整体协调人委任 - 2026年1月1日委任中信建投（国际）融资有限公司为整体协调人[8] - 2026年1月14日委任中信里昂证券有限公司为整体协调人[8] - 截至2026年1月15日，整体协调人包括中信建投（国际）和中信里昂证券[9][12] 公告所涉人员 - 执行董事有吴奕盛、吴嘉敏、梁启燕、张云[12] - 非执行董事有冯水兴、曹斌[12] - 独立非执行董事有初大智、龚晓峰、陈健豪[12]

新策略 - 公司于2026年1月1日任命中国证券（国际）企业融资有限公司为整体协调人[11] - 公司于2026年1月14日任命里昂证券有限公司为整体协调人[12] - 公告涉及申请相关董事含4名执行董事、2名非执行董事和3名独立非执行董事[14]

上市情况 - 公司上市申请未获批，联交所及证监会可能接纳、发回或拒绝申请[3] - 已委任中信建投（国际）融资有限公司为整体协调人[9] 发售限制 - 公司证券不会在美国公开发售[5] 投资指引 - 若向香港公众提呈要约，投资者应依招股章程作投资决定[4][5] 公告说明 - 公告仅作提供公司资料用，不构成发售要约[6] - 公告日期为2026年1月1日[12]

公告性质 - 公告为应港交所和证监会要求向香港公众提供信息[4] - 不构成认购或购买证券的诱导[4] 发售情况 - 不确定是否推进发售或配售[4] - 未注册招股章程前不会向香港公众发售[5] - 证券不在美国公开发售[6] 其他情况 - 已委任中银国际融资有限公司为整体协调人[10] - 公告按港交所上市规则12.01C发布[10] - 公告申请中公司董事有三类[11]

业绩总结 - 2023 - 2025年9月公司收入分别为87.807亿元、87.184亿元、77.442亿元[69][76] - 2023 - 2025年9月公司毛利分别为4.172亿元、13.996亿元、1.014亿元，占比分别为4.8%、16.1%、13.1%[69] - 2023 - 2025年净利率分别为 - 1.3%、5.5%、4.5%[94] - 2023 - 2025年流动比率分别为1.3、1.4、1.6[94] - 2023 - 2025年经调整EBITDA分别为1.521亿元、9.528亿元、6.654亿元[94] - 2023 - 2025年股本回报率分别为 - 6.4%、21.1%、11.9%[94] 用户数据 - 2023 - 2025年9月，前五大客户收入分别为52.106亿元、57.4亿元、38.834亿元，占比分别为59.4%、65.7%、50.0%[66] - 2023 - 2025年9月，最大客户收入占比分别为20.9%、33.4%、19.2%[66] 未来展望 - 预计2026年实现企业级应用场景存储产品量产[38] - 全球存储产品市场规模预计将由2025年的2633亿美元增长至2029年的4071亿美元，年复合增长率达11.5%[51] - 企业级应用市场规模预计将由2025年的860亿美元增长至2029年的1458亿美元，年复合增长率达14.1%[53] - 车规级应用市场规模预计将由2025年的505亿美元增长至2029年的1058亿美元，年复合增长率达20.3%[53] 新产品和新技术研发 - 自主设计研发的七款主控芯片处于不同研发阶段[61] - 送样阶段适用于UFS2.2和eMMC5.1的主控芯片[62] - 流片阶段适用于USB3.2、UFS4.1和PCIe4.0 SSD的主控芯片[62] - 后端设计阶段适用于PCIe5.0 SSD和低功耗UFS2.2的主控芯片[62] 市场扩张和并购 无 其他新策略 无

公司地位 - 2024年公司按收入计是全球第五大、中国第二大独立存储产品企业[43] - 2024年公司是全球嵌入式存储市场第二大独立存储产品企业[44] - 2024年公司是智能手机领域全球最大独立存储产品企业[44] 市场规模与增长 - 全球存储产品市场规模预计从2025年的2633亿美元增长至2029年的4071亿美元，复合年增长率为11.5%[58] - 2024年消费级应用场景市场规模为598亿美元，2025 - 2029年预计进一步增长[58] - 企业级应用场景市场规模预计从2025年的860亿美元增长至2029年的1458亿美元，复合年增长率为14.1%[60] - 汽车级应用场景市场规模预计从2025年的505亿美元增长至2029年的1058亿美元，复合年增长率为20.3%[60] 业绩数据 - 2023 - 2025年9月各期，公司营收分别为87.81亿、87.18亿、67.58亿和77.44亿元人民币，2024 - 2025年9月营收增长14.6%[79][86] - 2023 - 2025年9月各期，公司毛利润分别为4.17亿、13.99亿、16.04亿和10.14亿元人民币，毛利率分别为4.8%、16.1%、23.7%和13.1%[79] - 2023 - 2025年9月各阶段调整后EBITDA分别为1.52亿、9.53亿、11.85亿和6.65亿元人民币[94] - 2023 - 2025年9月各阶段净利润率分别为 - 1.3%、5.5%和4.5%[107] - 2023 - 2025年9月各阶段流动比率分别为1.3、1.4和1.6[107] - 2023 - 2025年9月各阶段净资产收益率分别为 - 6.4%、21.1%和11.9%[107] - 2023 - 2025年9月各阶段经营活动净现金流分别为 - 10.48亿、 - 11.22亿、 - 12.28亿和 - 0.39亿元人民币[102] - 2023 - 2025年9月各阶段投资活动净现金流分别为 - 0.08亿、 - 1.28亿、 - 1.07亿和 - 0.79亿元人民币[102] - 2023 - 2025年9月各阶段融资活动净现金流分别为12.46亿、12.69亿、15.13亿和4.88亿元人民币[102] - 截至2023 - 2025年9月各阶段净流动资产分别为10.12亿、17.39亿和31.21亿元人民币[96] - 截至2023 - 2025年9月各阶段净资产分别为19.94亿、25.91亿和33.18亿元人民币[96] 产品营收与销量 - 2024 - 2025年9月，嵌入式存储营收从45.49亿降至35.76亿元人民币，下降21.4%，平均售价从0.44元/GB降至0.19元/GB，下降56.8%[83] - 2023 - 2025年9月各期，嵌入式存储营收占比分别为42.5%、65.2%、67.3%和46.2%[81] - 2023 - 2025年9月各期，SSD营收占比分别为22.0%、8.9%、9.5%和9.2%[81] - 2023 - 2025年9月各期，DRAM营收占比分别为1.3%、12.2%、9.6%和25.6%[81] - 2023 - 2024年12月及2024 - 2025年9月，嵌入式存储销量分别为124.11亿、154.63亿、103.90亿和185.47亿GB[82] - 2023 - 2024年12月及2024 - 2025年9月，SSD销量分别为94.59亿、23.66亿、18.69亿和24.81亿GB[82] - 2023 - 2024年12月及2024 - 2025年9月，DRAM销量分别为1.10亿、7.18亿、4.07亿和15.49亿GB[82] 股权与费用 - 吴先生截至最新可行日期有权行使公司约36.68%表决权[113] - 截至最后实际可行日期，尚未行使的购股权所涉及的股份数目为610万股[119] - 公司在2023年和2024年未确认相关费用，在截至2025年9月30日的九个月内，确认了金额为人民币[REDACTED]的相关费用[129] 未来展望 - 预计2026年开始量产企业级应用场景存储产品[44] - 预计扣除相关款项后将收到金额为港币[REDACTED]的款项[125] - 预计将使用约[REDACTED]%的净[REDACTED]用于存储产品的开发和商业化[127] - 预计将使用约[REDACTED]%的净[REDACTED]用于工作资本和一般公司用途[127] 公司架构 - 深圳宏芯宇存储技术有限公司于2022年10月31日在中国成立，为公司全资子公司[153] - 深圳宏芯创企业管理合伙企业（有限合伙）于2019年11月26日在中国成立，吴先生为普通及执行合伙人，是公司控股股东之一[153] - 宏芯宇电子有限公司于2019年1月11日在中国香港成立，为公司全资子公司[153] - 深圳宏芯泰企业管理合伙企业（有限合伙）于2019年11月6日在中国成立，吴先生为普通及执行合伙人，是公司控股股东之一[156] - 深圳宏芯泰贰号企业管理合伙企业（有限合伙）于2023年1月9日在中国成立，吴先生为普通及执行合伙人，是公司控股股东之一[156] - 深圳宏芯微企业管理合伙企业（有限合伙）于2020年6月23日在中国成立，吴先生为普通及执行合伙人，是公司控股股东之一[156] - 宁波梅山保税港区兆瀚投资合伙企业（有限合伙）于2017年6月23日在中国成立，吴先生为普通及执行合伙人，是公司员工持股平台及控股股东之一[163] - 宁波梅山保税港区兆信投资合伙企业（有限合伙）于2017年6月23日在中国成立，吴先生为普通及执行合伙人，是公司员工持股平台及控股股东之一[163] - 上海宏芯宇微电子技术有限公司于2022年3月23日在中国成立，为公司全资子公司[170] - 厦门宏芯创电子有限公司于2021年9月9日在中国成立，为公司全资子公司[185] - 深圳芯瑞来科技有限公司于2018年9月18日在中国成立，由公司控股股东之一吴先生多数控股[185] 其他 - 公司H股名义价值为每股人民币1.00元[9] - 认购H股需支付最高价格，另加1.0%经纪佣金、0.00015% AFRC交易征费、0.0027%证监会交易征费和0.00565%联交所交易费[9][11] - 发售价预计不高于每股HK$[REDACTED]，不低于每股HK$[REDACTED][11] - 公司于2025年12月18日采纳了Pre - [REDACTED]股份期权计划[119]