特此公告。 深圳市康冠科技股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 13 日召开 第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分 股票期权的议案》。因公司 2023 年股票期权激励计划中有 62 名激励对象因离职不 具备激励对象资格，有 632 名激励对象因第二个行权期期满未全部行权，有 1 名激 励对象因其他原因身故，故公司董事会经公司 2023 年第一次临时股东大会授权， 根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023 年股票期权激励计划（草 案）》等相关规定，同意注销上述激励对象的全部股票期权共计 3,888,656 份。具 体内容详见公司于 2026 年 3 月 17 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关 于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。 2026 年 3 月 19 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认 ...

股票期权授予 - 2023年5月4日向1184名激励对象授予1922.8709万份股票期权，行权价29.65元/份[4] 股票期权注销与调整 - 2023 - 2026年多次因激励对象离职等注销期权，数量涉及320026份、517936份等[5][6][7][10] - 激励对象人数从1184人调整为985人，期权数量从1922.8709万份调整为6834315份[4][10] - 行权价格多次调整，从29.65元/份调至21.00元/份[4][9] 行权情况 - 2024年7月1092名激励对象第一个行权期可行权9663741份，行权价21.54元/份[7] - 2025年3月28日第二个行权期1048名激励对象可行权，行权价21.54元/份[8] 其他 - 本次注销不影响激励计划实施，对财务和经营无实质性影响[11] - 注销尚需履行信息披露义务并办理相关登记手续[14]

募集资金情况 - 2022年3月8日公开发行4248.75万股A股，每股48.84元，募集20.75亿元，净额19.9996897406亿元[2] - 截至2025年12月31日，募投项目累计使用16.638187亿元，未使用3.386861亿元[10] 项目投入情况 - 康冠智能显示终端产品扩产项目拟投5亿元，累计投入5.0253592亿元，2024年10月31日完成[11] - 商用显示产品扩产项目拟投1亿元，累计投入0.383561亿元，未使用0.616439亿元，2026年12月31日完成[11] - 智能显示科技园项目（一期）拟投6.2亿元，累计投入4.146787亿元，未使用2.053213亿元，2026年6月30日完成[11] - 全球技术支持及服务中心建设项目拟投1亿元，累计投入0.599224亿元，未使用0.400776亿元，2027年6月30日完成[11] - 智慧园区及信息化系统升级改造项目拟投0.79969亿元，累计投入0.483258亿元，未使用0.316432亿元，2026年12月31日完成[11] - 补充流动资金拟投6亿元，累计投入6亿元[11] 项目变更情况 - 2022年6月24日同意增加香港康冠为全球技术支持及服务中心建设项目实施主体并增资[5] - 2022年6月24日同意将总部大楼及研发测试中心项目变更为智能显示科技园项目（一期）[6] 现金管理情况 - 投资额度不超3亿元，有效期12个月，资金可滚动循环使用[14] - 投资品种为保本型理财产品，单项期限不超12个月[14] - 2026年3月13日审议通过使用闲置募集资金现金管理事项[19] - 事项在董事会权限内，无需股东大会审议[19] - 公司及子公司向非关联金融机构购买产品，不构成关联交易[15] - 公司按要求披露现金管理情况[14] - 独立董事、审计委员会可监督检查资金使用，必要时聘请专业机构审计[17] - 董事会审计委员会认为事项利于提高收益，符合公司和股东利益[20] - 保荐人认为事项履行审批程序，符合规定[21] - 现金管理确保募投资金安全，可实现保值增值，提升业绩[18]

激励计划时间节点 - 2023 年 2 月 23 日审议通过激励计划相关议案[6][7] - 2023 年 3 月 13 日股东大会审议通过激励计划相关议案[8] - 2023 年 5 月 4 日披露授予登记完成公告[9] 激励对象与行权价格调整 - 2023 年 7 月 5 日激励对象调为 1150 人，行权价调为 22.14 元/份[11] - 2024 年 5 月 28 日激励对象调为 1092 人，行权价调为 21.54 元/份[12] - 2025 年 6 月 6 日行权价调为 21.36 元/份[14] - 2025 年 11 月 18 日行权价调为 21.00 元/份[16] 股票期权注销情况 - 2025 年 3 月 13 日注销 663,400 份，激励对象调为 1,048 人[13] - 2026 年 3 月 13 日拟注销 3,888,656 份，激励对象调为 985 人[16][17] 行权情况 - 2025 年 3 月 28 日第二个行权期行权条件满足[13] - 第二期已完成行权 3,473,252 份，剩余 6,834,315 份[17]

募集资金情况 - 2022年3月公开发行4248.75万股，每股48.84元，募资净额19.9996897406亿元[3] - 募集资金投资项目原计划总投资31.606621亿元，拟投入19.99969亿元[4] - 截至2025年12月31日，募集资金累计使用16.638187亿元，未使用3.386861亿元[10] 项目进展 - 2022年6月增加香港康冠为项目实施主体并增资，变更项目名称[6] - 多个项目完成时间及达到预定可使用状态时间延期[7][8][9][10] 现金管理 - 拟用不超3亿闲置募集资金投资保本型理财产品，有效期12个月[1][2][14] - 2026年3月13日经审议通过，无需提交股东会[18]

担保额度 - 公司为子公司等提供担保额度总计不超80亿元[2] - 公司及下属全资或控股子公司担保额度总金额为800,000.00万元[13] 康冠医疗担保情况 - 康冠医疗获审通过担保额度为1亿元[2] - 康冠科技为其提供370万元连带责任保证担保[4] - 康冠商用为其提供630万元知识产权质押担保[4] - 本次担保前对康冠医疗担保余额为2000万元[4] - 本次担保后为3000万元，剩余可用7000万元[4] 康冠医疗财务数据 - 公司持有康冠医疗股权比例为51%[4] - 最近一期资产负债率为74.81%[4] - 2025年前三季度营收5978.87万元，净利润 -34.29万元[8] 整体担保余额及占比 - 本次担保后对外担保总余额为448,222.66万元[13] - 占公司最近一期经审计净资产的58.33%[13] 担保其他情况 - 公司对外担保均为合并报表范围内担保[13] - 公司及子公司无逾期等担保不良情形[13]

股票期权注销 - 2026年3月13日审议通过注销2023年部分股票期权议案[1] - 62名激励对象因离职、1名因身故不具备激励资格[1] - 632名激励对象第二个行权期期满未全部行权[1] - 注销已获授但尚未行权的股票期权3888656份[1]

会议信息 - 公司第三届董事会第六次会议于2026年3月13日14:00召开[1] - 会议应出席董事7人，实际出席7人[1] 议案审议 - 审议通过注销2023年股票期权激励计划部分股票期权议案，4票赞成[2] - 李宇彬等3人对注销议案回避表决[2] - 审议通过使用部分闲置募集资金进行现金管理议案，7票赞成[3][4] 相关审核 - 董事会审计和战略委员会通过闲置资金现金管理议案[6] - 保荐人华林证券对该事项发表无异议核查意见[6]

激励计划 - 2026年2月11日审议通过2026年股票期权激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期为2025年8月11日至2026年2月11日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[1][2] - 735名激励对象自查期有买卖股票行为，未利用内幕信息交易[4] - 自查未发现内幕交易行为，符合规定[5] 其他 - 公告日期为2026年3月11日[8]

激励计划会议 - 2026年2月11日召开第三届董事会第四次会议审议激励计划草案[1] - 2026年3月10日召开第三届董事会第五次会议审议调整激励计划事项[1][4] - 2026年3月10日第一次临时股东会批准激励计划，董事会获授权[3] 激励计划调整 - 拟授予激励对象人数由2541人调为2538人[5] - 拟授予股票期权数量由2794.0160万份调为2792.4730万份[5] 其他情况 - 2026年2月12 - 22日对激励对象进行内部公示[2] - 2026年3月5日披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[3] - 调整对公司财务无实质性影响[7] - 薪酬与考核委员会同意激励对象名单调整[8] - 律师事务所认为激励计划调整及授予符合规定[9]