爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司董事会提名委员会 关于第三届董事会独立董事候选人的审查意见 （二）上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职 要求。 综上，我们同意提名王静女士、李训虎先生、汪东生先生为公司第三届董事会 独立董事候选人，并同意提交公司第二届董事会第十九次会议进行审议。 爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司董事会提名委员会 爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》及《爱博诺德（北京）医疗科技股 份有限公司章程》等有关规定，公司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立 董事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： （一）经审阅公司第三届董事会独立董事候选人王静女士、李训虎先生、汪东 生先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司控股 股东、实际控制人、其他董事、高级管理人员以及持股5%以上股东不存在其他关联 关系，不存在 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名王静女士为第三届董事会独立董事候选人 已充分了解其职业背景 学历 工作经历及信用记录 [1] - 被提名人书面同意出任独立董事候选人 并通过第二届董事会提名委员会资格审查 [1][2] 任职资格合规性 - 被提名人具备上市公司运作知识 熟悉相关法律法规 拥有5年以上法律 经济 会计等领域的履职必需经验 [1] - 任职资格符合《公司法》《公务员法》《上市公司独立董事管理办法》等十余项法律法规及交易所规则要求 [1] 独立性声明 - 被提名人与公司无影响独立性的关系 包括不持有1%以上股份 不在前五大股东单位任职 无重大业务往来等 [1] - 不属于上市公司附属企业任职人员及其直系亲属 未提供财务 法律等中介服务 [1] 不良记录核查 - 被提名人最近36个月未受证监会行政处罚或刑事处罚 无证券期货违法犯罪立案调查记录 [2] - 未受交易所公开谴责或3次以上通报批评 无重大失信记录 [2] 兼职与履职能力 - 被提名人兼任境内上市公司独董数量未超3家 在公司连续任职未满6年 [2] - 具备注册会计师资格 在会计 审计等领域有5年以上全职工作经验 [2]

提名及企业管治委员会章程 一般成立目标声明 - 提名委员会完全由符合纳斯达克股票市场规则第5605(e)(1)(B)条独立性测试的董事组成，成员人数由董事会决定，至少两名董事 [1] - 提名委员会成员每年由董事会任命，可随时替换或免职，无需理由 [1] - 董事辞职或被免职将自动导致提名委员会成员职务终止 [1] 会议规则 - 提名委员会可灵活选择会议形式（现场、电话或其他通讯设备），多数成员出席即构成法定人数 [2] - 会议议程由主席与其他成员、董事会及管理层协商制定，相关资料需提前提供给成员 [2] 职责与流程 - 每年评估章程的恰当性并建议修改，定期向董事会汇报企业管治的法律及实务发展 [3] - 制定企业管治框架，监督公司章程、组织法规等文件的合规性 [3] - 每年评估自身绩效并向董事会提交报告 [3] - 定期审查董事会结构、人数及成员技能要求，提出新董事提名标准 [3] - 建立董事候选人筛选流程，包括股东提名机制，并向董事会推荐委员会主席人选 [4] - 审核股东提名的董事候选人资格，确保符合法律要求并建议行动方案 [4] 继任计划与独立性 - 为董事长、CEO及其他高管制定继任计划 [5] - 评估独立非执行董事的独立性 [9] 其他权限 - 独家授权批准猎头公司的聘用或终止条款以协助物色董事候选人 [9] - 组织董事持续教育课程，监督相关培训政策 [9] - 可设立小组委员会并授权，定期向董事会汇报工作 [9] - 有权要求公司高管、外部顾问等提供支持，并批准聘用专业顾问的条款 [9] 生效与修订 - 章程最初于2016年1月14日采纳，2025年5月27日修订 [9]

独立董事提名声明 核心观点 - 江苏华海诚科新材料股份有限公司董事会提名杨林为第四届董事会独立董事候选人 被提名人符合任职资格且具备独立性 [1] - 提名程序符合《上市公司独立董事管理办法》及科创板自律监管规则要求 已通过董事会提名委员会资格审查 [6] 被提名人资格 - 具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规 拥有5年以上法律、经济、会计、财务或管理领域工作经验 [1] - 任职资格符合《公司法》《公务员法》《上市公司独立董事管理办法》等十余项法律法规及交易所规定 [2][3] - 以会计专业人士身份被提名的需满足注册会计师、高级职称或博士学位等三类条件之一 且在相关领域有5年以上全职经验 [5] 独立性要求 - 未在上市公司及其关联方任职或持股超1% 非前十大股东直系亲属 [2] - 未在持股5%以上股东单位或前五大股东单位任职 与控股股东无重大业务往来 [3][4] - 最近12个月内未出现可能影响独立性的情形 包括但不限于提供中介服务、关联交易等 [4] 合规记录 - 最近36个月无证监会行政处罚或刑事处罚记录 未涉及证券期货违法立案调查 [4] - 无交易所公开谴责或3次以上通报批评 无重大失信记录 [4] - 过往独立董事任职期间未因连续两次缺席董事会会议被解除职务 [5] 兼职限制 - 被提名人在境内上市公司兼任独立董事数量不超过3家 在江苏华海诚科连续任职未超6年 [5] - 提名人与被提名人无利害关系 不影响独立履职 [5][6]

独立董事提名 - 提名陆宇建、康金龙、刘建玲为河北福成五丰食品股份有限公司第九届董事会独立董事候选人 [1] - 被提名人已同意出任独立董事候选人并具备任职资格 [1] - 提名人与被提名人不存在影响独立性的关系 [1] 独立董事任职资格 - 被提名人具备上市公司运作基本知识，熟悉相关法律法规，具有5年以上法律、经济、会计、财务或管理经验 [1] - 被提名人已参加培训并取得证券交易所认可的培训证明材料 [1] - 任职资格符合《公司法》《公务员法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规要求 [1] 独立性要求 - 被提名人不属于在上市公司或其附属企业任职的人员及其直系亲属或主要社会关系 [2] - 被提名人不直接或间接持有公司1%以上股份或为公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 [2] - 被提名人不属于在持有公司5%以上股份的股东或前五名股东任职的人员及其直系亲属 [2] - 被提名人与公司及其控股股东、实际控制人无重大业务往来或服务关系 [2] - 最近12个月内未出现影响独立性的情形 [2] 无不良记录 - 被提名人最近36个月内未受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚 [3] - 被提名人未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查 [3] - 最近36个月内未受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评 [3] - 被提名人无重大失信记录 [3] 其他任职限制 - 被提名人过往未因连续两次缺席董事会会议被解除职务 [4] - 被提名人兼任独立董事的境内上市公司不超过三家，且在河北福成五丰连续任职未超过六年 [4] 专业背景 - 陆宇建具备会计专业副教授职称和管理学博士学位，25年以上会计和财务管理经验 [4] - 康金龙持有法律职业资格证书，具备丰富法律专业知识 [4] - 刘建玲为土壤肥料技术教授，具备农业专业知识 [4] 资格审查 - 被提名人已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查 [4] - 提名人与被提名人无利害关系或其他可能影响独立履职的情形 [4] - 提名声明真实、完整、准确，无虚假陈述或误导成分 [5]

公司治理 - 智洋创新科技股份有限公司提名委员会对第四届董事会独立董事候选人李奇凤女士和漆彤先生的任职资格进行了审核，确认其符合《公司法》《证券法》及公司章程的相关规定 [1] - 独立董事候选人未直接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系 [1] - 候选人不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未被中国证监会或证券交易所认定为不适合担任上市公司董事，也未受过相关处罚或惩戒 [1] 独立董事候选人资质 - 候选人李奇凤女士和漆彤先生的教育背景、工作经历和业务能力符合公司独立董事任职要求 [2] - 候选人目前尚未取得科创板独立董事培训证明，但承诺在提名后尽快参加上海证券交易所的培训并取得相关证明材料 [2] - 提名委员会同意将独立董事候选人提名议案提交公司第四届董事会第十四次会议审议 [2]

中证投服中心推进独立董事提名改革 核心观点 - 中证投服中心依据《上市公司独立董事管理办法》向上峰水泥提名独立董事候选人杜健，并公开征集表决权，这是继第一医药后第二例公开提名案例 [1] - 改革允许投资者保护机构通过公开征集股东权利提名独立董事，打破传统由董事会、监事会或大股东提名的局限，拓宽选聘渠道 [1][3] - 第一医药案例中，中证投服中心提名的独立董事议案获99.99%表决权支持，其征集股份占中小股东同意股份的99.98%，创A股首例 [2] 政策背景与法律依据 - 2023年4月国务院办公厅发布《关于上市公司独立董事制度改革的意见》，明确鼓励投资者保护机构公开征集股东权利提名独立董事 [1] - 2023年8月证监会《上市公司独立董事管理办法》第九条赋予投资者保护机构公开请求股东委托提名权的法律依据 [2] 提名机制创新 - 中证投服中心提名流程包含专业筛选（考察候选人资质）和市场动员（公开征集表决权）两大步骤，候选人杜健为浙江大学副教授，符合独立董事任职要求 [3] - 专家指出，该机制可解决中小股东信息不对称和"搭便车"问题，提升其参与公司治理的效率和影响力 [4] 实践意义与行业影响 - 第一医药案例显示中小股东对投资者保护机构提名高度支持，认为有助于优化独立董事职能和公司治理结构 [4] - 中央财经大学教授评价称，此举为营造良好股东大会生态、推动中小股东行权维权提供保障 [4]

独立董事提名 - 公司提名钟敏为第三届董事会独立董事候选人，已通过第二届董事会独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人无利害关系 [1] - 被提名人符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及深交所业务规则对独立董事任职资格及独立性的全部要求，包括无重大失信记录、未持有公司1%以上股份、不在控股股东附属企业任职等 [3][4][18][19][20][22] - 被提名人具备五年以上法律、经济或财务管理相关工作经验，且境内上市公司独立董事任职未超三家 [15][31] 财务数据披露 - 2025年第一季度报告未经审计，公司声明财务信息真实准确完整 [70][71][75] - 报告显示无需追溯调整以前年度会计数据，且披露了非经常性损益项目的具体情况 [72] - 合并资产负债表、利润表及现金流量表由法定代表人孙雁军及财务负责人汪华签署 [73][74] 公司治理动态 - 同期提名陈正旭为独立董事候选人，其资格同样符合所有法定要求且无关联交易情形 [36][56][57] - 两份独立董事提名均附董事会决议、资格审查意见等备查文件 [35][68][69] - 公司股东结构中未披露持股5%以上股东参与转融通业务的情况 [73]

文章核心观点 三一重工董事会提名蓝玉权、伍中信、席卿为第九届董事会独立董事候选人，认为三人具备任职资格且与公司无影响独立性的关系，并作出相关声明 [1][7][13] 分组1：蓝玉权相关声明 - 具备上市公司运作基本知识，熟悉相关法规，有5年以上相关工作经验，承诺提名后参加培训并取得资格证书 [1] - 任职资格符合《公司法》《公务员法》等多项法律、法规和规章要求 [1] - 具备独立性，不属于多种影响独立性的情形 [4] - 无不良纪录，如近36个月内无行政处罚、刑事处罚等 [5] - 不是因特定原因被解除职务人员，兼任境内上市公司不超3家，在三一重工连续任职不超六年，已通过资格审查 [5] 分组2：伍中信相关声明 - 具备上市公司运作基本知识，熟悉相关法规，有5年以上相关工作经验，已参加培训并取得相关证明材料 [7] - 任职资格符合《公司法》《公务员法》等多项法律、法规和规章要求 [7] - 具备独立性，不属于多种影响独立性的情形 [10] - 无不良纪录，如近36个月内无行政处罚、刑事处罚等 [11] - 不是因特定原因被解除职务人员，兼任境内上市公司不超3家，在三一重工连续任职不超六年，具备会计专业知识和经验，已通过资格审查 [11] 分组3：席卿相关声明 - 具备上市公司运作基本知识，熟悉相关法规，有5年以上相关工作经验，已参加培训并取得相关证明材料 [13] - 任职资格符合《公司法》《公务员法》等多项法律、法规和规章要求 [13] - 具备独立性，不属于多种影响独立性的情形 [16] - 无不良纪录，如近36个月内无行政处罚、刑事处罚等 [17] - 不是因特定原因被解除职务人员，兼任境内上市公司不超3家，在三一重工连续任职不超六年，已通过资格审查 [17]