资产出售收益 - 2018年1月12日公司完成奥马哈财富管理业务组件出售，净得收益1000万美元，记录出售收益52.4万美元[98] 管理资产（AUM）总体变化 - 截至2019年9月30日，公司管理资产（AUM）降至150亿美元，较2018年9月30日的208亿美元减少58亿美元，降幅28%[112][113] - 2019年第三季度AUM的平均期初和期末资产为152亿美元，2018年第三季度为212亿美元[112] - 2019年第三季度AUM减少4.02亿美元，原因是净流出5.91亿美元，市场增值1.89亿美元[116] - 2018年第三季度AUM减少7.91亿美元，原因是净流出15亿美元，市场增值6.9亿美元[117] - 2019年前九个月AUM减少16亿美元，原因是净流出38亿美元，市场增值22亿美元[118] - 2018年前九个月AUM减少34亿美元，原因是净流出39亿美元，市场增值5.09亿美元[119] - AUM不包括2019年和2018年9月30日分别为2.66亿美元和2.68亿美元的建议管理资产（AUA）[114] 各业务线AUM变化 - 2019年9月30日与2018年9月30日相比，机构业务AUM从119.79亿美元降至83.47亿美元，降幅30%；财富管理业务从47.9亿美元降至43.01亿美元，降幅10%；共同基金从40.31亿美元降至23.38亿美元，降幅42%[113] - 2018年三、九两个月财富管理业务流出分别约2.71亿美元和8.02亿美元，与奥马哈业务组件出售有关[115] 总营收变化 - 2019年第三季度总营收为1990万美元，较2018年同期的2990万美元减少1000万美元，降幅33%[122] - 2019年前九个月总营收为6550万美元，较2018年同期的9620万美元减少3070万美元，降幅32%[127] 员工薪酬福利变化 - 2019年第三季度员工薪酬福利为1210万美元，较2018年同期的1440万美元减少230万美元，降幅16%[123] - 2019年前九个月员工薪酬福利为3810万美元，较2018年同期的4690万美元减少880万美元，降幅19%[128] 专业服务费用变化 - 2019年第三季度专业服务费用为90万美元，较2018年同期的140万美元减少50万美元，降幅31%[124] 西木共同基金费用变化 - 2019年前九个月西木共同基金费用为240万美元，较2018年同期的300万美元减少60万美元，降幅18%[129] 外汇交易损失 - 2019年前九个月外汇交易损失110万美元，因加元汇率下降3.0%[130] 有效税率变化 - 2019年第三季度有效税率从24.9%升至28.4%，前九个月从25.3%升至41.0%[126][131] 现金及短期投资情况 - 截至2019年9月30日，公司现金及短期投资为1.012亿美元，2018年12月31日为1.182亿美元[138] 现金流情况 - 2019年前九个月经营活动现金流为3360万美元，投资活动现金流为 - 410万美元，融资活动现金流为 - 2460万美元[137] 会计政策及估计情况 - 自2018年12月31日以来公司关键或重大会计政策及估计无其他重大变化[144] - 可参考2018财年10 - K表年度报告中“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析”部分“关键会计政策和估计”内容[144] - 可参考本季度10 - Q表报告“财务报表”部分“重大会计政策摘要”附注2了解近期发布的会计指引[145] 市场风险披露情况 - 公司关于市场风险的定量和定性披露与2018年12月31日结束年度的10 - K表年度报告中先前报告的内容相比无重大变化[146]