法律诉讼相关 - 公司及其部分现任和前任高管、董事在两起假定证券集体诉讼中被列为被告[158] - 第一起诉讼于2019年1月在纽约州最高法院合并6起投诉，2019年8月5日提交合并修订投诉，2020年3月9日法院部分批准、部分驳回公司驳回动议，双方均上诉且上诉正在准备中，双方已开始证据开示[159] - 第二起诉讼于2019年2月11日在美国纽约东区联邦地方法院提起，2020年4月24日公司完成驳回动议的陈述，该动议仍待法院审理，诉讼处于初步阶段[159] - 公司在中国还面临持续的不正当竞争、合同纠纷等诉讼，日常业务中可能面临其他法律或行政索赔和诉讼[160] 文件参考相关 - 公司选择根据第18项提供财务报表[163] - 公司的美国存托凭证样本参考2018年6月1日提交的F - 1/A表格注册声明（文件编号333 - 225266）修订后的内容[163] - 公司普通股样本证书参考2018年6月13日提交的F - 1/A表格注册声明（文件编号333 - 225266）修订后的内容[167] - 公司、存托人和美国存托股份持有人及受益所有人之间的存款协议参考2018年9月28日提交的S - 8表格注册声明（文件编号333 - 227576）[167] - 公司与其他方的股东协议参考2018年5月29日提交的F - 1表格注册声明（文件编号333 - 225266）修订后的内容[167] - 2018年第二次修订和重述的股份激励计划参考2019年4月29日提交的20 - F表格年度报告[167] - 2014年9月11日，北京民思联华投资管理有限公司向优信派出具的授权书英文译本，文件编号4.9[168] - 2018年2月4日，优信派、优信互联和北京民思联华投资管理有限公司之间的修订和重述独家选择权协议英文译本，文件编号4.10[168] - 2016年11月23日，优信派与戴琨先生之间的贷款协议英文译本，文件编号4.11[168] - 2016年4月9日，优估与易手车之间的独家商业合作协议英文译本，文件编号4.12[168] - 2018年6月8日，丰实资本投资基金等与公司的修订和重述股份转换协议，文件编号4.22[169] - 2018年5月28日，戴琨先生、新高集团有限公司与公司的股份放弃和贷款结算协议，文件编号4.23[169] - 2018年6月9日，公司、CNCB（香港）投资有限公司和CNCB（香港）资本有限公司之间的可转换票据购买协议，文件编号4.24[169] - 2018年6月12日，公司与金福有限公司之间的可转换票据购买协议，文件编号4.25[169] - 2019年5月29日，公司、戴琨先生等多方的可转换票据购买协议，文件编号4.27[169] - 2019年6月10日，公司、红杉控股投资有限公司等多方的投资者权利协议，文件编号4.28[169] 财务报告提交相关 - 公司于2020年5月12日向美国证券交易委员会提交20 - F表格年度报告[170] - 公司于2018年5月29日向美国证券交易委员会提交F - 1表格注册声明（文件编号333 - 225266）[170] - 公司过渡报告由董事长兼首席执行官Kun Dai于2020年7月24日签署[172] 财务报表提供相关 - 提供截至2018年12月31日、2019年12月31日和2020年3月31日的合并资产负债表[172] - 提供2017年12月31日、2018年12月31日、2019年12月31日和2020年3月31日止三个月的综合亏损合并报表[172] - 提供2017年12月31日、2018年12月31日、2019年12月31日和2020年3月31日止三个月的股东（赤字）/权益变动合并报表[172] - 提供2017年12月31日、2018年12月31日、2019年12月31日和2020年3月31日止三个月的现金流量合并报表[172] - 提供合并财务报表附注[172] 可转换债券购买协议修订相关 - 可转换债券购买协议第三次交割的修订协议日期为2019年8月13日[170] - 可转换债券购买协议第三次交割的第二次修订协议日期为2019年10月10日[170] 关键财务指标变化（按年末和季度末） - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司总资产分别为7349390千元、5383096千元和2647331千元[174] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司总负债分别为4977747千元、4917976千元和4991978千元[174] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司股东权益/（赤字）分别为2371643千元、465120千元和 - 2344647千元[175] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司现金及现金等价物分别为800997千元、478200千元和342504千元[174] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司受限现金分别为1011705千元、706988千元和454931千元[174] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司短期借款及长期借款当期部分分别为624588千元、263425千元和119069千元[174] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司应付账款分别为156320千元、127836千元和132357千元[174] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司累计亏损分别为10680489千元、12669165千元和15488827千元[175] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司普通股（A类和B类）发行及流通数量分别为880659899股、887617391股和887667457股[175] - 2018年末、2019年末和2020年3月末公司额外实收资本分别为12967986千元、13069560千元和13036989千元[175] 关键财务指标变化（按年度和季度） - 2017 - 2019年及2020年第一季度总营收分别为309,133千人民币、659,090千人民币、1,588,031千人民币、103,861千人民币和14,667千美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度毛利润分别为216,398千人民币、240,238千人民币、898,739千人民币、 - 6,853千人民币和 - 969千美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度持续经营业务亏损分别为388,237千人民币、2,488,433千人民币、1,292,136千人民币、2,185,985千人民币和308,722千美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度净亏损分别为2,747,798千人民币、1,538,285千人民币、1,990,128千人民币、2,489,562千人民币和351,596千美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度归属于优信集团的净亏损分别为2,722,596千人民币、1,522,514千人民币、1,988,676千人民币、2,484,179千人民币和350,836千美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度归属于普通股股东的净亏损分别为3,773,205千人民币、2,386,238千人民币、1,988,676千人民币、2,484,179千人民币和350,836千美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度持续经营业务基本每股亏损分别为46.52人民币、4.60人民币、1.50人民币、2.28人民币和0.32美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度终止经营业务基本每股亏损分别为29.99人民币、0.39人民币、0.75人民币、0.51人民币和0.07美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度持续经营业务摊薄每股亏损分别为46.52人民币、4.60人民币、1.50人民币、2.28人民币和0.32美元[177] - 2017 - 2019年及2020年第一季度终止经营业务摊薄每股亏损分别为29.99人民币、0.39人民币、0.75人民币、0.51人民币和0.07美元[177] 股东权益及亏损相关（按年度） - 2016年12月31日公司普通股数量为49,318,860股，股东总亏损为4,443,852元人民币[179] - 2017年净亏损2,747,798元人民币，股东总亏损达8,181,625元人民币[179] - 2018年发行受限股给戴琨17,742,890股，股东总亏损为2,371,643元人民币[179] - 2019年净亏损1,990,128元人民币，股东总亏损为465,120元人民币[179] - 2020年1月1日采用新会计准则累计影响使亏损增加319,036元人民币，股东总亏损为146,084元人民币[179] - 2020年3月31日（未经审计）公司普通股数量为887,667,457股，股东总亏损为2,344,647元人民币[179] - 2017年外币折算调整增加股东权益43,406元人民币[179] - 2018年发行普通股因行使期权增加8,479,505股[179] - 2019年股份支付费用为100,295元人民币[179] - 2020年3月外币折算调整增加股东权益40,028元人民币[179] 关键财务指标变化（按年度和季度，另一组数据） - 2017 - 2019年及2020年第一季度净亏损分别为2747798千元、1538285千元、1990128千元、2489562千元人民币，2020年第一季度为351596千美元[181] - 2017 - 2019年及2020年第一季度经营活动净现金使用分别为1834243千元、2281333千元、1194101千元、411271千元人民币，2020年第一季度为58082千美元[181] - 2017 - 2019年及2020年第一季度投资活动净现金（使用）/产生分别为 - 586843千元、 - 1078617千元、 - 484254千元、159898千元人民币，2020年第一季度为22582千美元[181] - 2017 - 2019年及2020年第一季度融资活动净现金产生/（使用）分别为3288842千元、4274052千元、73630千元、 - 165519千元人民币，2020年第一季度为 - 23376千美元[183] - 2017 - 2019年及2020年第一季度现金、现金等价物和受限现金净增加/（减少）分别为871090千元、904824千元、 - 1603765千元、 - 412827千元人民币，2020年第一季度为 - 58302千美元[183] - 2017 - 2019年及2020年第一季度初现金、现金等价物和受限现金分别为1038113千元、1730001千元、1812702千元、1185188千元人民币，2020年第一季度为167381千美元[183] - 2017 - 2019年及2020年第一季度末现金、现金等价物和受限现金分别为1730001千元、1812702千元、1185188千元、797435千元人民币，2020年第一季度为112620千美元[183] - 2017 - 2019年及2020年第一季度支付所得税分别为6429千元、4575千元、7754千元、1115千元人民币，2020年第一季度为157千美元[183] - 2017 - 2019年及2020年第一季度支付利息分别为6386千元、32113千元、77924千元人民币，2020年第一季度为157千美元[183] - 2017 - 2018年可赎回优先股增值分别为555824千元、318951千元人民币[183] 上市及业务剥离相关 - 2018年6月27日公司在纳斯达克上市，发行2500万份美国存托股票，每份9美元，IPO和私募净收益约3.821亿美元（相当于26亿人民币）[187] - 2020年1月16日公司与博车签订协议剥离 salvage car 相关业务，现金对价