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两家投顾机构被罚暂停新增客户!这些问题是“重灾区”
券商中国·2025-01-10 11:23

新年伊 始,多 家第三方æŠ •顾机构被地方è¯监局é‡ 罚 。 1月8日—9日期间,四å· è¯监局连ç»å¯¹ä¸¤å®¶æŒ牌æŠ •顾机构开出罚 å •,对湖å — 爱赢è¯券æŠ •资顾问有é™ å…¬å¸å¤©åºœæ–°åŒºåˆ†å…¬å¸è´£ä»¤æš 'åœæ– °å¢žå®¢æˆ·1个月;对四å· é'±å ¤äº'智能科æŠ €æœ‰é™ å…¬å¸è´£ä»¤æš 'åœæ–°å¢žå®¢æˆ·2个月。 券商ä¸å›½è®°è€…注æ"到,上 述机构主è¦å˜åœ¨çš "共性é— ®é¢˜æœ‰è¯¯å¯¼æ€§å®£ä¼ ã€æ ä¾›æŠ •资建议没有å ˆç †ä¾ æ ®ç‰ã€' 事实上 ,æ ¹æ ®åˆ¸å•†ä¸å›½è®°è€…梳ç †è¿‡å޻䏀年çš "æŠ •顾机构罚 å •,å'现误导性宣ä¼ ã€æ‰ ¿è¯ºæ"¶ç›Š ã€æŠ •顾"æ— è¯上 岗†ã€å ˆè§"风控管ç †ä¸ 到ä½ ã€自媒体è¿ è§"è è'¡ç‰é— ®é¢˜æ˜¯ç¬¬ä¸‰æ–¹æŠ •顾机构频频被罚 çš "主è¦原å› 。 ®å '客户æ ä¾›æ ...