政策发布与背景 - 中国证监会于9月12日发布并施行《期货公司分类评价规定》[1] - 此次修订旨在贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议及国办发〔2024〕47号文件精神[1] - 修订目标是完善期货行业分类监管体系，优化监管资源配置[1] - 期货公司分类评价制度是期货公司监管的基础性制度，自2009年试行以来历经三次修订[1] 修订总体思路 - 坚持目标导向，旨在更好反映期货公司合规风控能力，提升监管效能，引导行业合规稳健经营[1] - 坚持协调统一，统一扣分指标的评价标准和扣分逻辑，统一市场竞争力等指标的加分逻辑[2] - 简化指标流程，删除和简化部分指标，优化评价流程，压降专项评价指标，减轻行业负担[3] 主要修订内容 - 完善扣分机制，明确原则上以生效监管措施为依据实施扣分，消除重复扣分，合理设置扣分梯度[3] - 优化加分体系，完善服务实体经济能力指标，将市场竞争力指标调整为三大类9项指标[3] - 删除部分指标，包括"加权调整后日均机构客户权益总额"、"成本管理能力"、"净资产收益率"等指标以适应行业发展现状[3] - 调整专项评价，将专项评价整合优化为服务国家战略、党建与文化建设、信息技术建设3项[3] - 调整特殊激励，对配合风险处置、持续合规无扣分、与其他期货公司合并等情形予以加分激励[3]