行业动态：财富管理行业并购活动 - 注册投资顾问Cerity Partners和Carson Group在年初宣布了其年度首笔交易 标志着财富管理行业一个并购活跃的开端 [1] Cerity Partners收购Austin Private Wealth - Cerity Partners宣布Austin Private Wealth将加入该RIA 带来14亿美元的管理资产 [1] - 交易扩大了Cerity在奥斯汀的市场布局 公司称该地区为“关键增长市场” [3] - 此次收购后 Cerity管理的客户资产（包括财富和退休计划资产）超过1400亿美元 [3] - 此次交易由投资银行Republic Capital Group为APW提供咨询 [4] Austin Private Wealth背景 - APW由Raoul Célèrier和Dan Kraus于2006年与Ameriprise共同创立 于2019年转型为独立RIA [2] - 该RIA将为个人、家庭和企业主提供服务 领域包括退休规划、税务策略、跨境规划和财富传承规划 [2] - 交易完成后 该机构将采用Cerity Partners名称 [2] Cerity Partners近期并购与股权结构 - 此次交易紧随Cerity活跃的2025年 当年其收购了位于奥尔巴尼管理45亿美元客户资产的RIA和位于波士顿管理41亿美元资产的RIA [4] - Cerity由私募股权公司Genstar Capital控股多数股权 Lightyear Capital持有少数股权 管理层和员工持有公司剩余股份 [4] Carson Group收购明尼阿波利斯合伙公司 - 总部位于奥马哈的Carson Group宣布了其2026年首笔交易 即在2025年创纪录完成19笔交易后 全资收购了明尼苏达州明尼阿波利斯的一家合伙公司 [5] - 这家前Carson Wealth公司由Carson合伙人Jeremy Willner领导 管理着约3.95亿美元的咨询和经纪资产 [5] 被收购公司与Carson的历史关系 - Jeremy Willner于2005年通过Carson的辅导计划开始与其合作 并于2018年成为其合伙公司 [6] - 2024年 Carson收购了Willner业务30%的股份 现在则将其完全纳入W-2雇员模式 这是Carson在其150多家合伙公司中日益常见的做法 [6] Carson Group管理层评价与团队构成 - Carson Group首席执行官Burt White评价Jeremy Willner“体现了定义Carson Wealth的企业家精神” 并称其团队“正为未来做准备并持续获得非凡的发展势头” [7] - 该业务由合伙人兼财富顾问Hayden Willner（Jeremy Willner之子）和Grant Fuchs以及客户服务与运营总监Kayla Loesch共同领导 [7]

收购交易概述 - Wealth Enhancement 计划收购位于美国威斯康星州的独立注册投资顾问公司 AEGIS Financial [1] - 该交易预计将于 2025 年 12 月 31 日完成 [2] - 在此交易之前，Wealth Enhancement 于本周完成了对独立注册投资顾问 Spectrum Wealth Management 及其附属注册会计师事务所 Putman Group 的收购 [4] 被收购方 AEGIS Financial 详情 - AEGIS Financial 在威斯康星州的奥什科什、密尔沃基和阿普尔顿开展业务 [1] - 公司团队由 5 名顾问和 10 名支持人员组成，管理客户资产超过 4.68 亿美元 [1] - 公司由总裁 William Bowman 领导 [1] - 公司提供一系列服务，包括财务规划、退休规划、遗产规划、财富传承、税务减免和投资策略 [1] - 公司专注于制定长期财富策略、优化税务，并旨在帮助客户为各种人生事件和财务机会做好准备 [2] - 交易中，Wise Rhino 担任了 AEGIS Financial 的顾问 [2] 收购方 Wealth Enhancement 详情 - Wealth Enhancement 在美国拥有 162 个办事处，并持续扩大其覆盖范围 [3] - 公司首席战略官 Jim Cahn 表示，自 2018 年首次进入威斯康星州以来，该州一直是其强劲的增长市场 [3] - 公司期待 AEGIS Financial 团队在其全国平台资源和支持下继续表现出色 [3] 交易动机与协同效应 - AEGIS Financial 总裁 William Bowman 认为，此次合作为其客户开启了扩展能力和新机会的大门 [2] - 两家公司拥有相同的核心价值观，并同样致力于帮助客户实现世代传承的财务目标 [2] - Wealth Enhancement 旨在建立在威斯康星州的增长势头 [3] 近期其他收购 - Wealth Enhancement 完成对 Spectrum Wealth Management 的收购，带来 1 名顾问、14 名金融专业人士和 5 名支持人员 [4] - 此次收购为 Wealth Enhancement 带来超过 1.82 亿美元的客户资产管理规模 [4]