华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对波长光电使用部分超募资 金永久补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体 情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕1252 号）核准，公司 2023 年 8 月于深圳证券交 易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/股，募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除中介机构费和其他发行费用 人民币 9,122.05 万元，实际募集资金净额为人民币 75,874.29 万元。上述募集资 金到账日期为 2023 年 8 月 18 日，募 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"波长光电"）于 2025 年 4 月 11 日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次会 议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司 使用 13,000.00 万元超募资金永久补充流动资金。该事项尚需提交公司股东大会 审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕1252 号）核准，公司 2023 年 8 月于深圳证券交 易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/股，募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除中介机构费和其他发行费用 人民币 9,122.05 万元，实际募集资金净额为人民币 75,874.29 万元。上述募集资 金到账日期为 2023 年 8 月 18 日，募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 8 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-010 南京波长光电科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2025 年 4 月 28 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （五）会议的召开方式： 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 11 日 召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2025 年第 二次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 4 月 28 日召开公司 2025 年第二次 临时股东大会。本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现 将本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1．现 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-009 南京波长光电科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1．第四届监事会第十五次会议决议。 特此公告。 南京波长光电科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 经审议，公司监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金 不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行， 也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会同意公司使用超 募资金 13,000.00 万元永久补充流动资金。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使 用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案需提交公司股东大会审议。 三、备查文件 监事会 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五 次会议于 2025 年 4 月 11 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-008 南京波长光电科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十六 次会议于 2025 年 4 月 11 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知 于 2025 年 4 月 8 日以电子邮件的方式送达。会议由董事长黄胜弟先生召集和主 持，应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（董事季学庆、毛磊、葛军以 通讯方式出席），公司监事和高级管理人员列席会议。与会董事以投票方式对会 议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使 用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。 保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见。 表决结果：9 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-007 一、股东减持情况 （一） 股东减持股份情况 截至本公告披露日，本次股份减持计划期限届满，王国力先生未减持公司股 份。 南京波长光电科技股份有限公司 关于部分董事股份减持计划期限届满未减持的公告 董事、副总经理、特定股东王国力先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 12 日披露了《关于部分董事减持股份的预披露公告》（公告编号：2024-063），公 司董事、副总经理、特定股东王国力先生计划通过证券交易所集中竞价交易或大 宗交易方式减持公司股票，减持期间自减持公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内实施，计划减持股份数量不超过 180,375 股，即不超过公司总股本比例 0.1559%。 近日公司收到王国力先生出具的《关于股份减持计划期限届满未减持的告知 函》，截至本公告披露日，本次股份减持计划期限已届满，王国力先生未减持公 司股份。现将有关情况公 ...

股东大会信息 - 公司2025年2月26日决定3月14日召开第一次临时股东大会[1] - 股东大会网络投票时间为2025年3月14日9:15 - 15:00，现场会议15:30召开[5] 参会股东情况 - 出席股东大会股东及代理人200名，持有表决权股份69,859,848股，占比60.3708%[6] - 现场会议股东及代理人4名，持有表决权股份69,517,550股，占比60.0750%[6] - 网络投票股东196名，持有表决权股份342,298股，占比0.2958%[7] 议案表决情况 - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》同意69,835,748股，占比99.9655%[10] - 中小股东对该议案同意318,198股，占比92.9594%[10]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会现场会议3月14日15:30召开，网络投票9:15 - 15:00[3] - 本次股东大会采用现场与网络投票结合方式[4] 参会情况 - 出席股东及代表共200名，代表股份69,859,848股，占比60.3708%[8] 议案审议 - 续聘2024年度审计机构议案通过，同意票数69,835,748股，占比99.9655%[9][15] 决议效力 - 律师事务所认为本次股东大会决议合法有效[11]

募集资金情况 - 2023年8月公开发行2893.00万股，发行价29.38元/股，募资84996.34万元，净额75874.29万元[1] - 拟用31856.28万元募资用于三个项目，超募44018.01万元[3] 项目资金调整 - 2024年7月“波长光学研究院建设项目”投资增至18633.26万元，用超募补11159.17万元[4] - 调整后未确认投向超募净额32858.84万元[4] 资金补充 - 拟用5000.00万元闲置超募暂补流动资金，期限不超12个月[4] - 按1年期LPR 3.1%测算，预计节约利息约155万元[5] - 2025年2月26日董事会、监事会审议通过该资金补充[7][8] - 保荐人认为符合规定无异议，仅限主营生产经营不影响投资计划[6][9]

审计机构相关 - 公司拟续聘天职国际为2024年度财务及内控审计机构，待股东大会审议[2] - 2024年度审计费用70万元，财报审计费55万元，内控审计费15万元[10] 天职国际情况 - 2023年末合伙人89人，注册会计师1165人，签过证券报告的414人[3] - 2023年收入总额31.97亿元，审计业务26.41亿元，证券业务12.87亿元[3] - 2023年上市公司审计客户263家，收费3.19亿元，同行业158家[3] - 职业风险基金和保险累计赔偿限额不低于2亿元[4] - 近三年受行政处罚1次等多种监管措施[5] 人员情况 - 项目合伙人曾莉近三年签6家、复核3家上市公司报告[7] - 签字注册会计师邵丽近三年签2家、复核0家[7] - 项目质量控制复核人周薇英近三年复核不少于20家[7]