资产占比情况 - 截至2019年9月30日，HT III持有约2.237亿美元有形资产，占公司总资产约9.7%[308] - 截至2019年9月30日，约97.0%的公司总资产为对投资组合公司的投资，其公允价值由董事会诚信确定[424] 投资组合公允价值变化 - 2019年9月30日投资组合总公允价值约22亿美元，2018年12月31日约19亿美元；债务投资组合公允价值约21亿美元，2018年12月31日约17亿美元；股权组合公允价值约1.484亿美元，2018年12月31日约1.202亿美元；认股权证组合公允价值约1890万美元，2018年12月31日约2670万美元[313] 投资组合公司债务承诺情况 - 2019年前九个月和2018年全年，新投资组合公司债务承诺分别为8.234亿美元和9.692亿美元，现有投资组合公司分别为3.508亿美元和1.84亿美元[316] 投资组合公司已融资和重组债务投资情况 - 2019年前九个月和2018年全年，新投资组合公司已融资和重组债务投资分别为4.684亿美元和6.416亿美元，现有投资组合公司分别为2.997亿美元和2.582亿美元[316] 投资组合公司已融资股权情况 - 2019年前九个月和2018年全年，新投资组合公司已融资股权分别为510万美元和5340万美元，现有投资组合公司分别为1170万美元和760万美元[316] 未融资合同承诺情况 - 2019年前九个月和2018年全年，未融资合同承诺分别为1.675亿美元和1.39亿美元[316] 新投资组合公司非约束性条款清单情况 - 2019年前九个月和2018年全年，新投资组合公司非约束性条款清单分别为1.86亿美元和5550万美元，现有投资组合公司分别为2750万美元和0[316] 本金还款情况 - 2019年前九个月，公司收到约4.245亿美元本金还款，其中约5850万美元为预定本金还款，约3.66亿美元为提前本金还款[318] 债务投资期限和利率情况 - 截至2019年9月30日，公司债务投资期限为2 - 7年，利率约7.8% - 15.7%[320] 公司投资金额范围 - 公司投资一般在1200万美元至5000万美元之间[320] 未摊销费用变化 - 2019年9月30日未摊销费用约4210万美元，2018年12月31日约3630万美元[322] 贷款退出费应收款变化 - 2019年9月30日贷款退出费应收款约3200万美元，2018年12月31日约2560万美元[323] PIK收入情况 - 2019年和2018年第三季度PIK收入分别约220万和240万美元，前九个月分别约660万和700万美元[325] 投资收益率情况 - 2019年和2018年第三季度债务投资核心收益率分别为12.4%和12.7%，有效收益率分别为13.4%和13.5%，投资组合总收益率分别为12.1%和12.3%[326] 投资者总回报率情况 - 2019年和2018年前九个月投资者总回报率分别约29.9%和7.6%[327] 投资组合行业集中情况 - 截至2019年9月30日，约85.8%的投资组合公允价值集中在五个行业[328] 前十投资组合公司占比情况 - 2019年和2018年，前十投资组合公司分别占总投资公允价值约26.6%和28.2%[330] 债务投资组合利率类型情况 - 截至2019年9月30日，约97.6%的债务投资组合采用浮动利率[331] 债务投资非应计累计投资成本和公允价值变化 - 2019年9月30日，债务投资非应计累计投资成本和公允价值分别约920万和220万美元，2018年12月31日分别约270万和0美元[335] 总投资收入情况 - 2019年第三季度和前九个月总投资收入分别约6920万和1.973亿美元，2018年分别约5260万和1.509亿美元[336] 手续费收入情况 - 2019年前9个月手续费收入1590万美元，其中定期费用摊销收入700万美元，提前还款加速未摊销费用收入890万美元；2018年前9个月手续费收入1290万美元，对应收入分别为470万美元和820万美元[343] 运营费用情况 - 2019年和2018年第三季度运营费用分别为3040万美元和2330万美元，前9个月分别为9410万美元和7270万美元[345] 借款利息和费用情况 - 2019年和2018年第三季度借款利息和费用分别为1500万美元和1100万美元，前9个月分别为4570万美元和348万美元[346] 债务加权平均成本情况 - 2019年和2018年第三季度债务加权平均成本分别为5.1%和5.6%，前9个月分别为5.4%和5.8%[347] 一般及行政费用情况 - 2019年和2018年第三季度一般及行政费用分别为640万美元和370万美元，前9个月分别为1630万美元和1140万美元[348] 员工薪酬福利情况 - 2019年和2018年第三季度员工薪酬福利分别为760万美元和530万美元，前9个月分别为2340万美元和1810万美元[349] 员工股票薪酬情况 - 2019年和2018年第三季度员工股票薪酬分别为140万美元和330万美元，前9个月分别为870万美元和850万美元[350] 净投资收益情况 - 2019年第三季度和前9个月实现净投资收益分别为480万美元和1360万美元，2018年分别为330万美元和净亏损1050万美元[352][354] 投资净未实现折旧情况 - 2019年第三季度和前9个月投资净未实现折旧分别为2440万美元和净增值1220万美元，2018年分别为净增值300万美元和2600万美元[356][360][363] 净资产运营净增加情况 - 2019年第三季度和前9个月净资产运营净增加分别为1930万美元和12900万美元，2018年分别为3560万美元和9360万美元[366] 债券发行和赎回情况 - 2017年1月25日，公司发行2.3亿美元2022年可转换债券，净收益约2.255亿美元[370] - 2017年2月24日，公司赎回1.104亿美元2019年债券的剩余未偿余额[371] 债券应付和信贷安排借款情况 - 2019年9月30日，公司有1.49亿美元SBA债券、1.5亿美元2022年债券、1.05亿美元2024年7月债券等多种债券应付，富国银行信贷安排无未偿还借款，联合银行信贷安排有1160万美元未偿还借款[390] 可用流动性情况 - 2019年9月30日，公司可用流动性为2.844亿美元，包括2100万美元现金及现金等价物，富国银行信贷安排可用借款额度为7500万美元，联合银行信贷安排为1.884亿美元[391] 受限账户资本与SBIC相关情况 - 2019年9月30日，公司受限账户中有7450万美元资本与SBIC相关，已发行1.49亿美元SBA担保债券[392] 现金流量情况 - 2019年9月30日止九个月，公司经营活动使用2.268亿美元现金及现金等价物，较2018年同期增加1.114亿美元[395] - 2019年9月30日止九个月，公司投资活动使用约48.4万美元现金，较2018年同期增加15.9万美元[396] - 2019年9月30日止九个月，公司融资活动提供2.173亿美元现金，较2018年同期增加1.51亿美元[397] 净资产和每股资产净值情况 - 截至2019年9月30日，公司净资产总计11亿美元，每股资产净值为10.38美元[398] 资产覆盖率情况 - 自2018年12月7日起，公司适用的1940年法案下的资产覆盖率从200%降至150%，2019年9月30日，不包括SBA债券的资产覆盖率为202.1%，包括SBA债券的为189.5%[399] 未注资承诺情况 - 截至2019年9月30日，公司有1.675亿美元未注资承诺，包括未提取的循环信贷安排[402] 未决非约束性条款书情况 - 公司有2.135亿美元未决非约束性条款书，涉及五家新公司和一家现有公司，通常在签署后约90天内转为合同承诺[403] 合同义务情况 - 2019年9月30日，公司的合同义务总计12.24782亿美元，其中借款12.10585亿美元，租赁和许可义务1419.7万美元[406] 总租金费用情况 - 2019年第三和第九个月，公司总租金费用分别约为76.4万美元和200万美元，2018年同期分别约为52.2万美元和150万美元[409] 分配政策情况 - 公司董事会维持可变分配政策，目标是按季度分配约90% - 100%的应纳税季度收入或潜在年度收入，年末可能支付额外特别分配[412] 分配宣布和支付情况 - 2019年第三季度，公司宣布并支付每股0.34美元的分配，如果截至2019年9月30日确定分配的税收属性，100%将来自当前和累计收益及利润[414] - 2019年10月23日，董事会宣布每股0.32美元的现金分配和每股0.03美元的补充现金分配，均于2019年11月18日支付给11月11日登记在册的股东[429] 投资组合贷款利率类型情况 - 截至2019年9月30日，约97.6%的投资组合贷款基于浮动的Prime或LIBOR利率且有下限，为可变利率[430] 借款利率类型情况 - 公司借款中，信贷安排下的借款按浮动利率计息，SBA债券、2022年票据等按固定利率计息[430] 利率基点变动对净资产组成影响情况 - 假设投资和借款无变化，利率基点变动对净资产组成年化增减影响：基点降75，净收入减少678.3万美元，每股收益减少0.07美元；基点降50，净收入减少486.2万美元，每股收益减少0.05美元；基点降25，净收入减少261.3万美元，每股收益减少0.03美元；基点升25，净收入增加304.9万美元，每股收益增加0.03美元；基点升50，净收入增加634.1万美元，每股收益增加0.06美元；基点升75，净收入增加1088.9万美元，每股收益增加0.10美元；基点升100，净收入增加1563.6万美元，每股收益增加0.15美元；基点升200，净收入增加3577.8万美元，每股收益增加0.34美元[431][432] 套期保值活动情况 - 公司目前未开展任何套期保值活动，未来可能使用期货、期权和远期合约等标准套期保值工具对冲利率（和外汇）波动[433] 利率敏感性分析说明 - 上述利率敏感性分析未考虑信贷市场、信贷质量、资产组合规模和构成的潜在变化，也未考虑其他业务发展及借款人还款情况，实际结果可能与分析有重大差异[434] 市场利率对净投资收入影响情况 - 公司目前及未来计划借款投资，净投资收入取决于借款利率和投资利率之差，市场利率显著变化可能对净投资收入产生重大不利影响[435] 借款利率信息参考说明 - 有关公司各项借款的利率信息，可参考本季度报告中“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析 - 财务状况、流动性和资本资源 - 未偿还借款”及合并财务报表附注“附注4 - 借款”[436]