本报讯 （记者 骆斌 通讯员 樊宏续）近日，甘肃省高级人民法院与甘肃证监局联合召开证券纠纷多 元化解工作协调推进会，安排部署《关于严格公正执法司法 服务保障资本市场高质量发展的指导意 见》的贯彻落实。甘肃证监局法治处、甘肃证券期货业协会、甘肃高院、兰州中院相关负责同志参加会 议。 推进会上，参会代表围绕如何充分发挥"总对总"在线诉调对接机制功能等方面进行座谈交流。一致 认为，加强金融司法与监管联动至关重要，将进一步建立健全信息共享常态化沟通及通报机制，聚集解 纷合力，运用双方专业优势，推动证券纠纷多元化解工作提质增效。 会议强调，要提高政治站位，站稳人民立场，充分发挥人民法院职能作用，完善协同工作机制，助 力资本市场高质量发展。要坚持把司法为民落到实处。要强化投资者保护意识，依法保护投资者知情 权、参与公司治理、获得合理回报、公平参与市场交易等基本权利；要便利投资者依法维护自身合法权 益，引导当事人使用要素式、勾选式的民事起诉状、答辩状示范文本，积极应用人民法院在线服务等平 台，为投资者维护自身合法权益提供高效便捷的司法服务；要依法认定虚假陈述及其内容是否具有重大 性，交易因果关系等民事责任构成要件，妥善审理 ...

证券纠纷调解规则修订核心要点 - 中国证券业协会修订发布《证券纠纷调解规则》 进一步完善证券行业纠纷多元化解机制 畅通非诉讼纠纷解决渠道 推动各方积极参与调解工作 维护投资者合法权益 [1] 修订内容六大方向 调解工作机制与公信力 - 明确调解工作在党的领导下开展 秉持公平公正理念 坚持"可调尽调"原则 提供就近便捷高效的调解服务 [2] - 建立针对不履行调解协议及不配合投资者调解等失信行为的自律惩戒机制 提升行业诚信经营理念 [2] 纠纷多元化解效能提升 - 完善调解案件受理 程序 档案管理 监督 保密 回避 调解员聘任等机制 明确当事人权利义务 [2] - 发挥调解居中协调和释法明理作用 提升服务效能保护当事人权益 [2] 调解流程体系优化 - 依据纠纷复杂程度和便利性原则 建立简易调解与普通调解程序 关键节点包括申请受理 调解员选定 协议签订等 [3] - 提供现场 在线 电话等多种调解途径 明确不同案件调解时限 防止久调不决 [3] 跨机构协作机制深化 - 完善与人民法院 仲裁机构的沟通协作 通过司法 公证 仲裁等方式确认调解协议效力 [3] - 依据《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》丰富多渠道救济措施 [3] 小额速调机制引入 - 新增小额速调规定 机构可自愿签订协议承诺在一定金额范围内接受调解建议方案 提高小额纠纷解决效率 [3] 群体性纠纷化解创新 - 建立示范判决与调解衔接机制 法院作出生效示范判决后 可参照判决文件进行集中调解 实现"同案同判" [4] - 降低投资者维权成本 推动群体性纠纷及时化解 [4] 规则实施意义 - 中国证券业协会称该规则是推动证券纠纷调解高质量发展的关键一步 将持续优化调解服务 加强协作 护航市场稳定健康发展 [4]

证券纠纷调解规则修订 核心观点 - 中国证券业协会修订发布《证券纠纷调解规则》，旨在完善证券行业纠纷多元化解机制，维护投资者合法权益 [1] - 修订内容涵盖调解工作机制、当事人权利义务、组织架构、调解程序等六大方面，提升调解公信力与效率 [1][2][3] 调解工作机制与原则 - 明确调解工作在党的领导下开展，秉持公平公正理念，坚持"可调尽调"原则，提供就近、便捷、高效的调解服务 [1] - 建立对不履行调解协议及不配合普通投资者调解的严重失信行为的自律惩戒机制，提升行业诚信经营理念 [1] 调解机制与效能 - 健全"三位一体"纠纷多元化解机制，优化案件受理、程序、档案管理等流程，明确当事人权利义务 [2] - 发挥调解在居中协调、释法明理方面的作用，提升服务效能，保护当事人合法权益 [2] 调解流程优化 - 依据纠纷复杂程度和便利性原则，优化调解流程，建立简易调解、普通调解等不同程序 [2] - 提供现场调解、在线调解、电话调解等多种途径，明确不同案件的调解时限，避免久调不决 [2] 矛盾化解合作机制 - 完善与人民法院、仲裁机构的协作机制，丰富多渠道救济措施 [2] - 明确调解协议效力确认途径，通过司法、公证、仲裁等方式确保协议有效履行 [2] 小额速调机制 - 新增小额速调规定，行业机构可自愿签订协议，承诺在一定金额范围内接受调解建议方案，提高小额纠纷处理效率 [3] 群体性纠纷化解 - 建立"示范判决与调解衔接机制"，在群体性纠纷中参照生效判决文件集中调解，促进"同案同判"，降低维权成本 [3] 行业影响 - 规则修订是推动证券行业纠纷调解高质量发展的关键一步，将持续优化调解服务，加强协作，保障证券市场稳定健康发展 [3]

证券纠纷调解规则修订要点 核心观点 - 中国证券业协会修订发布《证券纠纷调解规则》，旨在完善证券行业纠纷多元化解机制，维护投资者合法权益 [1] - 修订内容涵盖调解工作机制、当事人权利义务、组织架构等六大方面，提升调解公信力与效率 [1][2][3] 调解工作机制与原则 - 明确调解工作在党的领导下开展，坚持公平公正、中立性原则，提供就近便捷高效的调解服务 [1] - 建立对不履行调解协议及不配合投资者调解的严重失信行为的自律惩戒机制，强化行业诚信理念 [1] 调解机制优化 - 健全"三位一体"纠纷多元化解效能，完善案件受理、程序管理、档案监督等机制，保障调解有序推进 [2] - 优化自收调解案件流程，按复杂程度分设简易调解与普通调解程序，支持现场、在线、电话等多种调解途径 [2] 合作与效率提升 - 深化与人民法院、仲裁机构的协作，通过司法确认、公证等方式增强调解协议效力 [2] - 新增小额速调机制，允许机构预先承诺接受一定金额内的调解方案，快速解决小额纠纷 [3] - 建立"示范判决与调解衔接机制"，法院作出示范判决后协会可集中调解群体性纠纷，实现"同案同判" [3] 行业影响 - 修订被视为推动证券纠纷调解高质量发展的关键举措，协会将持续优化服务以护航市场稳定 [3]

证券纠纷调解规则修订 修订背景与目的 - 中国证券业协会修订《证券纠纷调解规则》旨在完善纠纷多元化解机制，维护投资者合法权益，落实《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》要求 [1] - 修订后的规则自发布之日起施行，同时废止原《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》及旧版调解规则 [1] - 强制调解制度明确排除三类情形：已进入其他纠纷解决程序的纠纷、已有生效调解/裁判文书的纠纷、已履行完毕和解协议的纠纷 [2] 核心修订内容 调解公信力提升 - 新增调解工作原则：坚持党的领导、公平公正、中立性及"可调尽调"原则，提供就近便捷服务 [3] - 建立自律惩戒机制：针对不履行调解协议及违反《证券法》第94条配合调解义务的严重失信行为 [3] 调解机制优化 - 完善案件受理、程序、档案管理等全流程机制，明确当事人权利义务 [3] - 建立差异化调解程序：按复杂程度分为简易调解和普通调解，支持现场/在线/电话等多种途径 [4] - 新增小额速调机制：机构可自愿签订协议，承诺在约定金额范围内接受调解建议方案 [4] 跨机构协作强化 - 深化与法院、仲裁机构合作，通过司法/公证/仲裁等途径确认调解协议效力 [4] - 建立示范判决与调解衔接机制：法院作出示范判决后，协会可参照判决集中调解群体性纠纷，实现"同案同判" [5] 实施效果预期 - 通过规范化、法治化调解流程提升服务效能，降低投资者维权成本 [3][5] - 强化调解协议执行力，推动纠纷多元化解机制的高质量发展 [1][4]

郭晨凯 制图 ——上海金融法院、中证中小投资者服务中心联合发布多元解纷十大典型案例 为深入贯彻落实党中央关于坚持和发展新时代"枫桥经验"的重大部署要求，进一步优化证券纠纷多元化 解机制，切实保障中小投资者合法权益，助力资本市场高质量发展，值此"5·15全国投资者保护宣传 日"来临之际，上海金融法院与中证中小投资者服务中心联合选编了十件证券纠纷多元化解典型案例予 以发布。 十件案例中，法院、投资者保护机构以及调解组织等各方主体坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面，加 强协同联动，综合运用示范性判决全链条纠纷化解机制、证券纠纷协同化解机制、示范调解机制、诉讼 与非诉讼解纷衔接机制等多种方式高效化解群体性纠纷。此次案例发布，旨在传递解纷智慧，凝聚解纷 合力，做深做实矛盾纠纷多元化解，不断提升中小投资者合法权益保护水平。 特别代表人诉讼一次性化解证券群体性纠纷 ——投资者与某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷调解案 基本案情 某科技公司系在上海证券交易所科创板上市的公司。2023年4月，中国证监会作出行政处罚，认定该上 市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，其2020年年度报告和2021年年度报告亦存 在虚假 ...