报告行业投资评级 - 公用事业行业投资评级为“优于大市·维持” [5] 报告的核心观点 - 碳中和背景下推荐新能源产业链与综合能源管理相关标的 [22] - 公用事业方面，煤价电价同步下行火电盈利有望合理，新能源发电盈利渐趋稳健，核电盈利预计稳定，水电股防御属性凸显，燃气推荐有区位和业务优势企业 [22] - 环保方面，关注“类公用事业投资机会”，中国科学仪器国产替代空间大，欧盟政策使国内废弃油脂资源化行业受益，农林生物质发电行业成本改善 [23] 根据相关目录分别进行总结 专题研究与核心观点 异动点评 - 本周沪深 300 指数涨 1.09%，公用事业指数跌 1.37%，环保指数跌 0.49%，周相对收益率分别为 -2.46%和 -1.58% [14] - 电力板块子板块中，火电跌 1.04%，水电跌 2.13%，新能源发电跌 0.68%，水务板块跌 0.57%，燃气板块涨 0.31%，检测服务板块涨 0.88% [14] 重要政策及事件 - 7 月 19 日雅鲁藏布江下游水电工程开工，位于西藏林芝，总投资约 1.2 万亿元，电力外送为主兼顾本地自用 [15] - 6 月规上工业发电量 7963 亿千瓦时，同比增 1.7%，增速比 5 月加快 1.2 个百分点；1 - 6 月发电量 45371 亿千瓦时，同比增 0.8% [16] 专题研究 - 甘肃 2026 年 1 月 1 日起容量电价标准按 330 元/千瓦·年执行 2 年，实施范围含合规在运公用煤电机组、电网侧新型储能 [17] - 甘肃煤电机组容量电价全额补偿，提升盈利稳定性，预计各地将逐步提升煤电机组容量电价 [18] - 美国 PJM 采用集中式容量拍卖机制，2024 年 7 月 2025/26 交付年拍卖价格大幅升高 [20][21] 核心观点 - 公用事业推荐华电国际、上海电力、龙源电力等多类企业 [22] - 环保推荐光大环境、中山公用、聚光科技等企业 [23] 板块表现 板块表现 - 本周沪深 300 指数涨 1.09%，公用事业指数跌 1.37%，环保指数跌 0.49%，周相对收益率分别为 -2.46%和 -1.58% [24] - 电力板块子板块中，火电跌 1.04%，水电跌 2.13%，新能源发电跌 0.68%，水务板块跌 0.57%，燃气板块涨 0.31%，检测服务板块涨 0.88% [25] 本周个股表现 - 环保行业 A 股多数上涨，港股多数下跌，各有涨幅前三名企业 [26][30] - 电力行业 A 股火电、水电、新能源发电多数下跌，港股多数上涨，各有涨幅前三名企业 [31][34][36] - 水务行业 A 股多数下跌，港股多数上涨，各有涨幅前三名企业 [39] - 燃气行业 A 股和港股多数下跌，各有涨幅前三名企业 [41] - 电力服务 A 股电力工程行业多数下跌，有涨幅前三名企业 [44] 行业重点数据一览 电力行业 - 发电量方面，6 月规上工业发电量 7963 亿千瓦时，同比增 1.7%；1 - 6 月发电量 45371 亿千瓦时，同比增 0.8% [47] - 用电量方面，5 月全社会用电量 8096 亿千瓦时，同比增 4.43%；1 - 5 月累计用电量 39665 亿千瓦时，同比增 3.4% [57] - 电力交易方面，5 月全国电力市场交易电量 5025.7 亿千瓦时，同比增 9.7%；1 - 5 月累计交易电量 24494.3 亿千瓦时，同比增 5.7% [63][64] - 发电设备方面，截至 5 月底全国累计发电装机容量 36.1 亿千瓦，同比增 18.8%；1 - 5 月发电设备平均利用 1249 小时，比上年同期降 132 小时 [69] - 发电企业电源工程投资方面，全国主要发电企业电源工程完成投资 2578 亿元，同比增 0.4%；电网工程完成投资 2040 亿元，同比增 19.8% [81] 碳交易市场 - 国内碳市场本周综合价格行情有高低价，成交量和成交额有具体数据，2025 年 1 - 7 月 18 日有累计成交量和成交额 [91] - 国际碳市场 7 月 14 - 18 日欧盟碳排放配额期货成交下降，现货成交上升，价格有变动 [98] 煤炭价格 - 本周港口动力煤现货市场价与上周持平，环渤海动力煤 7 月 16 日价格 664 元/吨，郑商所动力煤期货主力合约 7 月 18 日报价 801.4 元/吨 [104] 天然气行业 - 本周国内 LNG 价格 7 月 18 日为 4455 元/吨，较上周降 5 元/吨 [106] 行业动态与公司公告 行业动态 - 电力方面，甘肃发布容量电价机制征求意见稿，国家统计局公布 6 月能源生产情况，华电新能上市等多件大事 [109][110][111] - 环保方面，CCUS 全产业链纳入绿色金融支持目录 [120] 公司公告 - 环保公司有山高环能、中再环资等业绩预告，武汉天源合同签订，山高环能定增预案等 [121][122] - 电力公司有中绿电、赣能股份等业绩预告和经营数据披露，甘肃能源项目获批 [124][126][128] - 燃气公司成都燃气有经营数据 [130] - 水务公司国中水务有业绩预告 [132] 板块上市公司定增进展 - 长源电力、清新环境等多家公司有定增进度、价格、数量等相关信息 [134] 大宗交易 - 南网储能、高能环境等公司有本周大宗交易成交价、折价率等数据 [136] 公司盈利预测 - 华电国际、金开新能等多家公司有投资评级、收盘价、EPS、PE、PB 等预测数据 [141]

市场融资余额概况 - 截至7月9日，市场融资余额合计1.86万亿元，较前一交易日增加38.43亿元，连续3个交易日持续增长 [1] - 沪市融资余额9329.60亿元，较前一交易日增加18.84亿元；深市融资余额9168.57亿元，增加19.59亿元；北交所融资余额59.19亿元，增加48.84万元 [1] 个股融资净买入情况 - 7月9日共有1875只个股获融资净买入，其中434只净买入金额超千万元，11只超亿元 [1] - 紫金矿业融资净买入额居首（3.10亿元），其次是洛阳钼业（2.28亿元）、东山精密（1.67亿元） [1] - 融资净买入金额居前的还包括巨化股份（1.59亿元）、康美药业（1.57亿元）、国轩高科（1.56亿元） [1] 行业与板块分布 - 融资净买入超亿元的个股中，有色金属（3只）、电力设备（2只）、医药生物（2只）行业最为集中 [1] - 主板个股占9只，创业板占2只 [1] 融资余额占流通市值比例 - 融资客大手笔净买入个股的融资余额占流通市值比例算术平均值为3.28% [2] - 金开新能融资余额占比最高（8.52%），其次是东山精密（6.36%）、国轩高科（4.69%）、巨化股份（4.09%） [2] 个股融资数据详情（7月9日） - 紫金矿业：融资净买入3.10亿元，最新融资余额28.47亿元，占流通市值0.73% [2] - 洛阳钼业：融资净买入2.28亿元，最新融资余额19.73亿元，占流通市值1.39% [2] - 东山精密：融资净买入1.67亿元，最新融资余额40.94亿元，占流通市值6.36% [2] - 巨化股份：融资净买入1.59亿元，最新融资余额30.43亿元，占流通市值4.09% [2] - 康美药业：融资净买入1.57亿元，最新融资余额7.31亿元，占流通市值2.51% [2] - 国轩高科：融资净买入1.56亿元，最新融资余额24.31亿元，占流通市值4.69% [2] - 金开新能：融资净买入1.45亿元，最新融资余额10.16亿元，占流通市值8.52% [2] - 迈瑞医疗：融资净买入1.30亿元，最新融资余额27.04亿元，占流通市值1.04% [2] - 牧原股份：融资净买入1.08亿元，最新融资余额53.33亿元，占流通市值3.10% [2] - 宁德时代：融资净买入1.05亿元，最新融资余额63.74亿元，占流通市值0.60% [2] - 江西铜业：融资净买入1.04亿元，最新融资余额14.45亿元，占流通市值3.04% [2]

电力板块表现 - 电力板块午后走强 桂冠电力涨停 [1] - 华光环能走出5连板 华银电力7天6板 [1] - 金开新能涨停 华电辽能 晶科科技 韶能股份跟涨 [1] 电网负荷情况 - 华东地区电网负荷创历史新高 包括江苏 安徽 山东 河南 湖北等地 [1] - 江苏电网负荷首次突破1.5亿千瓦 [1] - 最高负荷较春季平均增长近4000万千瓦 [1] - 约90%增量负荷为空调制冷用电 [1]

核心观点 - 碳中和背景下推荐新能源产业链+综合能源管理，公用事业推荐华电国际、上海电力、龙源电力等多类企业，环保推荐光大环境、聚光科技等企业 [24] 专题研究与核心观点 异动点评 - 6月沪深300指数涨2.50%，公用事业指数跌0.54%，环保指数涨0.81%，月相对收益率分别为 -3.04%和 -1.42%，公用事业及环保涨幅在申万31个一级行业分类板块中处第25和第19名 [14] 重要政策及事件 - 中央财经委员会第六次会议指出做强做优做大海洋产业，推动海上风电规范有序建设 [15] - 全国用电负荷超14亿千瓦创历史新高，7月4日全国最大电力负荷达14.65亿千瓦，比6月底升约2亿千瓦，比去年同期增近1.5亿千瓦，华东电网负荷达4.22亿千瓦，空调负荷占比约37%，入夏以来多省级电网负荷9次创新高 [15] 专题研究 - 2000 - 2024年电力行业经历3轮供需变化周期，未来电力市场供需格局逐步向宽松演化，供给端2025 - 2026年核准火电机组投产、新能源和核电装机容量增长、特高压线路投产，需求端PPI指数持续为负，第二产业用电量增速下降，预计用电量增速逐步下降，电力增量需求趋于稳定，火电电量规模将降，火电机组利用小时数走低 [2][16][22] 核心观点 - 公用事业推荐火电、新能源发电、核电、水电、燃气相关企业，环保推荐关注“类公用事业投资机会”及相关领域企业 [24] 板块表现 板块表现 - 6月沪深300指数涨2.50%，公用事业指数跌0.54%，环保指数涨0.81%，月相对收益率分别为 -3.04%和 -1.42%，公用事业及环保涨幅在申万31个一级行业分类板块中处第25和第19名 [25] - 分板块看，环保板块涨1.08%，电力板块子板块中，火电跌0.94%，水电跌1.76%，新能源发电涨1.98%，水务板块跌0.34%，燃气板块涨1.67%，检测服务板块跌0.00% [26] 本周个股表现 - 6月A股环保行业多数股票上涨，涨幅前三为上海洗霸（34.71%）、路德环境（18.92%）、力源科技（17.09%）；港股环保行业多数股票上涨，涨幅前三为绿色动力环保（16.40%）、东江环保（14.22%）、中国光大绿色环保（12.99%） [30][33] - 6月A股火电、水电、新能源发电行业多数股票下跌，港股电力行业多数股票上涨，各行业涨幅前三企业分别为：火电国电电力（5.91%）、新能泰山（3.56%）、建投能源（3.56%）；水电甘肃能源（4.03%）、黔源电力（0.32%）、粤水电（0.29%）；新能源发电晶科科技（13.79%）、*ST聆达（6.47%）、宝新能源（5.81%）；港股电力信义能源（22.14%）、协鑫新能源（21.21%）、丰盛控股（13.89%） [36][37][39] - 6月A股、港股水务行业多数股票上涨，涨幅前三企业分别为：A股海天股份（9.41%）、中环环保（8.62%）、华骐环保（7.76%）；港股天津创业环保股份（16.62%）、粤海投资（3.92%）、中国水务（2.95%） [41] - 6月A股、港股燃气行业多数股票上涨，涨幅前三企业分别为：A股ST金鸿（18.58%）、东方环宇（18.07%）、中泰股份（10.56%）；港股北京燃气蓝天（32.43%）、天伦燃气（18.55%）、港华智慧能源（15.88%） [43] - 6月A股电力服务行业多数股票上涨，涨幅前三为智洋创新（26.78%）、山大地纬（15.30%）、杭州柯林（9.24%） [46] 行业重点数据一览 电力行业 - 发电量：5月规上工业发电量7378亿千瓦时，同比增0.5%，1 - 5月规上工业发电量37266亿千瓦时，同比增0.3%；5月规上工业火电由降转增，水电降幅扩大，核电、风电、太阳能发电增速放缓 [49][50] - 用电量：5月全社会用电量8096亿千瓦时，同比增4.43%，1 - 5月全社会用电量累计39665亿千瓦时，同比增3.4% [59] - 电力交易：5月全国各电力交易中心组织完成市场交易电量5025.7亿千瓦时，同比增9.7%，1 - 5月累计组织完成市场交易电量24494.3亿千瓦时，同比增5.7% [63][64] - 发电设备：截至5月底，全国累计发电装机容量36.1亿千瓦，同比增18.8%，1 - 5月全国发电设备累计平均利用1249小时，比上年同期降132小时 [69] - 发电企业电源工程投资：全国主要发电企业电源工程完成投资2578亿元，同比增0.4%，电网工程完成投资2040亿元，同比增19.8% [86] 碳交易市场 - 国内碳市场行情：本周全国碳市场综合价格行情最高价77.10元/吨，最低价72.57元/吨，收盘价较上周五跌3.21%，本周碳排放配额总成交量2465255吨，总成交额179082495.10元 [94][95] - 国际碳市场行情：6月30日 - 7月4日欧盟碳排放配额（EUA）期货成交2.27万吨CO2e，较前一周涨21.59%，平均结算价格为70.19欧元/CO2e，较前一周跌3.59%；现货成交24万吨CO2e，较前一周跌26.22%，平均结算价格为70.17欧元/CO2e，较前一周跌3.55% [100] 煤炭价格 - 本周港口动力煤现货市场价较上周持平，环渤海动力煤7月2日价格为664.00元/吨，较上周涨1元/吨，郑州商品交易所动力煤期货主力合约价7月4日报价801.40元/吨，与上周持平 [108] 天然气行业 - 本周国内LNG价格上涨，5月30日价格为4419元/吨，较上周降50元/吨 [110] 行业动态与公司公告 行业动态 - 电力：中央财经委员会第六次会议推动海上风电建设，5月全国新增新能源发电项目4917个，青海1000万千瓦光伏项目获备案，蒙西 - 京津冀直流输电工程获核准批复，全国用电负荷超14亿千瓦创历史新高 [113][114][115] - 环保：无锡市印发碳排放双控制度体系工作方案，中国石油布局可控核聚变，内蒙古氢气输送管道示范工程内蒙古段获批 [119][120][121] 公司公告 - 环保：中环环保权益分派，福龙马项目中标，国泰环保权益分派，赛恩斯权益分派，广州发展土地交储，正和生态股份回购 [122][123][124] - 电力：京能电力、桂冠电力权益分派，华电国际中期票据发行，中国核电、华银电力、龙源电力、桂冠电力公布经营数据，长青集团子公司股权转让 [125][126][127] 板块上市公司定增进展 - 长源电力、清新环境等多家公司有不同增发进度 [129] 公司盈利预测 - 给出华电国际、金开新能等公司2024A、2025E、2026E的EPS、PE、PB等盈利预测数据 [132]

市场概况 - 上证综指报3463 25点 涨幅0 06% 位于年线之上 [1] - A股总成交额达6235 95亿元 [1] - 20只个股突破年线 其中爱玛科技 *ST阳光 青岛港乖离率居前 分别为1 97% 0 84% 0 65% [1] 个股表现 高乖离率个股 - 爱玛科技(603529) 最新价36 52元 突破年线35 82元 乖离率1 97% 涨幅3 31% 换手率1 10% [1] - *ST阳光(000608) 最新价1 97元 突破年线1 95元 乖离率0 84% 涨幅1 03% 换手率1 38% [1] - 青岛港(601298) 最新价8 83元 突破年线8 77元 乖离率0 65% 涨幅0 80% 换手率0 08% [1] 低乖离率个股 - 京沪高铁(601816) 最新价5 72元 与年线持平 乖离率0 01% 涨幅0 35% 换手率0 06% [2] - 天康生物(002100) 最新价6 29元 突破年线6 28元 乖离率0 10% 涨幅0 32% 换手率0 79% [2] - 金开新能(600821) 最新价5 48元 突破年线5 47元 乖离率0 11% 涨幅0 37% 换手率0 23% [1] 行业分布 - 突破年线个股覆盖港口(青岛港 上港集团) 新能源(隆基绿能 金开新能) 医药(方盛制药 川宁生物) 公用事业(重庆水务 华电国际)等多个行业 [1][2]

公司董事会决议 - 金开新能源股份有限公司第十一届董事会第九次会议于2025年6月30日以非现场形式召开，应出席董事9人全部出席，会议由董事长尤明杨主持 [1] - 会议审议通过两项议案，表决结果均为9票同意、0票反对、0票弃权 [1][2] 子公司股权转让 - 全资子公司金开新能科技有限公司拟以非公开协议转让方式，将持有的7家下属子公司股权转让至其全资子公司金开新能（北京）节能技术有限公司 [1] - 本次转让旨在优化组织架构并为后续资本运作奠定基础，不改变公司合并报表范围，对财务状况及经营成果无重大影响 [1] - 授权公司经营管理层办理转让及协议签署等具体事项 [1] 内部管理制度修订 - 公司修订10项内部管理制度，包括《关联交易管理制度》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等 [2] - 修订依据包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法规 [2] - 《关联交易管理制度》需提交公司股东会审议 [2]

债券信息披露管理办法核心内容 - 公司制定本办法旨在规范信用类债券信息披露行为，加强管理并保护投资者权益，适用于公司及全资、控股子公司 [1] - 本办法所称债券包括公司债券、企业债券和非金融企业债务融资工具，信息指可能对公司资信状况、偿债能力或债券交易价格产生重大影响的信息 [1] 信息披露基本原则 - 信息披露需遵循真实、准确、完整、及时、公平原则，不得有虚假记载或误导性陈述 [2] - 信息披露义务人应及时公平履行义务，确保信息真实准确完整 [2] - 信息披露时间不得晚于其他渠道，不得以新闻发布会等形式替代正式披露 [2] 信息披露内容要求 - 债券发行前需披露最近三年经审计财务报告、募集说明书、信用评级报告等文件 [2] - 存续期内需按时披露年度报告（4个月内）、半年度报告（2个月内）及季度财务报表（1个月内） [4] - 发生可能影响偿债能力的重大事项时需及时披露，包括超过净资产10%的重大损失、重大资产重组、高管变动等情形 [5][6] 信息披露管理机制 - 董事会秘书为信息披露事务负责人，负责组织协调信息披露工作 [7] - 董事会办公室为信息披露事务管理部门，负责日常信息披露事务执行 [8] - 各部门和子公司主要负责人为信息披露责任人，需配合完成信息披露工作 [9] 信息披露程序规范 - 信息披露前需履行部门负责人核对、信息披露事务负责人审核等程序 [9] - 定期报告需经总经理等高级管理人员编制、董事会审议、审计委员会审核 [10] - 重大事项需立即报告董事长并组织临时披露，需履行审批程序的及时提交审批 [11] 内幕信息管理 - 未公开信息传递需严格执行相关管理制度，接触人员负有保密义务 [12] - 内幕信息知情人不得泄露信息或进行内幕交易 [12] - 信息披露相关文件需存档管理，保管期限为10年 [12] 暂缓与豁免披露 - 符合国家秘密或永久性商业秘密等情形可申请豁免披露 [13] - 存在不确定性或临时性商业秘密可申请暂缓披露 [14] - 申请暂缓或豁免披露需建立工作台账并妥善保管相关材料 [14] 责任追究机制 - 信息披露违规造成损失的，可对责任人给予行政及经济处罚 [14] - 失职导致信息披露违规的，可解除职务并要求赔偿，必要时追究法律责任 [15] - 被监管机构处罚的，需及时检查并采取更正措施 [15]

董事和高级管理人员持股管理制度 总则 - 制度适用于金开新能源股份有限公司董事及高级管理人员所持公司股份及其变动的管理 [1] - 所持股份包括登记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份 从事融资融券交易的还包括信用账户内的股份 [2] - 禁止以公司股票为标的进行融资融券交易或衍生品交易 [2] 买卖公司股票行为的申报 - 董事及高级管理人员需在特定时点向上交所申报个人信息 包括任职 离职及信息变更等 [2] - 申报数据需真实 准确 及时 完整 上交所将公布持股变动情况 [3] - 因发行股份或股权激励等情形需附加减持限制的 应申请登记为有限售条件股份 [4] 持股变动的限制 - 禁止在定期报告公告前15日 季度报告前5日及重大事件决策至披露期间买卖股票 [4] - 存在股票上市1年内 离职6个月内 涉嫌违法被调查等情形不得减持股份 [5] - 持股变动需在2个交易日内公告 内容包括变动前后数量 价格及原因等 [6] 减持规定 - 减持可通过集中竞价 大宗交易或协议转让等方式进行 [7] - 计划减持需提前15个交易日披露减持计划 时间区间不超过3个月 [7] - 减持比例限制为每年不超过所持股份总数的25% 司法强制执行等情形除外 [8][9] 特殊情形处理 - 因离婚分割股份的 双方每年转让不得超过各自持股的25% [10] - 违反规定短线交易（6个月内买卖）的收益归公司所有 [11] - 涉嫌违规交易的股份可能被中登上海分公司锁定 [12] 义务和责任 - 禁止利用他人账户或提供资金买卖公司股票 [13] - 违规交易收益收归公司 造成损失的需承担法律责任 [13] - 公司需记录违规行为及处理情况并向监管机构报告 [13] 附则 - 制度由董事会负责解释和修订 自审议通过之日起实施 [14]

关联交易管理制度核心要点 总则 - 公司制定本制度旨在规范关联交易行为，确保公平公正公开，保护公司和股东利益，依据《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法律法规及公司章程[1] - 公司与控股子公司间交易不适用本制度，但控股子公司与关联方交易视同公司关联交易[2] - 关联交易基本原则包括平等自愿、等价有偿、回避表决（关联董事/股东）、董事会需独立判断交易合理性[3] 关联人及交易范围 - 关联人包括关联法人（如控股股东、持股5%以上法人等）和关联自然人（如持股5%以上自然人、董监高及其亲属等）[7][9] - 关联交易类型涵盖资产买卖、投资、担保、租赁、研发项目转让等18类事项[5][10] 定价与审议机制 - 关联交易定价遵循国家定价→市场价格→成本加成→协议价的顺序[11] - 审批权限划分：300万元/净资产0.5%以下由总经理批，300万元以上需董事会审，3000万元/净资产5%以上需股东会审[14] - 审议时关联方需回避表决，董事会需非关联董事过半数通过，股东会需非关联股东表决权过半数通过[15][18] 披露要求 - 关联自然人交易30万元以上、关联法人交易300万元/净资产0.5%以上需披露，3000万元/净资产5%以上需额外提交审计/评估报告[21] - 日常关联交易可按类别预计金额集中披露，超预计部分需重新审议[31] 特别规定 - 禁止为关联方提供财务资助（除参股公司同等条件外）及担保（需反担保）[19][20] - 关联资金往来严禁控股股东占用资金，禁止垫付费用、无真实交易背景的商业票据等行为[41] - 豁免情形包括单方面获赠资产、同等条件公开招标、国家定价交易等[38] 其他规则 - 连续12个月内与同一关联人类似交易需累计计算审议标准[29] - 委托理财可设额度管理，期限不超过12个月[30] - 制度由董事会解释，修订需股东会批准，文件保存10年[46][47][44]

重大信息内部报告制度总则 - 公司制定本制度旨在规范重大信息内部报告工作 明确各部门及下属公司的信息收集和管理办法 确保及时准确完整获取信息并履行信息披露义务 [1] - 重大信息定义为对公司证券及衍生品种交易价格可能产生较大影响的未公开信息 包括重大事项信息 交易信息 关联交易信息及重大经营管理信息等 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及公司章程等 [1] 报告义务人与管理机构 - 报告义务人涵盖实际控制人 控股股东 持股5%以上股东 董事 高级管理人员 各部门及子公司负责人等 [2] - 董事会作为重大信息管理机构 负责定期报告和临时报告的信息披露工作 [2] - 报告义务人需保证提供资料的真实性 准确性 完整性 并对报告后果承担责任 [2] 信息报告程序与形式 - 报告义务人应在知悉重大信息后1个工作日内向董事会秘书报告 事项完结后需补充处理结果 [3] - 报告形式包括书面 电子邮件 传真及会议形式 [4] - 需同步提交相关证明材料 如协议 合同 政府批文 法律法规文件等 [4] 信息处理与披露机制 - 董事会秘书收到报告后需分析判断 并向董事长及董事会逐级汇报 [4] - 涉及信息披露事项需及时制定预案 需审议事项应按章程规定发起临时会议 [4] - 对非强制性披露但投资者关注的重大信息 董事会秘书应组织沟通或澄清 [4] 保密与责任条款 - 董事 高级管理人员及知情人员在信息未公开前负有保密义务 [2] - 未经董事会授权 任何部门及人员不得代表公司对外披露信息 [5] - 对未及时或未上报重大信息的行为将追究责任 造成不良影响的由报告义务人承担后果 [5] 制度执行与修订 - 本制度与法律法规或公司章程冲突时 以后者规定为准 [5] - 制度由董事会办公室负责解释和修订 自董事会审议通过后实施 [5]