监管动态与处罚案例 - 10月份证监会及地方证监局对7家退市公司采取监管行动，其中4家收到行政处罚决定书或事先告知书，2家公司股东被立案调查，1家公司收到行政监管措施 [1] - 监管部门坚决执行“退市不免责”原则，杜绝“一退了之”，表明从严监管已贯穿企业上市、经营、退市全周期 [1] - 近一个月7家退市公司被立案调查或处罚，传递出对退市公司违法违规行为“零容忍”的信号 [3] 具体公司处罚详情 - 泛海控股因2022年至2023年共有8笔融资合同违约未及时披露，被北京证监局罚款合计840万元 [2] - 青岛中程因2017年至2022年财务造假及未按规定披露重大诉讼事项，被证监会罚款合计2060万元 [2] - 长江健康因涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用、定期报告重大遗漏及未及时披露重大担保事项，江苏证监局拟对公司、控股股东及相关责任人罚款5330万元 [2] - 江苏阳光因涉嫌信披违法违规，江苏证监局拟对公司及相关责任人罚款330万元 [2] - 贵人鸟控股股东因无法完成增持承诺后仍在退市板块披露将继续增持，被福建证监局采取出具警示函的行政监管措施 [2] “一案双罚”监管策略 - 监管部门实施“一案双罚”，既追究公司责任，也精准追责“关键少数” [4] - 例如长江健康控股股东润发集团被拟罚款1500万元，原董事长和现任董事长分别被拟罚款1200万元，且2人被拟采取终身证券市场禁入措施 [4] - “一案双罚”能明确管理层具体责任，形成有效震慑，大幅提高违法成本，避免责任归咎于个别人员 [5] 立体化追责与投资者保护 - 对退市公司的民事追责、刑事追责逐渐增多，行民刑立体化追责强化监管威慑力 [7] - 例如退市公司千山制药机械股份有限公司相关责任人因犯违规披露、不披露重要信息罪等，被判处有期徒刑二年并处罚金20万元 [7] - 证监会发布意见健全退市过程中中小投资者保护，引导控股股东等主动采取先行赔付等措施弥补投资者损失 [7] - 完善司法救济机制和推动先行赔付制度化有助于降低投资者维权成本，提高索赔效率 [8]

监管动态 - 四天内三家已退市公司（中国中期、江苏阳光、富通信息）接连被监管部门立案或处罚 [1] - 监管信号明确显示退市不免责，事后追责持续强化 [1] - 公司问题集中在资金占用和信息披露违规，例如江苏阳光因控股股东占用资金、信披不实被罚款330万元 [1] 退市与追责趋势 - 今年以来A股退市公司数量已达178家，市场出清速度加快 [1] - 监管追责体系加速成型，行政、民事、刑事“三罚联动” [1] - 全链条追责成为常态，从行政处罚到民事索赔再到刑事移送 [1] - 核心原则为“以退促治”，只要违规，无论公司是否仍在市场，监管将持续追责 [2]

证券代码：000836 证券简称：ST 富通 公告编号：2024-056 天津富通信息科技股份有限公司 关于股票终止上市暨摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳证券交易所已决定终止公司股票上市，2024 年 8 月 12 日公司股票 将摘牌。 2、公司股票不进入退市整理期交易。 3、公司股票终止上市后，将转入全国股转公司代为管理的退市板块挂牌转 让。敬请广大投资者关注托管券商通知和主办券商后续刊登在全国中小企业股份 转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）的股份确权公告，尽快完成股 份确权手续，并办理加挂账户等交易结算手续。 2024 年 8 月 1 日，天津富通信息科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于收到深圳证券交易所《关于天津富通信息科技股份有限公司股票终止上市的决 定》（深证上【2024】625 号）。鉴于公司股票被深圳证券交易所决定终止上市， 根据《股票上市规则》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等的 相关规定，公司将保证股票在摘牌后四十五个交易日内可以进入全国中小企业股 份转 ...

证券代码：000836 证券简称：ST 富通 公告编号：2024-055 公司于 2024 年 8 月 1 日收到深圳证券交易所下发的《关于天津富通信息科 技股份有限公司股票终止上市的决定》（深证上〔2024〕625 号），深圳证券交 易所决定终止公司股票上市。 2024 年 8 月 1 日，公司聘请天风证券股份有限公司作为公司的主办券商， 并同意与其签订《委托股票转让协议》，委托其为公司提供股份转让服务，办理 证券交易所市场登记结算系统股份退出登记，办理股票重新确认以及全国中小企 业股份转让系统股份登记结算等相关事宜。 二、主办券商基本情况 机构名称：天风证券股份有限公司 企业类型：股份有限公司（上市公司） 统一社会信用代码：91420100711894442U 法定代表人：庞介民 成立日期：2000 年 03 月 29 日 注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层 天津富通信息科技股份有限公司 关于聘请主办券商的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、聘请主办券商的情况说明 2024 年 4 月 30 日， ...

证券代码：000836 证券简称：ST 富通 公告编号：2024-054 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司股票因触及交易类强 制退市情形而终止上市，不进入退市整理期。 3、请投资者、证券公司等市场主体在股票摘牌前及时了结股票质押式回购、 约定购回、融资融券、转融通、深股通等业务。 4、对于将在股票摘牌后至完成退市板块初始登记期间到期的司法冻结业务， 建议有权机关在股票摘牌前通过原协助执行渠道提前办理续冻手续。 天津富通信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 1 日 收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于天津富通信息科技股 份有限公司股票终止上市的决定》（深证上〔2024〕625 号），深交所决定终止 公司股票上市。 一、终止上市的证券种类、证券简称、证券代码 1、证券种类：人民币普通股 天津富通信息科技股份有限公司 关于收到股票终止上市决定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、终止上市的股票种类：人民币普通股，简称：ST 富通，代码：000836。 根据《深圳证券交易所股 ...

关于天津富通信息科技股份有限公司股票终止上市的公告 本所要求公司严格按照相关规定，做好股票终止上市以及后续有关工作。 深圳证券交易所 2024年8月1日 时间：2024-08-01 字体： 大 中 小 天津富通信息科技股份有限公司（以下简称公司）股票在2024年5月20日至2024年6月17日期间，通 过本所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元，触及本所《股票上市规则（2024年修 订）》第9.2.1条第一款第四项规定的股票终止上市情形。 根据本所《股票上市规则（2024年修订）》第9.2.7条的规定以及本所上市审核委员会的审议意见， 本所决定公司股票终止上市。同时，根据本所《股票上市规则（2024年修订）》第9.1.15条、第9.6.10条 第二款的规定，公司股票因触及交易类强制退市情形被本所作出终止上市决定，不进入退市整理期，公 司股票将于本所作出终止上市决定后十五个交易日内摘牌。 ...

证券代码：000836 证券简称：ST 富通 公告编号：2024-053 天津富通信息科技股份有限公司 关于收到深圳证券交易所《事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 天津富通信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 19 日 （星期三）收到深圳证券交易所《事先告知书》（公司部函〔2024〕第 166 号）。 现将《事先告知书》具体内容公告如下： "你公司股票在 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 6 月 17 日期间，通过本所交易 系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于 1 元，触及本所《股票上市规则（2024 年修订）》第 9.2.1 条第一款第四项规定的股票终止上市情形，本所拟决定终止 你公司股票上市交易。 根据本所《股票上市规则（2024 年修订）》《自律监管听证程序细则（2023 年修订）》等相关规定，你公司有权申请听证或者提出书面陈述和申辩。申请听 证的，你公司应当在收到本告知书之日起五个交易日内，以书面形式向本所提出 申请，并载明具体事项及理由。提出陈述和申辩的，你公司应当在收到本告 ...

证券代码：000836 证券简称：ST 富通 公告编号：2024-052 1、截至 2024 年 6 月 17 日，天津富通信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股票收盘价连续 20 个交易日低于 1 元。根据《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）第 9.2.1 条规定，若公司股票收盘价连续 20 个交易日低于 1 元，公司股票将被深圳证券交易所终止上市交易。根据《上 市规则》9.1.15 条的规定，若公司股票因触及交易类强制退市情形而终止上市 的，公司股票将不进入退市整理期。 2、根据《上市规则》第 9.2.6 条规定，公司股票自 2024 年 6 月 18 日（星 期二）开市起停牌。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司股票交易可能被终止上市的原因 根据《上市规则》9.2.1 条规定，若公司股票收盘价连续 20 个交易日低于 1 元，公司股票将被深圳证券交易所终止上市交易。 截至 2024 年 6 月 17 日，公司股票收盘价连续 20 个交易日低于 1 元，公司 股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险。 二、公司股票停牌安排、终止上市决定、退市整理期安排及退市后安排 ...

证券代码：000836 证券简称：ST 富通 公告编号：2024-050 天津富通信息科技股份有限公司 关于股票可能被终止上市的第十次风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《上市规则》9.2.4 条的规定，上市公司连续 10 个交易日每日股票收 盘价均低于 1 元，应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险 提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形消除或者深圳证券交易所 作出公司股票终止上市的决定之日止。 1、截至 2024 年 6 月 14 日，天津富通信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股票收盘价连续 19 个交易日低于 1 元。根据《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）第 9.2.1 条规定，若公司股票收盘价连续 20 个交易日低于 1 元，公司股票将被深圳证券交易所终止上市交易。根据《上 市规则》9.1.15 条的规定，若公司股票因触及交易类强制退市情形而终止上市 的，公司股票将不进入退市整理期。 2、根据《上市规则》第 9.2.4 条规定，公司连续十个交易日出现每 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 风险提示： 1、公司于 2024 年 4 月 30 日披露了 2023 年度报告以及《关于前期会计差错 更正的公告》，审计机构出具了与持续经营相关的重大不确定性的保留意见的审 计报告，并对 2023 年的内部控制审计报告出具否定意见。因公司 2023 年的内部 控制审计报告被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（四）项规定，公司股票自 2024 年 5 月 6 日起被实施其他风险警示，股票 简称：由"富通信息"变更为"ST 富通"，具体内容详见公司披露的相关公告。 2、控股股东浙江富通科技集团有限公司（以下简称"富通科技"）累计被 司法冻结 144,037,223 股，占其所持公司股份的 100%，占公司总股本的 11.92%， 具体内容详见公司披露的相关公告。 一、股票交易异常波动的情况 天津富通信息科技股份有限公司（证券简称：ST富通；证券代码：000836） 股票于2024年6月12日、13日、14日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超 过-12%，根据《深圳证券交易所交易 ...