核心观点 - 公司决定提前赎回全部未转股的设研转债 赎回价格为101.25元/张 因公司股票价格已连续15个交易日超过转股价格的130% 触发有条件赎回条款 [1][2][11] 赎回条款触发情况 - 公司股票自2025年7月30日至8月21日连续15个交易日收盘价不低于当期转股价格8.05元/股的130%（即10.47元/股） [2][11] - 触发《募集说明书》约定的有条件赎回条款 公司董事会决定行使提前赎回权 [2][11] 赎回实施安排 - 赎回价格确定为101.25元/张 其中包含债券面值100元及当期应计利息1.25元 [12] - 当期年利率为1.5% 计息天数为305天（自2024年11月11日至2025年9月12日） [12] - 赎回登记日为2025年9月11日 赎回日为2025年9月12日 [13] - 设研转债自2025年9月9日起停止交易 自9月12日起停止转股 [13] - 赎回资金将于9月19日到达持有人账户 赎回完成后债券将在深交所摘牌 [13] 转股价格调整历史 - 初始转股价格为11.24元/股 经过多次调整后最新转股价格为8.05元/股 [3][10] - 调整原因包括权益分派（每10股派现2.5元并转增2股）、股份回购注销等事项 [5][6][7][9] - 2024年公司向下修正转股价格 从8.76元/股调整为8.05元/股 [9][10] 债券基本情况 - 可转换公司债券发行规模为3.76亿元（37,600万元） 于2021年12月2日在深交所上市交易 [2] - 债券代码为123130 债券简称为设研转债 [2] - 转股期限自2022年5月17日开始 [3] 相关方交易情况 - 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及董监高人员在赎回条件满足前6个月内未交易设研转债 [13]

证券日报网讯 8月22日晚间，设研院发布公告称，根据安排，截至2025年9月11日收市后仍未转股的"设 研转债"，公司将按照101.25元/张的价格强制赎回，因目前"设研转债"二级市场价格与赎回价格存在较 大差异，特别提醒"设研转债"持有人注意在限期内转股，如果投资者未及时转股，可能面临损失，敬请 投资者注意投资风险。 （编辑 楚丽君） ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2025-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 关于提前赎回设研转债的第一次提示性公告 特别提示： 1、"设研转债"（债券代码：123130）赎回价格：101.25 元/张（债券面值 加当期应计利息，当期年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算"）核准的价 格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2025 年 9 月 11 日收市后尚未实施转股的"设研转债" 将被强制赎回，本次赎回完成后，"设研转债"将在深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）摘牌。债券持有人持有的"设研转债"如存在被质押或被冻结的， 建议在停止交易和转股日前解除质押和冻结，以免出现无法转股而被强制赎回的 情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适 ...

河南陆达律师事务所 关于河南省中工设计研究院集团股份有限公司 提前赎回可转换公司债券的 法律意见书 河南陆达律师事务所 二〇二五年八月二十一日 陆达律所法律意见书 河南陆达律师事务所 关于河南省中工设计研究院集团股份有限公司 提前赎回可转换公司债券的 法律意见书 陆达法意字【2025】第 111 号 致：河南省中工设计研究院集团股份有限公司 河南陆达律师事务所（以下简称"本所"）接受河南省中工设计研究院集团 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（以下简称"《监管指 引》"）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《河南省中工设计研究院集 团有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）的有关规定，就公司提前赎回可转换公司债券的相 关事宜（以下简称"本次赎回"），出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及经办律师特作如下声 ...

（一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297 号文同意注册，公司于 2021 年 11 月 11 日向不特定对象发行了 3,760,000 张可转换公司债券，每张面 值 100 元，募集资金总额 37,600 万元。 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于河南省中工设计研究院集团股份有限公司 提前赎回"设研转债"的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称"设研院"、"公司" 或"发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定，对设研院提前赎回"设研转债"事项进行了核查，核查情况如下： 一、 "设研转债"基本情况 （二）可转换公司债券上市情况 经深交所同意，公司 37,600 万元可转换公司债券于 2021 年 12 月 2 日起在 深交所挂 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2025-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议议案审议情况 （一）会议审议通过了《关于提前赎回设研转债的议案》 自 2025 年 7 月 30 日至 8 月 21 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘价不低 于"设研转债"当期转股价格（8.05 元/股）的 130%（即 10.47 元/股），触发《设 研院向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的有条件赎回条款。为降 低公司财务费用，经过综合考虑，公司董事会决定行使"设研转债"的提前赎回 权利。 一、董事会会议召开情况 河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称"设研院"或"公司"） 于 2025 年 8 月 13 日以专人送达及电子邮件方式向全体董事和参会人员发出了关 于召开第四届董事会第六次会议的通知，并于 2025 年 8 月 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2025-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省中工设计研究院集团股份有限公司 关于提前赎回设研转债的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"设研转债"（债券代码：123130）的赎回价格为 101.25 元/张（债券面 值加当期应计利息，当期年利率为 1.50%，且当期利息含税），扣税后的赎回价 以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算"）核准的 价格为准。 10、根据安排，截至 2025 年 9 月 11 日收市后尚未实施转股的"设研转债" 将被强制赎回，本次赎回完成后，"设研转债"将在深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）摘牌。债券持有人持有的"设研转债"如存在被质押或被冻结的， 建议在停止交易和转股日前解除质押和冻结，以免出现无法转股而被强制赎回的 情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"设研 ...

股价表现 - 最新股价报10 81元 较前一交易日上涨0 28元 [1] - 盘中最高触及10 82元 最低下探10 33元 [1] - 成交额达3 62亿元 [1] 行业与业务 - 公司属于工程咨询服务行业 是河南省基础设施设计服务领域的重点企业 [1] - 业务范围涵盖公路 水运等基础设施建设领域的设计咨询服务 [1] 市场动态与业务影响 - 河南省正加快推进基础设施投资建设 包括确保17个高速公路项目按期完工 [1] - 河南省增加国省干线建设投资约200亿元 [1] - 公司参与了省内大部分重点项目 基建投资加速将对业务开展产生积极影响 [1] 财务披露 - 公司半年度报告将于8月29日披露 [1] 资金流向 - 当日主力资金净流出1660 42万元 [2] - 近五日累计净流出2 01亿元 [2]

河南省基础设施投资加速 - 河南省基础设施投资加快 下半年将紧盯高速公路通车总里程突破1万公里目标 [1] - 确保17个计划通车项目收官 并加快推进一批储备高速公路项目前期工作 [1] - 加快推进一批国省干线建设 增加总投资目标约200亿元 [1] - 完善内河航运顶层设计 加快"11246"工程重点项目 构建通江达海水运网络 [1] - 以"一轴一廊"示范通道为抓手 推动连霍、京港澳高速公路数字化转型升级 [1] 设研院业务影响 - 作为河南省内基础设施设计服务龙头企业 公司参与了上述绝大部分项目 [1] - 河南省内基础设施投资的加快 对公司业务开展将产生积极影响 [1]

公司公告 - 设研院半年度报告定于8月29日披露 [1]