上市与公司基本信息 - 公司H股于2015年6月1日在香港联合交易所主板上市，股票代码6886[3] - 公司A股于2010年2月26日在上海证券交易所上市，股票代码601688[3] - 公司全球存托凭证于2019年6月在伦敦证券交易所上市，证券代码HTSC[3] - 公司于2007年12月7日由前身华泰证券有限责任公司改制成立[3] - 公司简称为华泰证券，公司代码为601688[38][41] 内幕信息界定标准 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十即构成内幕信息[9] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超过该资产百分之三十即构成内幕信息[9] - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况发生较大变化属内幕信息[10] - 公司新增借款或对外提供担保超过上年末净资产百分之二十属内幕信息[10] - 公司放弃债权或财产超过上年末净资产百分之十属内幕信息[11] - 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失属内幕信息[11] 内幕信息知情人档案管理 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内，将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所[17] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年[17] - 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项时，除填写内幕信息知情人档案外，还应制作重大事项进程备忘录[16][17] - 董事长与董事会秘书应在书面承诺上签署确认意见，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整[18] - 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应于首次披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案[20] - 完整的内幕信息知情人档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间[22] - 内幕信息事项采取一事一报方式，每份报备的知情人名单仅涉及一项内幕信息[35] - 内幕信息知情人为单位的须填写股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等关系，为自然人的须填写所属单位部门及职务[35] - 内幕信息事项为制度第十四条所列事项的，需填报自然人配偶、子女和父母信息[36] 保密义务与违规处理 - 公司向持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公开信息前，应确认已签署保密协议或告知保密义务[27] - 内幕信息知情人违反制度擅自泄露内幕信息或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同等处分及适当赔偿要求[31] - 内幕信息知情人违反制度规定在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失、涉嫌犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任[32] - 公司可能涉及内幕信息的宣传资料和文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意[30] - 公司应在2个工作日内将内幕信息知情人违规交易情况及处理结果报送注册地中国证监会派出机构和上海证券交易所[30] 制度管理与子公司要求 - 各子公司应制定内幕信息知情人登记管理及保密制度并提交公司审核备案[32][33] - 本制度由公司董事会负责解释，作为《公司信息披露管理办法》的补充[33] - 本制度与日后颁布的法律法规或修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规和《公司章程》执行并及时修订报董事会审议通过[33] - 涉及内幕信息保密事项本制度有规定的适用本制度，没有规定的适用公司保密相关制度[33] - 本制度由公司董事会审议通过后生效，原《内幕信息知情人登记管理及保密制度》自本制度生效之日起自动失效[33]