股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 截至月份: 2025年10月31日 | | --- | | 狀態: | | 新提交 | 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: GBA 集團有限公司 呈交日期: 2025年11月3日 I. 法定/註冊股本變動 本月底法定/註冊股本總額： HKD 3,000,000,000 FF301 第 1 頁 共 11 頁 v 1.1.1 FF301 II. 已發行股份及/或庫存股份變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 00261 | 說明 | | | | | | | | | 已發行股份（不包括庫存股份）數目 | | 庫存股份數目 | | 已發行股份總數 | | | 上月底結存 | | | 284,801,678 | | 0 | | 284,801,678 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | | | 本月底結存 ...

股本与股份 - 截至2025年9月底，公司法定/注册股本总额为30亿港元，股份数目为150亿股，面值0.2港元[1] - 上月底已发行股份2.38234732亿股，本月增加4656.6946万股，月底结存2.84801678亿股[2] - 本月内库存股份无增减[2][6] 股份期权 - 2021年股份期权计划授出期权行使价0.152港元，行使期至2034年1月25日，月底结存360万股[4] - 2025年7月7日通过采纳2025年股份期权计划[4] - 2011年股份期权计划部分已到期，部分行使期至2028年或2029年，行使价0.010港元[3] 证券发行 - 2025年9月26日配售/认购新股，价格0.2港元，增加已发行股份4656.6946万股[5] - 公司确认本月证券发行获董事会授权批准，已收取全部款项[8] 上市相关 - 上市相关先决条件、批准证券上市买卖函件内条件均已履行[8] - 规定送呈公司注册处存档文件已正式存档，法律规定已遵行[8]

股份数目调整 - 其他公众股东股份数目从229,196,332改为234,596,332[4] - 紧接配售完成前股份总数从232,834,732改为238,234,732[4] - 紧随完成后及公告日股份总数从279,401,678改为284,801,678[5] 股份占比情况 - 紧接配售完成前Top Pioneer占比1.53%，完成后占比1.28%[6] - 紧随完成后承配人占比16.35%，其他公众股东占比82.37%[6]

股份配售 - 公司根据2025年9月3日与宏智证券(香港)有限公司订立的配售协议 以一般授权配发及发行新股份4656.69万股[1] - 配售事项执行时间为2025年9月26日[1]

公司股份配售 - 公司于2025年9月26日根据配售协议配发及发行新股份4656.69万股 [1] - 配售协议由公司与宏智证券(香港)有限公司于2025年9月3日订立 [1] - 此次股份发行是根据一般授权进行 [1]

股份数据 - 2025年8月31日已发行股份（不含库存）238,234,732，库存股份0[3] - 2025年9月配售增发46,566,946股，占比20%，每股0.2港元[3] - 2025年9月26日已发行股份（不含库存）284,801,678，库存股份0[3] 股份发行情况 - 股份发行获董事会授权批准，公司已收全款[4]

股东持股变动 - 股东于9月26日将股票存入宏智证券 存仓市值达1164.17万港元 占公司股份比例19.55% [1] 股份配售完成 - 公司完成配售4656.69万股股份 配售价为每股0.20港元 [1] - 配售股份占经扩大后已发行股本约16.67% [1] - 配售对象为不少于六名承配人 [1] - 配售事项获得净款项约861万港元 [1]

股票存仓情况 - 股东于9月26日将股票存入宏智证券 存仓市值1164.17万港元 占公司股份比例19.55% [1] 配售完成公告 - 配售协议所有条件已达成 完成于2025年9月26日生效 [1] - 配售代理以每股0.20港元价格向不少于六名承配人配售4656.69万股 [1] - 配售股份占公司配发后扩大已发行股本约16.67% [1] - 配售事项所得款项净额约为861万港元 [1]

配售完成情况 - 配售协议所有条件已达成并于2025年9月26日完成 [1] - 以每股0.20港元向不少于六名承配人配售4656.7万股 [1] - 配售股份占公司经扩大后已发行股本约16.67% [1] 资金募集规模 - 所得款项净额约861万港元 [1] - 每股净发行价约为0.185港元 [1] 资金用途分配 - 约431万港元（50%）用于企业咨询业务扩张 [1] - 其中371万港元用于招聘5名亚洲金融市场专业人员 [1] - 其中60万港元用于IT基础设施升级 [1] - 约172万港元（20%）用于12个月内金融业务营运扩张 [1] - 约258万港元（30%）用于一般营运资金 [1] - 包含100万港元6个月薪金津贴 [1] - 包含100万港元6个月法律专业费用 [1] - 包含58万港元6个月日常运营开支 [1]

配售完成情况 - 配售协议所有条件已达成并于2025年9月26日完成 [1] - 配售代理以每股0.20港元向不少于六名承配人配售4656.69万股 [1] - 配售股份占公司经扩大后已发行股本约16.67% [1] 资金情况 - 配售事项所得款项净额约为861万港元 [1]