分配为34,163,690.01元][104] 市场情况 - [2023年1 - 6月全国期货市场累计成交量为39.51亿手，累计成交额为2621.27万亿元，同比分别增长29.71%和1.80%][32] - [2023年1 - 6月国内期货市场新上市19个期货期权品种][32] 公司业务板块 - [公司主要业务包括期货经纪