公司基本信息 - 公司股份代号为8350[5] - 公司核数师为毕马威会计师事务所[5] - 公司总部及香港主要营业地点为皇后大道中183号中远大厦2512室，电话(852) 2526–0388，传真(852) 2526–0618[5] - 公司主要往来银行为恒生银行有限公司和交通银行股份有限公司[5] - 公司开曼群岛主要股份过户登记处为Estera Trust (Cayman) Limited[5] - 公司香港股份过户登记分处为卓佳证券登记有限公司，位于皇后大道东183号合和中心54楼，电话(852) 2980-1333，传真(852) 2810-8185[5] - 公司于2016年7月13日在开曼群岛注册成立，股份自2018年1月12日起在联交所GEM上市[154] 公司管理层信息 - 潘国华于2000年加入集团，2016年获委任为董事，2017年2月调任执行董事并任董事会主席兼行政总裁，有逾24年证券及期货经纪业务经验[12] - 陈应良2007年12月起任香港骏溢环球董事，2016年获委任为董事，2017年2月调任执行董事，有逾12年香港证券及期货业务经验[13] - 李美珍2001年5月成为香港骏溢环球董事，2007年8月起出任负责人，2017年2月获委任为执行董事[14] - 钱锦祥2017年12月加入集团任独立非执行董事，有逾31年会计、财务管理及审计专业行业经验[16] - 洪武义2017年12月加入集团任独立非执行董事，有逾17年资产管理及投资领域经验[17] - 萧妙文2017年12月加入集团任独立非执行董事，有逾27年多间上市公司管理经验，2019年7月1日获香港特别行政区颁授荣誉勋章[18] - 罗伟恒2015年10月加入集团，2016年9月起任财务总监，有逾11年财务会计经验，还担任公司秘书[20][26] - 张岩2011年10月加入集团任资讯科技经理，有逾17年香港及中国内地资讯科技领域经验[21] - 郭树钿2007年8月起任自雇客户主任，2017年2月聘任为营销经理，有逾6年教授期货交易相关课程经验[22] - 余建升2002年1月加入集团，2016年8月起为销售及营销主管，有逾17年期贷业经验[23] 财务数据关键指标变化 - 公司2019年收益由5070万港元减至1890万港元，急剧下跌62.7%[7] - 2019年下半年收益仅为390万港元，较上年度下半年的3140万港元减少87.6%[7] - 2019年公司收益约1891.9万港元，较2018年约5073.6万港元减少约62.7%[28] - 2019年公司亏损约1653.5万港元，2018年则录得溢利约1948.3万港元[28] - 2019年公司每股基本及摊薄亏损约为2.07港仙，2018年则录得每股基本及摊薄盈利约2.46港仙[29] - 2019年公司其他亏损净额约为18.2万港元，较上一年度约23.6万港元减少22.9%[44] - 2019年公司员工成本总额约为800万港元，2018年约为700万港元[45] - 本年度集团一般及行政开支约为2910万港元，较上一年度约1820万港元增加约59.9%[46] - 本年度营销开支为1110万港元，较上一年度的3.6万港元增加309倍，占一般及行政开支约38.2%[47] - 本年度交易相关开支约为520万港元，较上一年度约870万港元减少约41.0%，占一般及行政开支约17.7%[48] - 本年度租金开支由上一年度的260万港元增加至280万港元，占一般及行政开支约9.7%[49] - 本年度法律、专业及审计费用约为300万港元，较上一年度轻微增加约1.7%，占一般及行政开支约10.2%[50] - 本年度集团产生税务抵免180万港元，去年则产生税务开支450万港元[52] - 应收账款由2018年12月31日约7540万港元大幅减少至2019年12月31日约3440万港元[53] - 2019年12月31日集团录得流动资产净值约4460万港元，2018年12月31日则录得约7370万港元[54] - 2019年12月31日，可供分派给公司权益股东的储备总金额约为2434.9万港元，2018年为3643.7万港元[164] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年公司开始股票期權及证券经纪及保证金融资业务，录得收益50万港元[8] - 2019年期货及期权买卖业务中，香港市场经纪佣金收入718万港元，占比37.9%，海外市场1120.4万港元，占比59.2%，分别较2018年减少33.6%和71.9%[32] - 2019年按产品类别划分，指数期货及期权收益1265.6万港元，占比68.9%，较2018年减少57.6%[36] - 2019年恒指期货佣金总额24.5港元，佣金净额24.5港元，较2018年有不同程度减少[38] - 2019年轻质原油期货佣金总额62.3港元，佣金净额46.9港元，较2018年减少[38] - 2019年公司有294名活跃客户，较2018年的305名减少约3.6%[43] - 集团主要业务为期期货及期权经纪业务[156] - 本年度集团最大及五大客户应占收益分别占总收益约22.5%及61.6%[56] - 本年度，集团最大及五大客户应占收益分别占集团本年度总收益约22.5%及61.6%[166] 市场指数变化 - CBOE波动率指数由2019年底的14增加至2020年3月的80以上[8] 公司业务开展及资金使用情况 - 集团已接获证监会及联交所的批准，并于2019年2月1日开展股票及股票期权业务[62] - 公司按每股0.40港元发售2亿股股份，所得款项净额约4650万港元[64] - 截至2019年12月31日，计划动用所得款项4650万港元，实际动用3080万港元，实际结余1570万港元[64] - 透过增加集团在中国的营销资源巩固期货市场地位，计划动用2070万港元，实际动用1410万港元，结余660万港元[64] - 设立及开展股票及股票期权业务，计划动用1320万港元，实际已全部动用[64] - 提升集团的资讯科技能力，计划动用680万港元，实际动用250万港元，结余430万港元[64] - 为提供更多客户自选服务及加强合规与营运及会计能力增聘人手，计划动用580万港元，实际动用100万港元，结余480万港元[64] 公司治理结构相关 - 公司董事会由6名成员组成，包括3名执行董事及3名独立非执行董事[72] - 潘国华先生为公司主席兼行政总裁，偏离企业管治守则守则条文第A.2.1条，但董事认为属恰当[67][68][75] - 各执行董事与公司订立服务协议，自上市日期起初步为期三年并可重续；各独立非执行董事与公司订立委任函，自上市日期起初步为期三年[78][79] - 每名董事须至少每三年于股东周年大会上轮值退任一次[79] - 公司于2017年12月19日成立审核委员会，截至2019年12月31日止年度举行了五次会议[88] - 截至2019年12月31日止年度，审核委员会与外聘核数师会面三次[89] - 公司于2017年12月19日成立薪酬委员会，截至2019年12月31日止年度举行了一次会议[90][91] - 公司于2017年12月19日成立提名委员会，截至2019年12月31日止年度举行了一次会议[92][95] - 公司于2020年3月26日成立风险管理委员会[96] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，钱锦祥先生为主席[88] - 薪酬委员会由三名独立非执行董事组成，洪武义先生为主席[90] - 提名委员会由一名执行董事和两名独立非执行董事组成，潘国华先生为主席[92] - 风险管理委员会由两名执行董事和一名独立非执行董事组成，萧妙文先生为主席[96] - 公司于2017年12月19日采纳董事会多元化政策，2018年12月28日修改[98] - 截至2019年12月31日年度，董事会举行了4次常规会议[107] - 潘国华先生董事会会议出席率100%（4/4），提名委员会会议出席率100%（1/1），股东周年大会出席率100%（1/1）[107] - 陈应良先生董事会会议出席率100%（4/4），股东周年大会出席率100%（1/1）[107] - 李美珍女士董事会会议出席率100%（4/4），股东周年大会出席率0%（0/1）[107] - 钱锦祥先生董事会会议出席率100%（4/4），审核委员会会议出席率100%（5/5），薪酬委员会会议出席率100%（1/1），股东周年大会出席率0%（0/1）[107] - 洪武义先生董事会会议出席率100%（4/4），审核委员会会议出席率100%（5/5），薪酬委员会会议出席率100%（1/1），提名委员会会议出席率100%（1/1），股东周年大会出席率100%（1/1）[107] - 萧妙文先生董事会会议出席率100%（4/4），审核委员会会议出席率100%（5/5），薪酬委员会会议出席率100%（1/1），提名委员会会议出席率100%（1/1），股东周年大会出席率100%（1/1）[107] - 经修订的企业管治守则条文自2019年1月1日起生效，公司已安排遵守，截至2019年12月31日年度，董事会主席与独立非执行董事举行了1次无其他董事出席的会议[108] 公司人员薪酬相关 - 截至2019年12月31日，非公司董事的高级管理人员中，薪酬在零港元至100万港元的有6人[106] 公司审计费用相关 - 2019年毕马威会计师事务所审核服务及非审核服务已付/应付费用总额中，年度审核390,000港元，附属公司法定审计300,000港元，审阅中期财务资料300,000港元[115] 公司秘书培训相关 - 公司秘书罗伟恒先生在2019年接受不少于15个小时相关专业培训[116] 股东特别大会相关 - 持有公司实缴股本不少于十分之一且有权在股东大会投票的股东可要求召开股东特别大会[120] - 若要求恰当符合程序，董事会主席需在提出要求后2个月内要求董事会召开股东特别大会[121] - 若董事会未在提出要求后21日内通知结果及召开股东特别大会，股东可自行召开[121] 股东沟通及章程细则相关 - 股东可将查询书面发至香港皇后大道中183号中远大厦2512室、电邮cs@excalibur.com.hk或传真(852) 2526–0618[124] - 2019年公司未对章程细则作出改动，最新版本可在公司及联交所网站查阅[124] 环境、社会及管治报告相关 - 这是公司提呈的第三份环境、社会及管治报告，报告期为2019年1月1日至12月31日[127] - 环境、社会及管治报告根据联交所GEM上市规则附录二十规定编制[128] - 公司为权益人设立不同沟通渠道，包括股东大会、通函及公告等[129][130] - 报告期内公司运营产生569吨二氧化碳当量排放[133] - 报告期内公司耗用82,778度电力，较上一报告期节省超15%[134] - 报告期内公司打印机打印页数约为156,904页，较上一报告期减少2.5%，订购纸张数量约为105,000张[136] - 购买电力产生二氧化碳当量排放65吨，占排放总量的11%[137] - 纸张耗用产生二氧化碳当量排放504吨，占排放总量的89%[137] - 报告期内公司男女比例约为2：1，年龄组介于二十岁至中年[140] - 报告期内公司遵守香港职业安全及健康条例，未录得因工死亡或工伤个案[141] - 报告期内公司严格遵守所有适用人力资源相关法例及规例，无违规情况[143] - 报告期内公司已就运营取得所有监管部门规定的牌照及资格，无违反相关法例及规例情况[147] - 报告期内公司无发生任何遗失资料事件[148] - 报告期内，集团无牵涉贪污及洗钱的法律案件[149] 股东周年大会及股息相关 - 公司将于2020年6月11日举行应届股东周年大会，6月5日至6月11日暂停办理股份过户登记手续，股份过户文件须不迟于6月4日下午4时30分送交登记[160] - 公司董事会不建议派付2019年度末期股息，2018年也无派息[158] 公司证券交易相关 - 本年度公司或其附属公司无购买、出售或赎回公司任何上市证券[163] 董事退任及重选相关 - 潘国华先生及钱锦祥先生将在应届股东周年大会退任，并符合资格及愿意重选连任[169] 股份相关信息 - 公司2019年12月31日已发行股份总数为8亿股[190] - 控股股东潘国华先生和陈应良先生于2017年10月27日订立一致行动人士确认契据，各被视为于公司已发行股本中拥有69.94%权益[190] - 潘国华先生拥有权益的股份数为5.59496亿股，占比69.94%，其中包括其