财务业绩 - 公司第二季度收入同比增长8.0%，达到3.306亿美元[236] - 资产管理业务收入同比增长16.3%，资产管理规模达到475亿美元[241] - 资产托管规模达到1,260亿美元，同比增长11.3%[241] - 私人客户业务收入同比增长3.7%，税前利润同比增长167.1%[247] - 资本市场业务收入同比增长15.8%，但税前亏损同比增加55.0%[245] - 公司股东权益账面价值和有限账面价值均创新高[240] - 公司第二季度收入为2.087亿美元，同比增长3.7%[248] - 佣金收入增长16.5%，主要由于零售交易活动增加[252] - 资产管理业务收入增长16.3%，资产管理费收入增长18.2%[254,259] - 资产管理业务AUM达到475亿美元，创历史新高[258,259] - 资本市场业务收入增长15.8%，其中投资银行收入增长42.4%[267,268] - 固定收益销售交易收入增长22.3%[269,276] - 公司总体费用增长21.7%，主要由于人工成本和非人工成本的上升[271,277,278] 战略发展 - 公司继续专注于吸引和留住金融顾问以及投资银行人才[235] - 公司正在投资新技术平台以提升客户服务和竞争力[226] - 公司正在寻求通过收购来实现战略性增长[227] 风险管理 - 公司关注合规和风险管理,不断投资人员和项目[226] - 公司的子公司Oppenheimer Europe Ltd.和Oppenheimer Investments Asia Limited分别拥有6.1百万美元和384,170美元的监管资本要求[283][284] - 公司永久性地将其外国子公司的合格收益再投资,并且不会计提任何因此而产生的美国所得税[285] - 公司于2020年9月发行了1.25亿美元的5.50%优先有担保票据,并于2020年11月完成了票据交换[286][287] - 公司于2023年第一季度回购并注销了100万美元的票据,确认了小额的清算收益[287] - 公司的流动资产主要由现金存款和美国国债投资组成,可以随时转换为现金[294][295] - 公司通过内部产生的资金、担保和无担保的银行借款、证券借贷和回购协议来满足短期流动性需求[295][296][297][300] - 公司定期审查流动性管理,并制定应对流动性中断的计划[301][303][307] - 公司维持了健全的网络安全管理程序,包括第三方评估、员工培训等措施[309][310][311][312][313] - 公司已建立风险管理架构、政策和程序,并日常管理风险敞口[314] - 公司设有专门的网络安全组织,由首席信息官和首席信息安全官领导,定期向高管报告网络安全风险[314,315] - 董事会及审计委员会监督管理层对网络安全风险的管理[316] - 公司目前未发现对业务战略、经营业绩或财务状况产生重大影响的网络安全威胁[317] - 公司已采取措施遵守Reg BI规则,但可能需要进一步调整以确保持续合规[320] - 公司及其附属机构均符合监管资本要求[322] 法律诉讼 - 公司面临多起法律诉讼和监管调查,包括与Horizon Private Equity III LLC相关的51起仲裁案件以及SEC对公司违反证券法规的指控[335][336][340] - 公司已经和解或达成和解协议的Horizon相关仲裁案件有49起,剩余2起案件涉及总计约380万美元的损失[336] - 公司于2023年6月和2023年8月分别被两起集体诉讼指控违反佐治亚州RICO法和过失,法院已经驳回了这两起诉讼[337][338][339] - 公司与SEC达成1.2百万美元的和解协议,以解决对公司违反证券法规的指控,但该协议需要获得相关豁免[340] 其他 - 公司在三个月内未发生重大风险因素变化[341]