总则 - 为加强与投资者信息沟通，完善公司治理结构，依据相关规定结合实际制定本制度 [2] - 投资者关系管理是通过信息披露加强沟通，实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为 [2] 基本原则 - 充分披露信息，除强制披露外可主动披露投资者关心信息 [3] - 合规披露信息，遵守规定保证信息真实、准确、完整、及时、公平，注意保密 [3] - 投资者机会均等，公平对待所有股东及潜在投资者 [3] - 诚实守信，工作应客观、真实、准确，避免过度宣传和误导 [5] - 高效低耗，选择工作方式时提高沟通效率，降低沟通成本 [5] - 互动沟通，主动听取投资者意见建议，实现双向沟通 [5] 目的 - 树立尊重投资者理念，形成服务投资者文化 [6] - 加强沟通，促进良性关系，增进投资者了解与认同 [6] - 建立稳定优质投资者基础，树立良好市场形象，获长期市场支持 [6] - 使投资者了解、认同、接受和支持公司发展战略和经营理念，促进整体利益和股东财富增长 [6] - 促进公司诚信自律，规范运作 [6] - 提高披露透明度，完善公司治理结构 [6] 工作对象 - 投资者 [6] - 证券分析师及行业分析师 [6] - 财经媒体及行业媒体等传播媒介 [6] - 政府监管部门 [6] - 其他相关个人和机构 [6] 沟通内容 - 公司发展战略，包括方向、规划、竞争战略和经营方针等 [8] - 法定信息披露及其说明，如定期报告和临时公告等 [8] - 依法可披露的经营管理信息，如生产经营、财务、研发、业绩、股利分配等 [8] - 依法可披露的重大事项，如投资、重组、收购兼并等信息 [8] - 企业文化建设 [8] - 公司其他相关信息 [8] 沟通方式 - 定期报告和临时报告、年度报告说明会、股东会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等 [8] 信息披露要求 - 应披露信息须第一时间在指定媒体公布，其他公共传媒披露不得先于指定媒体，不得用新闻发布等代替公告 [9] - 明确区分宣传广告与媒体报道，不影响媒体客观独立报道，及时关注并适当回应 [9] 负责人及职责 - 第一负责人为公司董事长，主要由董事会秘书负责，可设相关部门协助处理日常事务 [10] - 其他职能部门、下属控股子公司及全体员工有义务协助实施工作 [12] - 工作职责包括分析研究投资者情况并反馈，沟通联络投资者，维护公共关系，开展有利于改善投资者关系的其他工作 [13][14] - 相关人员应具备全面了解公司、熟悉法律法规、良好沟通能力等任职素质和技能 [14] - 开展工作应遵守规定，不得透露未公开重大信息、发布虚假误导内容等 [16] 投资者关系活动 - 活动以已公开披露信息交流，不得透露未公开重大信息，涉及敏感问题应告知关注公告并解释 [18] - 建立管理机制，指定董事会秘书为负责人，其他人员避免擅自发言 [18] - 承担投诉处理首要责任，完善机制并公开流程和办理情况，可协商、调解、仲裁或诉讼解决纠纷 [18] - 工作人员应具备专业知识，定期对相关人员进行系统培训 [19] - 加强与中小投资者沟通，可在年报披露后十五个交易日内举行说明会，相关人员出席说明 [19] - 召开说明会应提前公告，安排在非交易时段，开通提问渠道并答复问题 [19] - 股东会审议现金分红方案前，通过多种渠道与股东沟通，听取意见并答复问题 [20] - 在定期报告公布网址和电话，变更及时公告，保证对外联系渠道畅通并及时反馈信息 [20] - 向特定对象提供资料，其他投资者有相同要求应平等提供 [20] - 安排中小股东、机构投资者参观，做好信息隔离 [22] - 通过互动易等渠道交流，专人处理信息，答复问题，刊载重要问题及答复，不得替代信息披露义务 [22] - 关注互动易信息和媒体报道，履行信息披露义务 [25] - 活动结束后及时编制记录表，次一交易日开市前刊载 [26] - 建立完备档案制度，按方式分类存档，保存期限不少于三年 [23][25] 附则 - 本制度未尽事宜或冲突时，按有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》执行 [27] - 本制度由公司董事会负责解释 [28] - 本制度经董事会审议通过后施行，修改时亦同 [29]