烟台中宠食品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用烟台中宠食品股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》、 《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广告等 费用和其他支出，为控股股东及关联方有偿或无偿，直接或间接拆借资金、代偿债务及 其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方使用资金等。 第二章 防范控股股东及关联方的资金占用 第四条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和 资源，公司不得以预付刊播费、预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提 供给控股 ...

烟台中宠食品股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范烟台中宠食品股份有限公司（简称公司）的信息披露行为，加强公 司信息披露事务管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时，保护全体股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 信息披露事务管理》和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于如下机构和人员： 第五条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露 信息。 第六条 公司及其董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露 信息的真实、准确、完整。董事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的， 应当在公告中做出相应声明并说明理由。 自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选 择性披露。 第七条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不 ...

烟台中宠食品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范烟台中宠食品股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金的时间价值最 大化，依照《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上 市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）等其他国家法律、法规的相关规定，结合《烟台中宠食品股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资源，促 进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 本制度适用于公司的一切对外投资行为，公司所属全资子公司、控股子公 司（以下简称"子公司"）应参照本制度制定相应对外投资管理制度。 第二章 对外投资的审批权 ...

烟台中宠食品股份有限公司 （二）权责利对等原则：按工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结 合等因素确定基本工资薪酬标准； （三）绩效挂钩原则：年度薪酬与个人岗位职责目标完成情况挂钩，与公 司经营业绩、年度考核结果、行为规范等相结合； （四）竞争原则：注重收入市场化，制定合理的薪资结构比例，保持公司 薪酬的吸引力以及在市场上的竞争力，有利于公司吸引人才。 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励和约束机制，有效调动董事、高级管理人员的积极性，确保公司发展战 略目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》等国家相关法律、法规的规定 及《烟台中宠食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本薪酬 管理制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员是指《公司章程》规定的董事和 高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公司长远利益原则：应与公司持续健康发展目标相符，短期与长期 激励相结合，防止短期行为，促进公司可持续发展； 第二章 薪酬的管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬，公司董事会负责审议公司高级管 理人员的薪酬。 第五条 董事会下 ...

烟台中宠食品股份有限公司 第一章 总则 第一条 为提高公司的规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等及有关法律、法规和《公司章程》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持有其 排能够实际控制的公司）董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实 际控制人，以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时 的追究与处理制度。 第四条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大会计差 错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等 情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第 ...

第一章 总 则 烟台中宠食品股份有限公司 第一条 为规范公司融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险， 保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共 和国证券法》、 《中华人民共和国民法典》、 《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《烟台中宠食品股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的行为， 主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据融资和开具保函 等形式。 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、质 押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 审议批准。 公司年度股东会可就下一年度的融资计划与额度进行审议，并授权董事会或其他有 权机构具体实施。 第四条 公司融资及对外 ...

第三条 公司董事会、独立董事、符合条件的股东可以向公司股东征集其在股东会 上的表决权，征集应在委托权限范围内，代表股东投票选举董事。 第四条 公司在发出关于选举董事（指非独立董事）的股东会通知后，单独持有或 者合并持有公司有表决权股份 3%以上的股东可以在股东会召开之前提出董事候选人， 由董事会按照股东会提案的程序审核后提交股东会审议。 第五条 为确保独立董事当选人数符合证监会规范意见，独立董事与非独立董事选 举分开进行。独立董事分开选举亦按累积投票制选举，单独持有或者合并持有公司已发 行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人。 第六条 出席股东投票前，董事会负责对累积投票解释及具体操作的说明，指导其 进行投票，计票人员应认真核对选票，以保证投票的公证、有效。 烟台中宠食品股份有限公司 第一条 维护公司及公司中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举 董事的程序与行为，根据《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》和本公司的《公 司章程》，并结合公司实际情况制定本细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上的董事（含独 立董事，但不含职工代表董事）时，每位股东拥有的表决权数等 ...

烟台中宠食品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号—— 关联方披露》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》） 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定以及《烟台中宠食品股份有限公司章程》 （以 下简称"公司章程"）的规定，特制定本办法。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事项回避 表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时， 应当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序参与表决，但必须单独出具声 明； ...

烟台中宠食品股份有限公司 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会审议 通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第一章 总则 第一条 为规范烟台中宠食品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件和《烟台中宠食品股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计报告审计之外的其他法定 审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司股东会审议前 ...

烟台中宠食品股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善烟台中宠食品股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范 公司经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性， 保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《烟台中宠食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制度和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构或者职能部门、控股子公司、 对公司具有重大影响的参股公司及相关责任人。 第二 ...