公司基本信息 - 公司股票代码为8350[1][4] - 公司核数师为华融（香港）会计师事务所有限公司，位于香港铜锣湾高士威道8号航空大厦8楼[4] - 公司注册办事处位于PO Box 1350, Clifton House 75 Fort Street Grand Cayman KY1 - 1108 Cayman Islands[4] - 公司总部及香港主要营业地点在香港皇后大道中183号中远大厦2512室，电话(852) 2526–0388，传真(852) 2526–0618[4] - 公司主要往来银行为恒生银行有限公司、交通银行股份有限公司[4] - 公司香港股份过户登记分处为卓佳证券登记有限公司，位于香港皇后大道东183号合和中心54楼，电话(852) 2980 - 1333，传真(852) 2810 - 8185[4] - 公司网址为http://www.excalibur.com.hk[4] - 公司于2016年7月13日在开曼群岛注册成立，股份自2018年1月12日起在联交所GEM上市[165] 公司财务数据关键指标变化 - 公司2020年的收入约为1060万港元，较上一年度的约1890万港元急剧下跌约43.9%[8] - 公司2020年产生亏损约2170万港元，上一年度则录得亏损约1650万港元[8] - 2020年集团收益约为1060万港元，较2019年的约1890万港元大幅减少约43.9%[26] - 2020年集团亏损约2170万港元，2019年亏损约1650万港元；2020年公司权益股东应占亏损净额约为2170万港元，2019年为约1650万港元[26] - 2020年公司每股基本及摊薄亏损约为2.72港仙，2019年约为2.07港仙[26] - 2020年集团其他收入净额约为250万港元，2019年录得其他亏损净额约20万港元[39] - 2020年大部分其他收入净额包括政府补助约110万港元及办公室共同租户租金收入约80万港元，2019年均为零港元[39] - 2020年底公司聘用19名雇员，员工成本总额约1040万港元，较2019年约800万港元增加，主要因向执行董事支付200万港元花红[40] - 2020年公司一般及行政开支约2640万港元，较上一年度约2910万港元减少约9.2%[41] - 2020年公司营销开支1100万港元，占一般及行政开支约41.8%，较上一年度减少10万港元[42] - 2020年公司资讯科技及通讯开支约450万港元，占一般及行政开支约17.0%，较上一年度约570万港元减少约21.7%[43] - 2020年公司使用权资产折旧为350万港元，占一般及行政开支约13.4%，较上一年度3万港元急剧增加[44] - 2020年公司法律、专业及审核费用约290万港元，占一般及行政费用约10.9%，较上一年度轻微减少约3.6%[45] - 2020年公司产生税务抵免300万港元，较上一年度的180万港元增加66.3%[47] - 应收账款由2019年底约3440万港元减少至2020年底约3130万港元[48] - 2020年底公司流动资产净值约1690万港元，较2019年底约4460万港元减少[49] - 2020年公司最大及五大客户应占收益分别占本年度总收益约16.7%及45.8%[51] - 公司按每股0.40港元发售2亿股，所得款项净额约4650万港元[65] - 截至2020年12月31日，计划动用所得款项4650万港元，实际动用3870万港元，实际结余780万港元[65][66] - 2020年12月31日，可供分派给公司权益股东的储备总金额约为635.8万港元，2019年为2434.9万港元[176] - 本年度，集团最大及五大客户应占收益分别占集团本年度总收益约16.7%及45.8%[178] 公司业务线数据关键指标变化 - 2020年新客户数目减少50%以上[8] - 2020年期货及期权买卖业务中，香港市场经纪佣金收入455.2万港元（占比42.9%），较2019年减少262.8万港元（36.6%）；海外市场523.9万港元（占比49.3%），较2019年减少596.5万港元（53.2%）[30] - 2020年股票期权买卖业务经纪佣金收入18.3万港元（占比1.7%），较2019年增加7.7万港元（72.6%）；证券买卖业务11.1万港元（占比1.1%），较2019年增加7.1万港元（177.5%）[30] - 2020年客户合约收益1008.5万港元（占比95.0%），较2019年减少844.5万港元（45.6%）；保证金融资利息收入53.6万港元（占比5.0%），较2019年增加14.7万港元（37.8%）[30] - 2020年按产品类别，指数期货及期权收益655.4万港元（占比66.9%），较2019年减少610.2万港元（48.2%）；能源期货123.2万港元（占比12.6%），较2019年减少230.4万港元（65.2%）；贵金属期货173.6万港元（占比17.7%），较2019年增加12.6万港元（7.8%）等[32] - 2020年12月31日集团有306名活跃客户，较2019年12月31日的294名增加约4.1%[38] 公司人员信息 - 潘国华59岁，2016年获委任为董事，2017年2月调任执行董事，负责集团整体策略规划等，有超25年证券及期货经纪业务经验[11] - 陈应良53岁，2016年获委任为董事，2017年2月调任执行董事，有超13年香港证券及期货业务经验[12] - 李美珍59岁，2017年2月获委任为执行董事，2001年5月成为香港骏溢环球董事，负责监督受规管活动等[13] - 钱锦祥63岁，2017年12月加入集团任独立非执行董事，有超32年会计等专业行业经验[16] - 洪武义50岁，2017年12月加入集团任独立非执行董事，有超18年资产管理及投资领域经验[17] - 萧妙文63岁，2017年12月加入集团任独立非执行董事，有超28年多间上市公司管理经验[18] - 罗伟恒36岁，2015年10月加入集团，2016年9月起任财务总监，有超12年财务会计经验[20] - 张岩47岁，2011年10月加入集团任资讯科技经理，有超18年资讯科技领域经验[21] - 余建升48岁，2002年1月加入集团，2016年8月起任销售及营销主管，有超18年期贷业经验[22] - 黄文廷34岁，2016年1月加入集团任结算主管，负责处理集团日常结算及账务等工作[23] 公司董事会及委员会相关 - 公司董事会由6名成员组成，包括3名执行董事及3名独立非执行董事[74] - 潘国华先生为公司主席兼行政总裁，偏离企业管治守则守则条文第A.2.1条[69][70][77] - 截至2020年12月31日止年度，公司符合GEM上市规则委任至少三名独立非执行董事的规定[78] - 各执行董事已与公司订立服务协议，自上市日期起初步为期三年并可予重续[80] - 独立非执行董事与公司订立委任函，自上市日期起初步为期三年[81] - 2020年，执行董事潘国华、陈应良、李美珍及独立非执行董事钱锦祥、洪武义、萧妙文均参与A、B两类培训[88] - 公司于2017年12月19日成立审核委员会，2020年举行五次会议，与外聘核数师会面一次[91][92] - 公司于2017年12月19日成立薪酬委员会，2020年举行一次会议[93][94] - 公司于2017年12月19日成立提名委员会，2020年举行一次会议[95][98] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，钱锦祥任主席[91] - 薪酬委员会由三名独立非执行董事组成，洪武义任主席[93] - 提名委员会由一名执行董事和两名独立非执行董事组成，潘国华任主席[95] - 董事须确保履职时真诚行事、遵守法规并符合公司及股东利益[84] - 每名新任董事获正式、全面及量身定制的就职培训[87] - 公司于2020年3月26日成立风险管理委员会，截至2020年12月31日召开一次会议[99][100] - 公司于2017年12月19日采纳董事会多元化政策，2018年12月28日修改，目前董事会未设定可计量目标[101][102] - 董事会将甄选及委任董事的职责授予提名委员会，截至2020年12月31日董事会组成无变动[105][106] - 截至2020年12月31日，董事会举行六次常规会议，各董事有相应出席记录[110] - 经修订的企业管治守则条文自2019年1月1日生效，2020年董事会主席与独立非执行董事举行一次无其他董事出席的会议[111] - 公司已订立风险管理政策及措施，成立风险管理队伍，截至2020年12月31日董事会认为风险管理及内部监控制度有效充分[112][113] - 陈应良先生及洪武义先生将在应届股东周年大会退任且不再重选连任[182] - 提名委员会推荐蔡静女士为执行董事、林家泰先生为独立非执行董事，以填补董事会临时空缺[182] - 各执行董事与公司订立的服务协议自上市日期起初步为期三年，可提前三个月书面通知终止[183] - 各独立非执行董事与公司订立的委任函自上市日期起初步为期三年，可提前一个月书面通知终止[183] 公司核数师相关 - 2020年10月21日起，毕马威辞任外聘核数师，华融（香港）会计师事务所有限公司接任[120] - 截至2020年12月31日，华融（香港）会计师事务所有限公司审计服务已付及应付费用：年度审核210,000港元，附属公司法定审核273,000港元[123] - 截至2020年12月31日，浩辉会计师事务所有限公司附属公司法定审核已付及应付费用为5,000港元[123] 公司秘书相关 - 公司秘书罗伟恒先生在2020年度接受不少于15个小时的相关专业培训[120] 公司股东相关 - 任何持有公司实缴股本不少于十分之一且有权投票的股东，可要求召开股东特别大会[126] - 若要求恰当合规，董事会主席需在提出要求后2个月内要求董事会召开股东特别大会[127] - 若董事会未在提出要求后21日内通知结果及召开股东特别大会，股东可自行召开[127] - 公司将于2021年6月10日下午3时举行股东周年大会，6月4日至6月10日暂停办理股份过户登记手续[172] 公司章程及政策相关 - 2020年度公司未对章程细则作出任何改动[130] - 公司设有股东通讯政策并定期检讨，有股息政策但无预设派息比率[131] 公司环境、社会及管治相关 - 这是公司及其附属公司刊发的第四份环境、社会及管治报告[134] - 集团期内产生590吨二氧化碳当量排放，其中购买电力排放86吨，占比14.6%，纸张耗用排放504吨，占比85.4%[141] - 报告期内集团业务营运电力能源消耗总量为96,581单位，较上一报告期增加16.7%[142] - 报告期内集团从打印机打印约133,408页纸张，较上一报告期减少约15%，并订购约105,000张纸张[146] - 报告期内集团流失率约为5%，共有19名全职雇员[150] - 21 - 30岁雇员总计3人，31 - 40岁雇员总计7人，40 - 50岁雇员总计3人，50岁或以上雇员总计6人[150] - 报告期内每名雇员的总耗电量密度为5,083单位，上一报告期为4,356单位[142] - 2020年打印机记录为133,408页，2019年为156,904页；2020年和2019年A4纸订单均为105,000张[145] - 集团男性雇员13人，占全职雇员总数的约68.4%[150] - 集团制定与持分者沟通的管理程序，权益人、投资者及股东通过股东大会等渠道参与沟通[136] - 集团遵守香港环境法律法规，设立政策减少能源消耗及排放，主要消耗电力及废纸[139] - 公司为员工提供安全健康工作场所，报告期内无因工死亡、受伤及工伤损失工作日数个案[151] - 公司鼓励员工参加培训，全体员工须参加每年举办的反洗钱培训[152] - 公司严格遵守相关法律法规，报告期内不知悉运营中有违反童工、强制劳工规定及人力资源相关法规情况[154] - 公司按多方面标准筛选评估供应商，部门与供应商保持沟通并进行审查检查[155] - 公司已取得监管机构规定的所有牌照及资格，报告期内无违反相关法律法规情况[157] - 公司报告期内无涉及贪污及洗钱惯例的法律案件[160] 公司股息相关 - 公司董事会不建议派付2020年度末期股息（2019年：无）[169] 公司业务相关 - 公司主要业务为期及期权经纪业务，相关讨论分析在年报第8至13页“管理层讨论及分析”[167] - 公司本年度亏损及事务状况载于第45至101页综合财务报表[168] 公司董事权益相关 - 控股股东潘国华先生及陈应良先生于