公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2019年12月31日和9月30日，公司总资产分别为2094652美元和2639633美元，下降20.64%[8] - 截至2019年12月31日和9月30日，公司总流动负债分别为7256308美元和5815310美元，增长24.78%[8] - 2019年第四季度和2018年同期，公司营收分别为117393美元和602209美元，下降80.51%[10] - 2019年第四季度和2018年同期，公司净亏损分别为3015013美元和769203美元，增长291.97%[10] - 2019年第四季度和2018年同期，公司基本和摊薄后每股亏损分别为0.16美元和0.04美元，增长300%[10] - 截至2019年12月31日和9月30日，公司普通股发行和流通股数分别为18468057股和18366178股，增长0.56%[8] - 截至2019年12月31日和10月1日，公司额外实收资本分别为40143753美元和39085179美元，增长2.71%[12] - 截至2019年12月31日和10月1日，公司累计亏损分别为45418653美元和42403640美元，增长7.11%[12] - 2019年12月31日结束的三个月净亏损3015013美元，2018年同期为769203美元[14] - 2019年12月31日结束的三个月经营活动净现金使用量为824325美元，2018年同期为522170美元[14] - 2019年12月31日结束的三个月投资活动净现金使用量为15357美元，2018年同期为2848美元[14] - 2019年12月31日结束的三个月融资活动净现金提供量为441155美元，2018年同期为使用98610美元[14] - 2019年和2018年12月31日结束的三个月，公司非现金费用分别为2067718美元和234694美元[25] - 截至2019年12月31日，公司累计亏损45418653美元[26] - 公司预计现金可支撑运营至2020年8月31日，需额外融资[27] - 截至2019年12月31日，公司有未保险存款1252309美元[30] - 截至2019年12月31日和9月30日，销售退回储备分别为0美元和40000美元[33] - 截至2019年12月31日和9月30日，存货减值储备分别为0美元和28000美元[34] - 货币市场账户在2019年12月31日和9月30日的余额分别为1,451,554美元和1,901,278美元[43] - 截至2019年12月31日和9月30日，应收账款净额分别为0美元和63,049美元，2019年9月30日坏账准备为40,000美元[54] - 截至2019年12月31日和9月30日，存货分别为0美元和7,103美元，存货减值准备分别为0美元和28,000美元[55] - 截至2019年12月31日和9月30日，固定资产净值分别为128,846美元和130,472美元，累计折旧分别为533,943美元和379,259美元，2019年和2018年12月31日止三个月折旧费用分别为16,983美元和18,491美元[56] - 截至2019年12月31日和9月30日，无形资产净值分别为231,113美元和274,446美元，2019年和2018年12月31日止三个月摊销费用分别为43,333美元和43,332美元[58] - 截至2019年12月31日和9月30日，应付账款分别为793,554美元和810,943美元[65] - 截至2019年12月31日和9月30日，长期租赁使用权资产和租赁负债分别约为213,000美元和246,000美元，2019年和2018年12月31日止三个月租赁成本分别约为33,957美元和133,996美元[66] - 截至2019年12月31日，公司运营使用权资产现金支付33,499美元，加权平均剩余租赁期限2 - 3年，加权平均折现率10%，未来最低租赁付款总额244,580美元，总租赁负债213,996美元[67] - 截至2019年12月31日和9月30日，公司欠Clayton A. Struve可转换本票1,071,000美元，应计利息分别为65,932美元和62,171美元，Struve还在2019年5月债务发行中投资1,000,000美元[68] - 截至2019年12月31日，公司可转换应付票据总计5,303,664美元，9月30日为3,954,251美元[85] - 2019年第四季度营收11.7万美元，较2018年同期的60.2万美元减少48.5万美元，降幅80.6% [192][193] - 2019年第四季度销售成本6.6万美元，较2018年同期的47.2万美元减少40.6万美元，降幅86.0% [192][195] - 2019年第四季度研发费用49.1万美元，较2018年同期的20.7万美元增加28.4万美元，增幅137.2% [192][197] - 2019年第四季度销售、一般和行政费用92.1万美元，较2018年同期的68.9万美元增加23.2万美元，增幅33.7% [192][198] - 2019年第四季度净亏损301.5万美元，较2018年同期的76.9万美元增加224.6万美元，增幅292.1% [192][203] 公司债务发行相关情况 - 2019年5月28日结束的债务发行，公司获得总收益4,242,515美元，可转换票据本金4,242,515美元，年利率8%，初始可转换为4,242,515股普通股，认股权证初始可行使2,121,258股，行使价1.20美元/股[70][71][73] - 2019年5月28日债务发行中，配售代理获得现金费用361,401美元和购买542,102股普通股的认股权证，认股权证公允价值1,072,095美元，另有25,000美元咨询费[74] - 2019年12月31日结束的三个月内，公司债务发行获得总收益520,000美元，可转换票据初始可转换为520,000股普通股，认股权证初始可行使260,000股，行使价1.20美元/股[80][81] - 2019年12月31日结束的三个月内债务发行，配售代理获得现金费用78,845美元和购买71,400股普通股的认股权证，认股权证公允价值160,427美元[82] - 2019年第四季度，公司完成私募配售，获得52万美元的毛收入 [200] 公司股权及期权相关情况 - 公司授权105,000,000股资本股，其中100,000,000股为有表决权的普通股，5,000,000股为优先股，面值均为0.001美元/股[86] - 截至2019年12月31日，公司有18,468,057股普通股发行并流通，有4,812,668份普通股购买期权、18,044,490份普通股认股权证，8,108,356股可转换优先股可转换为普通股[87] - 2016年8月5日，公司与Clayton A. Struve达成C系列优先股和认股权证购买协议，购买1,250,000美元优先股，转换价0.70美元/股，Struve获得1,785,714股普通股认股权证[89] - 若公司以低于每股0.25美元价格出售普通股，1785715股C系列优先股、1016004股D系列优先股的行权价格将调整；2255066美元可转换应付票据（按当前每股0.25美元价格相当于9020264股普通股）的转换价格及12838286股普通股认股权证的行权价格也将调整[94] - 2019年完成的4762515美元可转换应付票据（按当前每股1.00美元价格相当于4762515股普通股）的转换价格将调整至低于每股1.00美元；总计2994715份认股权证的行权价格将调整至低于每股1.20美元[95] - 2019年11月9日，一名前员工以无现金方式行使股票期权，获得73191股普通股，同时放弃226809股（行权价每股0.25美元）、150000股（行权价每股1.28美元）和130000股（行权价每股1.50美元）的股票期权[97][110] - 2019年12月27日，公司发行28688股普通股，并取消以每股0.25美元购买5312股普通股的认股权证[98][99] - 2019和2020年债务发行的认股权证按1:0.5比例授予（可转换票据可转换的每股普通股对应半份认股权证），期限为五年，行权价格为合格融资或其他强制转换每股转换价格的120%[100] - 2020年债务发行的认股权证最初可按每股1.20美元的行权价格行使260000股普通股；配售代理获得71400股公司普通股的认股权证，基于公司总收益的8 - 10%[101] - 截至2019年12月31日，认股权证期初数量为17747090股，加权平均行权价格0.455美元；本期发行331400股（行权价1.200美元），行使28688股（行权价0.250美元），没收5312股（行权价0.250美元）；期末数量为18044490股，加权平均行权价格0.469美元[102] - 截至2019年12月31日，有17974490份已归属且处于实值状态的认股权证，总内在价值为25829839美元[103] - 截至2019年12月31日，2011年股票激励计划下有4812668份购买普通股的期权未行使，平均行权价格为每股1.156美元；公司2019年和2018年第四季度分别记录了399897美元和171499美元的股票期权补偿费用，每股净亏损分别约为（0.022）美元和（0.010）美元；截至2019年12月31日，约有780781美元未确认成本，预计在约4.45年内确认[112] - 截至2019年9月30日，有4810000份处于实值状态的股票期权，总内在价值为3615150美元[113] 公司人员薪酬及相关费用情况 - 2018年1月16日和2019年1月2日，向Ronald P. Erickson分别发行10万股受限普通股，授予日市值分别为每股0.21美元和1.02美元[115] - 2018年1月25日，公司与Ronald P. Erickson修订两张即期本票，总计60万美元，到期日延至2018年9月30日，年利率3% [116] - 2018年3月16日，J3E2A2Z票据664,233美元和应付账款519,833美元转换为可转换赎回本票，附带购买1,039,666股普通股的认股权证，初始行权价每股0.50美元[117] - 2019年10月4日，Ronald P. Erickson自愿取消100万份行权价为每股3.03美元的股票期权授予；2019年11月4日，公司授予其120万份行权价为每股1.10美元的股票期权[119] - 截至2019年12月31日和9月30日，Ronald P. Erickson及其关联实体应计薪酬、差旅费和利息分别约为589,667美元和487,932美元[120] - 2018年4月10日，公司任命Phillip A. Bosua为首席执行官，基本工资每年22.5万美元，获50万股普通股；2019年3月5日，年薪增至24万美元[130] - 2017年8月4日，公司与Ronald P. Erickson签订雇佣协议，初始年薪18万美元；2019年3月5日，年薪增至19.5万美元[132] 公司租赁情况 - 2017年4月13日，公司租赁位于西雅图的行政办公室，面积943平方英尺，月净租金2,672美元，年涨幅约3%，租期至2022年5月31日[136] - 2019年2月1日，公司租赁位于西雅图的实验室设施和行政办公室，面积2,642平方英尺，月净租金8,256美元，2019年7月1日起年涨幅约3%，租期至2021年6月30日[137] 公司各业务线数据关键指标变化 - 2019年第四季度，Bio - RFID™和ChromaID™技术开发业务净亏损307.2万美元，TransTech分销业务净收益5.7万美元；2018年第四季度，前者净亏损73.7万美元，后者净亏损3.2万美元[140] - 公司于2010年收购TransTech Systems，该子公司历史上提供了公司大部分收入，但目前收入逐渐减少，预计不久后将完全关闭[149] 公司技术研发及产品情况 - 公司最新技术平台Bio - RFID在过去一年成功非侵入式测定人体血糖水平，首款