财务业绩 - 公司净收入为16.84亿美元，同比增长42.4%[177] - 前9个月公司净收入为50.78亿美元，同比增长45.0%[182] - 投资银行业务净收入为9.50亿美元，同比增长47.3%[180] - 投资银行业务净收入为24.90亿美元，同比增长45.6%[183] - 投资银行业务净收入为24.9亿美元，同比增长45.6%[194] - 股票业务净收入为3.81亿美元，同比增长42.3%[180] - 股票业务净收入为11.5亿美元，同比增长34.7%[194] - 固定收益业务净收入为2.89亿美元，同比增长13.2%[180] - 固定收益业务净收入为9.26亿美元，同比增长4.9%[194] - 资产管理业务净收入为5900万美元，上年同期为1010万美元[180] - 资产管理费用和收入为8.97亿美元，同比增长19.7%[198] - 资产管理投资收益为1.10亿美元，同比增长20.6%[198] - 其他投资收益为3.36亿美元，同比增长[198] 财务顾问业务 - 投资银行咨询业务净收入创历史新高，达5.93亿美元，同比增长76.7%[180] - 财务顾问业务净收入同比增长76.7%，达5.925亿美元，创历史新高[188] 承销业务 - 承销业务净收入同比增长25.8%，达3.332亿美元[188] - 股票承销业务净收入基本持平，债券承销业务净收入同比增长65.4%[188] - 其他投资银行业务净收入同比下降46.4%[188] 资产管理业务 - 公司自有资金投资于资产管理业务的规模为37亿美元[200] - 公司参股的资产管理公司管理的资产规模为185亿美元[201] - 公司自有资产管理业务的资产管理规模为25亿美元[202] - 资产管理业务总资产管理规模为247亿美元[200] 费用与支出 - 薪酬和福利费用为8.89亿美元，同比增长38.0%[181] - 非薪酬费用为5.42亿美元，同比增长21.2%[181] - 公司非利息支出总额在三个月和九个月期间分别增加31.1%和35.3%[206][207] - 薪酬和福利支出在三个月和九个月期间分别增加38.0%和39.3%[206][207] - 薪酬和福利支出占净收入的比例在三个月和九个月期间分别为52.8%和52.7%[208] - 公司员工总数从2023年8月31日的5,505人增加至2024年8月31日的7,624人[208] - 其他非利息支出中的经纪和清算费用、技术和通讯费用、业务发展费用以及折旧和摊销费用均有所增加[209] 税收 - 公司三个月和九个月的有效税率分别为30.9%和29.6%[210] 资产减值 - 公司评估了权益法投资的减值情况，并对Golden Queen投资计提了2,230万美元的减值损失[217] - 公司在2024年8月31日的商誉余额为18.3亿美元，占总资产的2.9%[218] - 公司采用市场估值法评估商誉减值，关键假设包括可比公司的市盈率和市净率以及公司内部的未来盈利能力、增长率和权益回报率预测[219] 流动性和资本管理 - 公司采取了积极的流动性和资本管理策略，维持了较低的财务杠杆水平并获得了投资级信用评级[220,221] - 公司持续优化资产负债表结构，大幅减少了传统商业银行业务[222] - 公司总资产从2023年11月30日的579亿美元增加到2024年8月31日的633亿美元，增长9.3%[223] - 公司金融工具自有头寸从2023年11月30日的105亿美元增加到2024年8月31日的120亿美元[223] - 公司证券融资资产和负债规模较上年同期大幅增加[224,225] - 公司证券回购和借贷业务规模波动较大，受市场流动性和客户需求的影响[227] - 公司总资产为632.75亿美元，总权益为101.15亿美元，杠杆比率为6.3[228] - 公司维持现金资本政策以确保在流动性压力下有足够的长期资金[229] - 公司计算了一个潜在流动性紧缩情况下的模拟流动性流出(MLO)，确保有足够的流动性资源[229,230,231] - 公司持有大量现金和无抵押证券，以及更多长期债务余额来满足MLO的需求[229] - 公司有充足的剩余流动性资源来满足至少30天的所有潜在现金流出[231] - 公司维持应急资金计划(CFP)以确保在流动性危机情况下能够获得足够的流动性资源[231,232] - 公司有10.57亿美元的现金及现金等价物，以及18.72亿美元的其他流动性资源[232,233,234,235] - 公司77.9%的交易账户金融工具可以以10%或更低的折扣获得回购融资[234] - 公司持有大量可以在3个工作日内变现的流动性金融工具[234,235] - 公司主要依靠现成的担保融资来为其金融工具的持有和出售提供资金[236] - 公司在9个月内平均约61.0%的现金和非现金回购融资活动使用了中央清算公司认可的抵押品[236] - 公司的短期借款包括银行贷款、透支和循环信贷融资,平均每日短期借款分别为17.5亿美元和14.4亿美元[236] - 公司于2024年8月31日的长期资本总额为213亿美元,长期债务权益比为1.11:1[238] - 公司于2024年8月31日的长期债务加权平均