公司基本信息 - [公司全称为弘業期貨股份有限公司，于2012年11月29日在中国江苏成立，H股于2015年12月30日在香港联交所主板上市][13][19] - [爱濤文化集團为公司控股股东的全资附属公司，于1999年1月20日根据中国法律成立][13] - [弘業資本为公司的全資附屬公司，于2013年6月25日根据中国法律成立][14] - [弘業國際資管为公司的全資附屬公司，于2016年7月7日根据香港法例註冊成立，2019年12月更名][17] - [弘業國際金融为公司的全資附屬公司，于2011年10月20日根据香港法例註冊成立，2019年12月更名][17] - [弘蘇實業为公司的發起人之一及股東，于2011年2月23日根据中国法律成立][17] - [弘瑞科技創業投資为公司的發起人之一及股東，于2002年9月29日根据中国法律成立][17] - [江蘇弘業为公司的前身公司，于1995年7月31日根据中国法律成立][19] - [公司于2012年11月29日在中国江苏成立，注册资本为人民币9.07亿元][26][31] - [董事会成员包括执行董事周勇（董事长）、周剑秋等，监事会主席为虞虹][27][29] - [公司国内业务资格有商品期货经纪、金融期货经纪等多项][31] - [中国总部注册及办公地址为中国江苏省南京市中华路50号，网站为www.ftol.com.cn][31] - [香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼][31] - [董事会秘书为黄海清，联系电话025 - 52278980，邮箱huanghaiqing@ftol.com.cn][31] - [公司授权代表为周剑秋和黄海清][31] - [公司聘请的法定审计机构为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）][31] - [香港法律法律顾问为钟氏律师事务所与德恒律师事务所联营，中国法律为上海市锦天城（南京）律师事务所][32] - [公司股票代号为03678][32] - [1995年7月31日公司前身金陵期货成立，注册资本1000万元，冶金物資市場和江蘇有色分别持股60%和40%][34] - [1999年公司更名，注册资本增至3000万元，江蘇工藝和鵬程國際分别持股94%和6%][35] - [2006年公司将未分配利润800万元转增实收资本，注册资本增至3800万元][35] - [2007年公司注册资本增至5000万元，2008年增至10800万元，2009年增至1.38亿元，2011年增至3.8亿元][38][39][40] - [2011年公司更名，2012年11月29日整体变更为股份有限公司，总股本6.8亿股][40][42] - [2015年匯鴻國際被匯鴻集團吸收合併，原股份由匯鴻集團承繼][42] - [2015年公司获批发行不超26105万股境外上市外资股，12月30日在港交所上市，上市后总股本9.07亿股][43] - [上市后苏豪控股、弘业股份、弘苏实业等股东分别持股30.37%、16.31%、15.83%等][43] - [2015年国有股东划转2270万股给全国社会保障基金理事会][43] - [2012年弘业投资将21.75%股权转由苏豪控股持有，变更后苏豪控股持股43.09%][41] - [公司拥有3家附属公司，分别为弘业资本、弘业国际金融和弘业国际资管，持股比例均为100%，弘业资本注册资本为人民币24,000万元，弘业国际金融注册资本为港币19,000万元，弘业国际资管注册资本为港币2,000万元][47] - [截至报告期末，公司拥有经中国证监会批准成立并位于中国的营业部39家、分公司6家][50] - [公司总部位于江苏南京，45家分支机构中有20家位于江苏省][198] - [公司在江苏地区期货公司中，注册资本、净资产、净资本等多项指标位居前列][200] 公司经营业绩 - [公司2020年营业收入同比增长141.98%][9] - [公司2020年代理成交额同比增长88.43%][9] - [公司2020年日均客户权益同比增长47.40%][9] - [公司2020年期未客户权益同比增长61.22%][9] - [2020年营业收入15.61亿元，较2019年的6.45亿元增加9.16亿元，增幅141.98%][57][62] - [2020年利润总额9270万元，较2019年的4158万元增加5112万元，增幅122.94%][57] - [2020年净利润归属公司股东为6632万元，较2019年的2127万元增加4505万元，增幅211.80%][57] - [2020年经营活动产生的净现金流入8.03亿元，较2019年的1.12亿元增加6.91亿元，增幅617.54%][57] - [2020年末资产总额63.49亿元，较2019年末的45.11亿元增加18.38亿元，增幅40.76%][58][66] - [2020年末负债总额47.02亿元，较2019年末的29.12亿元增加17.91亿元，增幅61.50%][58] - [2020年末应付客户权益42.88亿元，较2019年末的26.60亿元增加16.28亿元，增幅61.22%][58] - [2020年末归属公司股东权益16.47亿元，较2019年末的15.99亿元增加0.48亿元，增幅2.98%][58][66] - [2020年末净资本为9.62亿元，较2019年末的10.97亿元同比减少1.35亿元][68] - [2020年加权平均净资产收益率为4.07%][56][61] - [2020年公司实现营业收入同比增长141.98%，代理成交额同比增长88.43%，日均客户权益同比增长47.4%，期末客户权益同比增长61.22%][83] - [截至2020年12月31日，集团资产总额63.49亿元，同比增长40.76%，归属于本公司净资产16.47亿元，同比增长2.98%][84] - [2020年公司实现营业收入15.61亿元，相比2019年同期的6.45亿元增长141.98%，归属于本公司的净利润0.66亿元，比2019年同期的0.21亿元增长211.80%][84] - [2020年末客户权益（未包括股票股权）为42.88亿元，较2019年末增长61.22%；代理期货业务手续费及利息收入为2.79亿元，较2019年同期增长24.84%；代理成交额61,628.98亿元，市场占有率为0.70%；代理成交量9,574.98万手，较2019年增长56.46%；期货交易手续费率万分之0.28，较2019年同期下降34%][88] - [2020年末资产管理规模221.31亿元，较2019年末同比增长96%，位居行业前三；资产管理业务手续费收入1,342万元，较2019年同期增长768万元；合计交易资产管理账户21个，备案新增集合类资管产品14个][90] - [2020年弘业资本全年实现营业收入11.98亿元，同比增长2.41倍，资产总额3.31亿元，净资产2.52亿元，做市业务利润贡献率达64.91%；期现业务覆盖四大板块11个品种；期货做市业务实现3个商品期货交易所全覆盖，做市品种总数增加至13个][92] - [公司获得深交所股票期权业务资格，场外期权累计成交名义本金34亿元，业务范围拓展至金融机构客户；2020年“保险 + 期货”项目获南京市优秀金融创新项目三等奖，开展5个项目，为7.5万吨玉米、1,500吨天然橡胶、5,300吨鸡蛋提供价格风险服务，涉及近3,000户贫困户，天然橡胶项目赔付率高达143%][93] - [2020年末集团金融资产处置和分红收益为3,924万元，较2019年同期增长144.18%，主要因出售交易性金融资产收益增加][94] - [2020年公司实现营业收入总计15.61亿元，同比增长141.98%；归属本公司股东的净利润0.66亿元，同比增长211.80%；每股收益0.0731元；加权平均净资产收益率4.07%，同比增长2.76个百分点][94] - [2020年末集团资产总额63.49亿元，较2019年末同比增长40.76%；负债总额47.02亿元，较2019年末同比增长61.50%；归属上市公司股份的净资产16.47亿元，较2019年末同比增长2.98%；资产结构稳定，资产质量和流动性良好][95] - [2020年末扣除应付客户权益的负债为4.15亿元，较2019年末同比增长64.37%；资产负债率为20%，较2019年末增长6个百分点；经营杠杆率为1.25倍，较2019年末同比增长7.76%][97] - [2020年公司各月流动性监管指标均达中国证监会监管要求][98] - [2020年公司实现净利润6632万元，同比增加4505万元，增长211.80%][102] - [2020年公司营业收入156,138万元，同比增加91,614万元，增长141.98%][102] - [2020年公司手续费和利息收入30,210万元，同比增加4,971万元，增长19.70%][104] - [2020年公司手续费收入22,946万元，同比增加6,824万元，增长42.33%][105] - [2020年期货交易所手续费返还收入17,606万元，同比增加8,973万元，增长103.94%][105] - [2020年资产管理业务收入1,342万元，同比增加768万元，增长133.80%][108] - [截至2020年12月31日，资产管理计划净值为221.31亿元，较2019年同比增加96.49%][108] - [2020年代销基金业务收入53万元，同比增加49万元，增长1225%][109] - [2020年经营活动产生的现金流量净额为8.03亿元，同比增加6.91亿元][99] - [2020年现金及现金等价物净增加额为4.82亿元，同比增加4.58亿元][99] - [公司2020年利息收入7264万元，同比减少1853万元，下降20.32%，主要因客户保证金存款利息和自有资金利息收入减少][110][112] - [2020年金融资产收益5809万元，同比增加498万元，增长9.38%，因金融资产处置所得增加][111][113] - [2020年投资收益3789万元，同比增加1989万元，增长110.50%，金融资产处置所得增长，子公司期货自营及风险管理业务下降][111][115][116][119] - [2020年公允价值变动损益2020万元，同比减少1491万元，下降42.47%][111][120] - [2020年其他业务净收入3463万元，同比增加2783万元，增长409.26%，因弘业资本相关业务补贴收入增长][122][123] - [2020年其他收入 -488万元，同比减少732万元，下降300%，因汇兑损益下降][123] - [2020年政府补助收入44万元，同比减少24万元，下降35.29%][123][124] - [2020年汇兑损益 -518万元，因港币未使用及汇率变动产生损失，未用财务工具对冲风险][123][124] - [2020年金融资产投资业务所得同比增加1989万元，增长111%，因证券市场行情增长][119] - [2020年取得交易性金融资产分红2031万元，同比增加778万元，主要来自基金分红收益][119] - [2020年度集团营业及管理费用为2.69亿元，同比增加0.48亿元，增长21.76%][127] - [2020年度集团职工薪酬为1.54亿元，同比增加0.20亿元，增长15.07%][127][129] - [2020年度集团保险费用为0.14亿元，同比增加0.12亿元，增长852.74%，因大力开展保险+期货业务][131] - [2020年集团资产减值损失为0.14亿元，全部为新增额，因应收款项存在减值迹象][132] - [截至2020年12月31日，集团资产总额为63.49亿元，同比增加18.38亿元，增长40.76%][133] - [截至2020年12月31日，集团现金类资产为50.90亿元，占资产总额80.16%，同比增加14.08亿元，增长38.25%][133][135] - [截至2020年12月31日，集团金融投资类资产为10.40亿元，占资产总额16.39%，同比增加4.14亿元，增长66.04%][133][138] - [截至2020年12月31日，集团其他资产为2.19亿元，占资产总额3.45%，增加0.17亿元，增长8.15%][133][139] - [2020年货币资金为28.94亿元，占集团资产总额45.59%，较2019年增加5.04亿元，增长21.08%][136] - [2020年应收货币保证金为21.31亿元，占集团资产总额33.56%，较2019年增加8.41亿元，增长65.14%][136] - [截至2020年12月31日，集团负债总额为47.02亿元，同比增加17.91亿元