公司基本信息 - 公司成立于1992年3月，最初名为Socket Communications, Inc.，2008年4月更名为Socket Mobile, Inc. [30] - 公司成立于1992年3月，1995年6月首次公开募股，2008年4月更名为Socket Mobile, Inc.，股票在纳斯达克市场交易，代码为“SCKT”[168] 员工情况 - 2019和2018年底员工总数为56人[29] - 截至2019年和2018年12月31日，公司员工总数为56人，2019年12月31日销售、营销和客户服务有15人，开发工程有12人，财务和行政有8人，运营有21人[47] 专利情况 - 公司拥有41项美国专利和13项外观设计专利，还有其他专利申请正在审核中[42] 产品推出情况 - 2018年4月推出SocketScan® 700系列条码扫描器取代Series 7扫描器[17] - 2017年开始销售非接触式RFID/NFC读写器D600[41] - 2019年扩展产品线，推出适用于iPhone 6、7、8、X和11型号的DuraSled产品[19] 产品特点及优势 - D740以一维条码扫描器的价格具有竞争力，是市场上经济实惠的二维选项[16] 产品销售渠道 - 公司产品通过全球分销网络销售，最大的分销商有Ingram Micro®、ScanSource®和Blue Star等[36] 软件开发工具包 - 公司为注册开发者提供易于使用的软件开发工具包（Capture SDK），支持所有数据采集设备[22] 收入来源 - 公司2019年和2018年的收入主要来自集成到零售销售点应用中的条码扫描器销售[33] 信贷协议要求 - 公司信贷协议要求每月维持不低于1.25:1.0的资产覆盖率[58] 知识产权保护风险 - 公司依靠专利、版权、商标和商业秘密法及保密程序保护专有权利，但第三方仍可能未经授权复制或使用产品技术，且在某些外国可能无法有效保护知识产权[46] - 公司知识产权保护可能不足，可能面临侵权索赔和诉讼，影响运营结果和财务状况[75][78][81] 外部因素对公司的影响 - 全球经济状况、新冠疫情可能对公司业务和财务状况产生负面影响，导致收入低于预期，限制融资能力[48] - 英国脱欧可能对公司财务结果产生负面影响，导致欧洲和英国分销渠道重新调整[54] 公司盈利及运营风险 - 公司可能无法保持持续盈利，若无法盈利将用现有现金支持运营亏损，若无法获得必要资本可能需暂停部分或全部业务[49] - 公司季度经营业绩可能波动，影响因素众多，业绩低于预期会导致股价下跌[55][56][57] 股权情况 - 截至2020年3月23日，公司有6,301,474股流通在外的普通股，2,249,925股受股票期权计划约束，298,568股可供未来发行[92][93] - 2019年1月1日至2020年3月23日期间，公司普通股价格在2.80美元至0.76美元之间波动[94] - 2020年3月23日，公司普通股在纳斯达克市场的收盘价为1.04美元，约有2,300名受益股东[101] 办公设施租赁 - 公司租赁了位于加利福尼亚州纽瓦克的37,100平方英尺办公设施，租约于2022年6月到期[96] 产品需求风险 - 公司产品需求难以预测，需求低于预期会导致库存过剩、运营结果下降，高于预期会增加成本、降低利润率[68][69] 分销商相关风险 - 公司主要依赖分销商销售产品，分销商可能终止合作、建立库存导致产品退货增加，影响运营结果和流动资金[70][71][72] 第三方合作风险 - 公司依赖与第三方的联盟和业务关系，关系中断会阻碍产品开发和销售[73] - 公司投入大量研发资源设计与多种操作系统兼容的产品，但合作可能因各种原因终止[74] 人员相关风险 - 公司高级人员流失、无法吸引和留住关键人员会损害业务，期权和受限股费用会降低运营结果[85][86][87] 财务数据关键指标变化 - 2019年公司营收1930万美元，较2018年的1650万美元增长17%[107][123] - 2019年税前净利润为50万美元，而2018年税前净亏损为70万美元[107] - 截至2019年12月31日，公司约有100万美元现金，包括银行信贷额度预支的140万美元和30万美元定期贷款；2018年同期为110万美元现金，包括银行信贷额度预支的130万美元和80万美元定期贷款[107] - 2019年12月31日，发给经销商的递延收入和递延成本分别约为61.1万美元和23.4万美元，2018年同期分别约为39.7万美元和16.5万美元[112] - 2019年年度营收毛利率从2018年的51.4%略升至52.5%[126] - 2019年研发费用为390万美元，较上一年的360万美元增长7%[127] - 2019年一般及行政费用为260万美元，较2018年的240万美元增长7%[130] - 2019年利息支出净额为10.1万美元，2018年为12.9万美元；2019年银行定期贷款和信贷额度平均未偿还余额为149万美元，2018年为194万美元[131] - 2019年各季度营收分别为4629万美元、5060万美元、4980万美元、4584万美元；2018年各季度营收分别为3981万美元、4192万美元、4137万美元、4144万美元[136] - 2019年经营活动提供的净现金为87万美元，2018年为75万美元；2019年经营资产和负债变动导致净现金使用67万美元，2018年为净现金来源54万美元[138] - 2019年和2018年投资活动分别使用现金60万美元和40万美元，用于新产品生产工具和计算机软硬件采购[139] - 2019年融资活动使用净现金40万美元，2018年为260万美元；2019年主要是偿还银行定期贷款50万美元，2018年主要是回购公司股票使用现金500万美元[140] - 截至2019年12月31日，公司总合同义务为479.2万美元，其中1年内到期的为404.1万美元，2 - 3年到期的为75.1万美元[142] - 截至2019年12月31日，公司无《S - K条例》第303项所定义的资产负债表外安排[143] - 2019年第四季度敏感性分析显示，汇率不利变动10%将使净收入减少约5.4万美元；2019年第四季度外汇变动对现金余额等的净调整为净损失2300美元[147] - 2019年总营收为1925.31万美元，较2018年的1645.44万美元增长17.01%[159] - 2019年净利润为28.66万美元，而2018年净亏损57.11万美元[159] - 2019年基本每股收益为0.05美元，2018年为 - 0.09美元[159] - 截至2019年12月31日，总资产为1945.85万美元，较2018年的1859.67万美元增长4.63%[155] - 截至2019年12月31日，总负债为622.43万美元，较2018年的619.23万美元增长0.52%[155] - 2019年经营活动提供的净现金为87.35万美元，较2018年的75.01万美元增长16.45%[164] - 2019年投资活动使用的净现金为60.30万美元，较2018年的42.37万美元增长42.32%[164] - 2019年融资活动使用的净现金为39.67万美元，而2018年为262.10万美元[164] - 截至2019年12月31日，现金及现金等价物为95.89万美元，较2018年的108.50万美元减少11.61%[155] - 2019年外汇变动对现金余额、收款、应付款项和外汇风险对冲衍生品的净调整为净损失2300美元，2018年为净损失20000美元[175] - 2019年应收账款坏账准备年末余额为40651美元，年初为89058美元，当年核销48407美元；2018年未发生核销，年末余额与年初相同为89058美元[177] - 2019年末存货净额为3178908美元，其中原材料和组件3767588美元、产成品241681美元、存货跌价准备830361美元；2018年末存货净额为2272328美元，其中原材料和组件2785154美元、产成品335335美元、存货跌价准备848161美元[179] - 2019年和2018年折旧费用分别为419856美元和397392美元[182] - 2019年末英迈国际和蓝星公司分别占公司应收账款余额的45%和32%，2018年分别为41%和19%[184] - 2019年末公司应付账款余额的34%集中在前三大供应商，2019年和2018年前三大供应商均占存货采购额的55%[187] - 2019年分销收入约为1900万美元，2018年为1620万美元；2019年末向经销商发货的递延收入和递延成本分别约为61.1万美元和23.4万美元，2018年末分别约为39.7万美元和16.5万美元[188] - 2019年和2018年SocketCare服务项目收入分别为30万美元和20万美元，2019年末未确认的SocketCare服务收入余额为73611美元[189] - 2019年和2018年软件研发成本摊销费用分别为43074美元和34650美元，2019年末和2018年末未摊销的资本化软件成本分别为13.8万美元和17.3万美元[195] - 2019年净利润为286586美元，基本和摊薄每股收益均为0.05美元；2018年净亏损为571141美元，基本和摊薄每股亏损均为0.09美元[202] - 2019年和2018年分别有2169436股和2374124股公司普通股期权因具有反摊薄效应未计入摊薄每股收益的计算[204] - 2019年和2018年美国地区收入分别为14558000美元和12562000美元，欧洲地区分别为2431000美元和2526000美元，亚洲及其他地区分别为2264000美元和1366000美元，总收入分别为19253000美元和16454000美元[208] - 2019年和2018年英迈国际（Ingram Micro Inc.）占总收入的比例分别为38%和32%，蓝星公司（BlueStar, Inc.）均为21%，2018年思讯公司（ScanSource, Inc.）占比10%，2019年占比不足10%[209] 会计准则采用情况 - 公司于2019年1月1日采用Topic 842，采用后报告的总资产和总负债较采用前增加[211] - 由于公司是小型报告公司，ASU 2016 - 13的实施日期推迟至2023年1月1日，公司将继续评估其对财务报表和披露的影响[212] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年SocketScan产品占营收的58%，较2018年增长22%[123] - 2019年DuraScan产品约占营收的19%，较2018年仅增长1%[124] - 2019年DuraSled和可连接扫描仪占营收的12%，较2018年增长5%[125]