香港聯合交易所有限公司與證券及期貨事務監察委員會對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何意見，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 CSG SMART SCIENCE & TECHNOLOGY CO., LTD. 科大智能科技股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 警告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）及證券及期貨事務監察委員 會（「證監會」）的要求而刊發，僅用作提供資訊予香港公眾人士。 閣下閱覽本公 告，即代表 閣下知悉、接納並向科大智能科技股份有限公司（「本公司」）、其聯 席保薦人、整體協調人、顧問或包銷團成員表示同意： 1 (a) 在聯交所網站登載本公告，並不引起本公司、其聯席保薦人、整體協調人、 顧問或包銷團成員在香港或任何其他司法權區必須進行發售或配售活動的責 任。本公司最終會否進行發售或配售仍屬未知之數； (b) 本公告所涉及的上市申請並未獲批准，聯交所及證監會或會接納、發回或拒 絕有關的公開發售及╱或上市申請； (c) 本公告不應被視為誘使認購或購買任何證券，亦不擬構成該等勸誘； (d) ...

上市情况 - 公司申请上市未获批准，港交所和证监会可能接受、退回或拒绝申请[3] - 香港公开发售需待公司招股章程在香港公司注册处注册后进行[4] 委任情况 - 截至公告日期，公司已委任华泰金融控股（香港）有限公司和国元证券经纪（香港）有限公司为整体协调人[10] 董事构成 - 公告涉及申请中的公司董事包括3名执行董事、1名非执行董事和3名独立非执行董事[11]

业绩总结 - 2023 - 2025年9月公司收入分别为30.24538亿元、26.86815亿元、19.03731亿元[68] - 2023 - 2025年9月公司毛利分别为6.28462亿元、6.3962亿元、4.56668亿元，占收入比例分别为20.8%、23.8%、24.0%[68] - 2023 - 2025年9月公司年/期内（亏损）/利润分别为 - 1.70717亿元、0.61568亿元、0.73478亿元，占收入比例分别为 - 5.6%、2.3%、3.9%[68] - 2023 - 2025年经调整年度净亏损/利润分别为 - 163,637千元、62,693千元、86,422千元，经调整净亏损/利润率分别为 - 5.4%、2.3%、4.5%[72] 市场地位 - 2024年公司在一二次融合断路器市场排第二、环网柜市场排第五、FTU市场排第一、DTU市场排第三[33] - 2024年公司工商储能系统出货量位居中国前十，高能耗细分领域排前三[35] - 2020 - 2024年公司工业机械手累计收入位居中国第一[36] - 2020 - 2024年公司SRM堆垛机累计收入位居中国锂电行业第一[36] 技术研发 - 公司于2023年将量子加密技术应用于客户电网项目智能开关产品[33] - 截至2025年9月30日，累计拥有179项发明专利、398项实用新型专利、57项外观设计专利及251项软件著作权登记[57] - 往绩记录期间累计研发投入为582.7百万元[57] 业务布局 - 数字能源业务产品与解决方案已在全国31个省级行政区电网部署应用[33] - 公司在数字能源和智能机器人领域有先发布局，构建全产业链和软硬件集成平台化布局[50] 财务数据 - 2023 - 2025年9月数字能源收入分别为2000676千元（66.1%）、2101174千元（78.2%）、1429823千元（76.0%）、1459931千元（76.7%）[55] - 2023 - 2025年9月智能机器人收入分别为1023862千元（33.9%）、585641千元（21.8%）、451789千元（24.0%）、443800千元（23.3%）[55] - 2023 - 2025年9月来自前五大客户的收入分别为12.381亿元、11.919亿元、9.836亿元，分别占总收入的40.8%、44.4%、51.6%[59] - 2023 - 2025年9月单一最大客户收入分别占各期收入的23.5%、32.3%、36.0%[59] - 2023 - 2025年9月来自前五大供应商的总采购额分别为1.963亿元、2.911亿元、3.62亿元，分别占总采购额的7.5%、8.7%、18.8%[60] - 2023 - 2025年9月单一最大供应商分别占总采购额的1.8%、3.3%、10.0%[60] 风险因素 - 市场状况及产品需求波动可能影响未来增长及盈利能力[164] - 未能提升技术、开发产品及扩大组合或影响竞争地位[168] - 扩大产品种类存在市场接受度等风险[169] - 核心产品市场需求未达预期或影响未来增长及盈利能力[166] - 公司面临数字能源及智能机器人行业竞争[170] - 公司面临新进入者竞争，竞争加剧或致产品过剩等[172] - 公司面临数字能源行业政策变化风险[173] - 智能机器人技术可能存在缺陷，纠正成本高且耗时[174] - 公司面临贸易应收款项等相关信贷风险[181] - 公司面临客户集中度较高的风险[182] - 公司营销活动可能无法达到预期回报[188] - 公司招聘、留住高技能人才存在困难[189] - 供应商服务中断等问题或损害公司业务[191] - 公司制造运营面临产能限制等风险[198] 其他要点 - 公司自2011年5月起于深圳证券交易所A股上市，证券代码300222.SZ[101] - 往绩记录期内公司未派付或宣派任何股息，若条件允许将优先现金派息，现金派息不少于当年可分派利润15%[104] - 公司于2023年及2024年出售了若干非核心或业绩不佳的现有业务分部实体的部分股权[69]

公司概况 - 公司是中国由数字能源和智能机器人双引擎驱动的领先科技企业[40] - 致力于集成人工智能技术推动中国新电力系统下能源系统的数字化和智能化升级[41] - 2002年11月27日在中国大陆成立，2010年2月9日改制为股份有限公司，A股在深交所创业板上市[129] 市场排名 - 2024年在中国集成一次二次断路器市场收入排名第二，环网柜市场排名第五，FTU市场排名第一，DTU市场排名第三[42] - 2024年工商业储能系统出货量在中国排名前十，在高能耗细分领域排名前三[44] - 2020 - 2024年工业机械手累计收入在中国排名第一，锂电池行业堆垛机累计收入在中国排名第一[45] 财务数据 - 2023 - 2024年及2024 - 2025年前三季度，收入分别为30.25亿元、26.87亿元、18.82亿元和19.04亿元[77] - 2023 - 2024年及2024 - 2025年前三季度，毛利润分别为6.28亿元、6.40亿元、4.71亿元和4.57亿元[77] - 2023 - 2024年及2024 - 2025年前三季度，净利润分别为 - 1.71亿元、6156.8万元、2238.7万元和7347.8万元[77] - 经调整后，2023 - 2024年及2024 - 2025年前三季度，净利润分别为 - 1.64亿元、6269.3万元、2323.1万元和8642.2万元[81] - 数字能源业务2023 - 2024年收入分别为20.01亿元和21.01亿元，同比增长5.0%，2024 - 2025年前三季度从14.30亿元增长至14.60亿元，增长2.1%[88] - 智能机器人业务2023 - 2024年收入分别为10.24亿元和5856.0万元，同比下降42.8%，2024 - 2025年前三季度从4518.0万元降至4438.0万元，下降1.8%[88] - 2023 - 2025年9月，数字能源业务收入占比分别为66.1%、78.2%、76.0%、76.7%，智能机器人业务收入占比分别为33.9%、21.8%、24.0%、23.3%[64] - 2023、2024和2025年前九个月，前五大客户收入分别为12.381亿、11.919亿和9.836亿元，分别占各期收入的40.8%、44.4%和51.6%[68] - 业绩记录期内，单一最大客户收入分别占各期总收入的23.5%、32.3%和36.0%[68] - 2023、2024和2025年前九个月，前五大供应商采购总额分别为1.963亿、2.911亿和3.62亿元，分别占总采购额的7.5%、8.7%和18.8%[69] 专利与研发 - 截至2025年9月30日，拥有179项发明专利、398项实用新型专利、57项外观设计专利和251项软件著作权登记[66] - 业绩记录期内，累计研发费用达5.827亿元[66] 股权结构 - 截至最后实际可行日期，执行董事兼董事会主席黄明松直接持有170,875,862股A股，占公司已发行股本约21.96%[73] - 持有截至2024年12月31日止年度及2025年9月30日止九个月最大供应商18.0%的股权[71] 子公司情况 - 上海英同电气有限公司为公司非全资子公司[156] - 上海永乾机电有限公司为公司全资子公司[156] - 深圳宏伟自动化设备有限公司为公司非全资子公司[156] - 武汉永乾自动化有限公司为公司全资子公司[161] 未来展望与风险 - 市场条件、产品需求波动和供需动态的不利发展可能影响公司未来增长和盈利能力[183] - 未能持续提升技术、开发和完善产品及拓展产品组合，可能影响竞争地位[187] - 面临来自现有和新进入的本地及全球竞争对手的激烈竞争，可能导致产品供过于求、价格下降等[189][191] - 数字能源行业政策的不确定性和支持力度变化可能影响公司运营[194] - 智能机器人技术可能存在缺陷，导致负面宣传、性能问题及额外成本[195] - 智能机器人的缺陷或故障可能削弱客户信心，影响业务前景[199] 其他信息 - 2015年、2016年、2025年分别批准并采纳股份激励计划[124] - A股每股面值为人民币1元，H股每股面值为人民币1元，将以港元交易，已向联交所申请上市[125][137] - 业绩记录期内未支付或宣派股息，因公司章程规定的现金股息分配条件未满足[117] - 当条件允许现金分红时，优先采用此方式，无重大投资计划或重大现金支出时，现金分红金额不少于当年可分配利润的15%，也可同时发放股票股息[118] - 董事会未来会综合考虑运营结果、财务状况、现金需求等因素宣派股息，宣派和支付需符合章程文件和适用法律[119]