资产管理规模相关 - 截至2018年12月31日，公司旗下子公司管理资产约166亿美元[12] - 截至2018年12月31日，Westwood Funds®管理资产达32亿美元[36] - 截至2018年12月31日，非美国客户约占公司资产管理规模的20%，而2014年12月31日这一比例为16%[62] 业务线团队及策略相关 - 公司咨询业务涵盖美国价值团队、全球可转换证券团队和新兴市场股票团队三个投资团队[17] - 公司提供五种资产超10亿美元的投资策略，包括收益机会、大盘价值、中小盘、小盘价值和新兴市场策略[20] - 美国价值团队的大盘价值策略投资约40 - 60家市值超50亿美元的公司[21] - 全球可转换证券团队的战略全球可转换策略投资约60 - 90家全球公司的可转换证券[29] - 新兴市场股票团队的新兴市场策略投资约70 - 90家市值超5亿美元的新兴市场公司[31] - 公司提供增强平衡投资组合和精选股票策略等投资策略[44][45] 客户与收入相关 - 2018年，公司十大客户约占其费用收入的20%[33] - 2018年12月31日止年度，Westwood International Advisors占公司税前综合收入的42%[243] - 假设2018年12月31日止年度平均资产管理规模下降10%，公司综合总收入将减少约1200万美元[240] - 假设2018年12月31日止年度加元兑美元平均汇率贬值10%，公司税前综合收入将减少约150万美元[243] 业务运营相关 - Westwood Trust为可投资资产至少100万美元的客户提供服务[38] - 2018年1月12日，公司完成出售财富管理业务中奥马哈部分[39] - 公司在2018年聘请了新的机构销售主管和中介销售主管[55][60] - 公司赞助个人信托和员工福利信托两类共同信托基金，并为多数投资策略提供服务[42] - 公司通过机构、共同基金和财富管理三个渠道营销服务[47][51][52] - 公司认为未来增长机会包括拓展客户和顾问关系、吸引和留住关键员工等多个方面[54] - 公司在过去三年投入大量资金提升自动化和数字效率，目前正在数字化投资组合会计和对账系统[58] - 公司考虑通过收购资产管理公司、聘请投资专业人士等方式进行战略企业发展[61] 监管与合规相关 - 公司业务受联邦、州和其他非美国司法管辖区的法律法规监管，旗下Westwood Management Corp.和Westwood Advisors, L.L.C.在1940年《投资顾问法》和各州法律下向美国证券交易委员会注册[69][70] - Westwood Trust受德州金融法规监管，违反规定可能对公司产生重大不利影响[72][73] - Westwood International Advisors在安大略省证券委员会和魁北克省金融市场管理局注册[75] - 公司作为部分客户的“受托人”需遵守1974年《雇员退休收入保障法》及其相关规定[78] 市场与竞争相关 - 公司面临来自其他资产管理公司、投资交易商、银行等多方面的激烈竞争，获取新客户通常需要12到18个月[65][68] - 公司收入主要来自资产管理规模一定比例的费用，且投资公司资本于多种金融工具，面临市场风险[239] 员工与汇率相关 - 2018年12月31日公司有182名全职员工，其中164名在美国，18名在加拿大[81] - 2018年12月31日止年度，加元兑美元的最低和最高汇率分别为0.7271和0.8157[243] 税收政策相关 - 2017年12月22日美国签署税改法案，将企业所得税最高税率从35%降至21%，2018年1月1日生效[79]