证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-077 国泰海通证券股份有限公司 关于 A 股股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案首次披露日 2025/4/10 回购方案实施期限 2025 年 4 月 10 日~2025 年 7 月 9 日 预计回购金额 10亿元~20亿元 回购价格上限 26.35元/股 □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 回购用途 □用于转换公司可转债 √为维护公司价值及股东权益 实际回购股数 67,516,831股 实际回购股数占总股本比例 0.3830% 实际回购金额 1,210,734,496.98元 实际回购价格区间 16.49元/股~19.57元/股 一、 回购审批情况和回购方案内容 董事会第二次会议（临时会议），审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》。2025 年 4 月 11 日，公司披露了《关于以集中竞价交易方 式回购公司 A 股股份的回购报告书》。本次回购股份方案的主 ...

首次公开发行股份概况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）10,235,691股，于2022年7月11日在深圳证券交易所创业板上市，发行后总股本为40,942,762股 [1] - 首次发行后有限售条件股份数量为30,707,071股（占75%），无限售条件流通股10,235,691股（占25%） [1] 上市后股本变动情况 - 通过定向发行向激励对象授予775,000股，总股本增至41,717,762股 [2] - 实施权益分派方案：每10股派现10元（含税）并转增5股，转增20,858,881股，总股本增至62,576,643股 [2] - 后续通过回购注销限制性股票及多次权益分派（含转增股本），总股本最终增至121,222,703股 [3][6] - 截至公告日，有限售条件股份85,078,391股（占70.18%），无限售条件流通股36,144,312股（占29.82%） [3] 解除限售股东及承诺履行 - 本次申请解除限售的股东为邱鹏、关巍、黄剑锋、深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）共4名 [3] - 控股股东及实控人承诺：上市后36个月内不转让股份，离职后半年内不减持，每年减持不超过持股25% [4] - 股东深圳群智方立承诺：上市后36个月内不转让股份，若违规则收益归公司所有 [5] - 截至公告日，相关股东未违反承诺，且不存在非经营性占用资金或违规担保情形 [6] 本次解除限售股份安排 - 实际可上市流通数量为24,408,451股，占总股本20.14% [6][8] - 高管持股部分受每年减持不超过25%的限制 [8] - 股本结构变动后，有限售条件股份减少84,227,408股，高管锁定股增加59,818,957股 [9] 保荐机构核查意见 - 保荐机构认为本次限售股份上市流通符合相关法律法规及股东承诺，信息披露真实准确完整 [9]

首次公开发行股份概况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票10,235,691股，并于2022年7月11日在深圳证券交易所创业板上市 [1] - 首次公开发行股票完成后公司总股本为40,942,762股，其中有限售条件股份数量为30,707,071股，占发行后总股本的75% [1] - 无限售条件流通股10,235,691股，占发行后总股本的25% [1] 公司上市后股本变动情况 - 以定向发行的形式向激励对象授予775,000股，公司总股本数量由40,942,762股增加至41,717,762股 [2] - 以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计转增20,858,881股，转增后公司总股本为62,576,643股 [2] - 以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增25,130,857股，转增后公司总股本为87,958,000股 [2] - 以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增34,878,196股，转增后公司总股本为122,073,686股 [3] - 截至公告披露日，公司总股本为121,222,703股，其中有限售条件股份数量为85,078,391股，占公司总股本70.18% [3] 申请解除股份限售股东履行承诺情况 - 本次申请解除股份限售的股东为4名，分别为邱鹏、关巍、黄剑锋、深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙） [3] - 控股股东、实际控制人关巍、黄剑锋、邱鹏承诺自发行人股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理持有的股份 [3][4] - 股东深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）承诺自发行人股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理持有的股份 [6] 本次解除限售股份的上市流通安排 - 本次解除限售股份数量为84,227,408股，占公司总股本69.48% [1] - 本次实际可上市流通数量为24,408,451股，占公司总股本20.14% [1][7] - 股东邱鹏、关巍、黄剑锋在其任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25% [9] 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构 - 本次变动前有限售条件股份数量为85,078,391股，占公司总股本70.18% [10] - 本次变动后高管锁定股增加59,818,957股，占公司总股本49.35% [10] - 股权激励限售股数量为850,983股，占公司总股本0.70% [10]

回购价格上限调整 - 调整前回购价格上限为不超过人民币14元/股（含）[1] - 调整后回购价格上限为不超过人民币13.90元/股（含）[1] - 调整起始日期为2025年7月17日（权益分派除权除息日）[1] 回购股份基本情况 - 公司于2025年1月24日通过回购股份方案，拟使用自有资金和/或自筹资金回购A股股票[1] - 回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含）[1] - 回购期限为董事会审议通过之日起12个月内[1] 调整回购价格上限原因 - 公司2024年度利润分配方案为每股派发现金红利0.10元（含税），共计派发现金红利82,829,774.50元（含税）[2] - 权益分派股权登记日为2025年7月16日，除权除息日为2025年7月17日[2] - 根据相关规定，公司需在除权除息日后调整回购价格上限[2] 调整回购价格上限具体情况 - 每股现金红利经计算约为0.0998元/股[3] - 流通股份变动比例为0[3] - 调整后回购价格上限计算公式为（14-0.0998）÷（1+0）≈13.90元/股（含）[3] 回购股份数量及占比 - 以调整后回购价格上限计算，回购股份数量约为3,597,122股（含）至7,194,245股（含）[3] - 约占公司目前总股本的0.43%至0.87%[3] 其他事项说明 - 除回购价格上限调整外，回购股份方案其他事项均无变化[4] - 公司将在回购期限内有序推进回购计划，并履行信息披露义务[4]

证券代码：688588 证券简称：凌志软件 公告编号：2025-040 苏州工业园区凌志软件股份有限公司关于 2024 年年 度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 于调整回购股份方案的议案》，同意将回购股份价格上限由人民币 9.6 元/股（含） 调整为人民币 21 元/股（含），将回购股份资金来源由"公司自有资金"调整为 "公司自有资金和/或自筹资金"。除上述调整外，本次回购股份方案的其他内 容不变。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 12 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）上披露的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司关于调整第 二期以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2024-047）。 二、调整回购股份价格上限的原因 根据公司 2024 年年度股东大会审议通过的关于公司《2024 年度利润分配预 案》的议案，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证 券账户中股份数后的股本为 ...

股东减持计划 - 控股股东及董事钟耳顺计划减持不超过9,656,100股（占总股本2%）[1] - 副总经理白杨建计划减持不超过35,500股（占总股本0.0074%）[1] - 副总经理兼董事会秘书谭飞艳计划减持不超过20,250股（占总股本0.0042%）[1] - 副总经理兼财务总监荆钺坤计划减持不超过15,000股（占总股本0.0031%）[2] 财务表现 2024年全年业绩 - 营业收入14.98亿元，同比减少24.30%[2] - 归属于上市公司股东的净利润-1.71亿元，上年同期为1.52亿元[2] - 扣非净利润-2.62亿元，上年同期为1.11亿元[2] - 经营活动现金流净额-2.69亿元，上年同期为5564.43万元[2] 2025年一季度业绩 - 营业收入2.34亿元，同比减少21.53%[3] - 归属于上市公司股东的净利润-4354.01万元，上年同期为486.04万元[3] - 扣非净利润-5021.85万元，上年同期为3.44万元[3] - 经营活动现金流净额-1.75亿元，上年同期为-3.31亿元[3] 募集资金情况 - 向特定对象发行股票3444.2619万股，发行价21元/股，募集资金总额7.23亿元[4] - 扣除发行费用后实际募集资金净额为7.15亿元[4] - 募集资金已于2021年7月20日到位[4]

港股公司回购概况 - 7月8日共有35家香港上市公司进行股份回购 合计回购2903.36万股 金额达11.40亿港元 [1] - 腾讯控股为当日回购金额最高公司 单日回购5.00亿港元 年内累计回购金额达390.42亿港元 [1][2] - 药明生物为当日回购数量最多公司 单日回购1168.00万股 金额2.99亿港元 [1][2] 重点公司回购数据 腾讯控股 - 单日回购99.50万股 金额5.00亿港元 价格区间500.000-505.000港元 [1][2] - 年内累计回购金额达390.42亿港元 为统计表中最高 [2] 友邦保险 - 单日回购450.00万股 金额3.09亿港元 价格区间68.200-68.900港元 [1][2] - 年内累计回购金额达166.61亿港元 [2] 药明生物 - 单日回购1168.00万股 为统计表中最高 金额2.99亿港元 价格区间25.200-25.800港元 [1][2] - 年内累计回购金额14.10亿港元 [2] 其他公司回购情况 - 康臣药业单日回购66.90万股 金额745.06万港元 年内累计4435.04万港元 [2] - 中国旭阳集团单日回购179.00万股 金额449.80万港元 年内累计1.52亿港元 [2] - 中国铝罐为年内首次回购 单日回购3.20万股 金额2.30万港元 [2][3] 回购金额排名 - 按金额排序前三位：腾讯控股(5.00亿港元)、友邦保险(3.09亿港元)、药明生物(2.99亿港元) [1] - 按数量排序前三位：药明生物(1168.00万股)、友邦保险(450.00万股)、中电光谷(384.00万股) [1]

公司股份回购及减持计划 - 公司于2025年7月7日通过董事会决议，计划以集中竞价方式减持已回购股份不超过2,304,000股（占总股本1%）[1] - 减持期间为2025年7月31日至2025年10月31日，避开证监会及深交所规定的禁止减持期间[1] - 公司2024年2月通过回购方案，使用自有资金3000万-6000万元回购股份，价格不超过11.48元/股[1] - 实际回购7,306,128股（占总股本3.17%），最高成交价6.75元/股，最低成交价未披露[1] 回购股份处置情况 - 回购股份原用途为维护公司价值及股东权益，计划全部用于出售[1] - 本次减持后，回购专用账户持股将从3.17%降至2.17%[2] - 减持计划不会导致公司控制权或总股本发生变化[2] 资金用途及财务影响 - 减持所得资金将用于补充公司营运资金[2] - 减持价格与回购价格的差额将计入或冲减资本公积，不影响当期利润[3] - 该计划预计不会对公司经营、财务和未来发展产生重大影响[3] 股东近期交易情况 - 控股股东亿泽控股在决议前6个月内减持2,230,900股（占总股本0.97%）[3] - 除控股股东外，其他董事、高管及实控人在决议前6个月无股份交易行为[3]

增持计划基本情况 - 海信通信于2025年7月4日通过集中竞价交易增持公司股份4,792,996股，占总股本的0.35%，增持后持股比例从1.00%提升至1.35% [1] - 本次增持属于2025年7月4日至2026年1月3日增持计划的一部分，计划累计增持股份不低于6,928,084股且不超过13,856,168股 [1][3] - 海信通信为公司控股股东青岛海信空调的一致行动人，其母公司为海信集团控股公司 [1] 历史增持情况 - 2025年5月7日至6月19日期间，海信通信已完成一轮增持计划，累计增持13,860,028股（占总股本1.00%），达到原计划上限 [2] - 在本次增持前6个月内，除海信通信外，公司控股股东及其一致行动人未减持股份 [2] 股权结构现状 - 间接控股股东海信集团控股公司合计持股比例为47.62%，其中通过青岛海信空调持股37.29%，通过海信（香港）持股8.98%，通过海信通信持股1.35% [2][3] - 股份比例明细因四舍五入可能导致尾数差异 [3] 增持计划实施细节 - 增持方式为集中竞价交易，资金来源为自有资金 [3] - 增持将根据市场情况分阶段实施，但需避开法律法规禁止增持的窗口期 [3] - 控股股东及其一致行动人承诺在增持期间及完成后法定期限内不减持公司股份 [3] 增持计划执行说明 - 公司强调增持计划符合《证券法》《上市公司收购管理办法》等法规要求 [3] - 本次增持不会导致公司控股股东及实际控制人变更 [3] - 公司将根据进展及时履行信息披露义务 [3]

回购审批和方案内容 - 公司董事会审议通过集中竞价回购股份议案，拟用于股权激励，资金总额不低于2亿元、不超过4亿元，回购价格不超过7元/股，回购期限为董事会通过后6个月内 [1] 回购实施情况 - 公司于2024年1月29日首次实施回购，截至2024年7月21日完成回购，共回购6,357.9048万股，占总股本2.47%，回购均价4.72元/股，使用资金总额29,992.41万元 [2] - 回购最高价5元/股，最低价4.08元/股，实际执行情况与披露方案无差异 [2] 回购资金和影响 - 回购使用自有资金，未对公司日常经营、财务状况和未来发展产生重大影响 [3] - 回购完成后公司控制权未发生变化，股权分布仍符合上市条件 [3] 控股股东增持 - 控股股东浙药集团计划增持公司股份2%-4%，截至公告日已增持5,823.27万股（占总股本2.27%），增持金额27,295.36万元 [3] 回购股份用途变更 - 公司将原计划用于股权激励的6,357.9048万股股份用途变更为注销以减少注册资本 [3] - 拟注销股份占现总股本2.46%，注销后总股本将减少至2,521,588,948股 [3][6] 注销安排 - 公司已发布债权人公告，未收到债权人要求提前清偿或提供担保的情况 [5] - 计划于2025年7月9日办理股份注销手续 [5] 股本变动情况 - 注销前总股本2,585,167,996股，注销后减少至2,521,588,948股 [6] - 控股股东浙药集团持股比例将从22.99%提升至23.56% [6]