净利润与净亏损情况 - 2020年前三季度净亏损18.16亿美元，2019年同期净利润16.06亿美元[8] - 2020年第三季度净利润5.42亿美元，2019年同期为8.5亿美元[8] - 2020年前九个月净亏损1.816亿美元，2019年前九个月净收入1.606亿美元[14] - 2020年第三季度和前九个月归属于公司的净收入分别为5380万美元和亏损1.815亿美元，2019年同期分别为8500万美元和1.606亿美元[36] - 2020年前九个月归属于公司的净亏损为1.815亿美元，2019年同期净利润为1.606亿美元[187] 综合收益与亏损情况 - 2020年前三季度综合亏损15.91亿美元，2019年同期综合收益3.05亿美元[8] - 2020年第三季度综合收益12.13亿美元，2019年同期综合亏损2.15亿美元[8] - 2020年前三季度其他综合收益2.25亿美元，2019年同期其他综合亏损13.01亿美元[8] - 2020年第三季度其他综合收益6.71亿美元，2019年同期其他综合亏损10.65亿美元[8] - 2020年前九个月，其他综合损失净增加2210万美元，2019年前九个月净减少1.304亿美元[34] - 2020年第三季度和前九个月，其他综合收益（损失）中，外币折算收益（损失）分别为1.071亿美元和6760万美元，2019年同期分别为 - 1.472亿美元和 - 1.642亿美元[32] 资产负债情况 - 截至2020年9月30日，现金及现金等价物为127.2亿美元，较2019年末的40.49亿美元大幅增加[10] - 截至2020年9月30日，公司总资产为889.59亿美元，较2019年末的860.29亿美元有所增长[10] - 截至2020年9月30日，总负债为413.36亿美元，较2019年末的350.8亿美元有所增加[10] - 截至2020年9月30日，公司股东权益为476.23亿美元，较2019年末的509.49亿美元有所减少[10] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，应收账款和应收票据（贸易）净额分别为3110万美元和2940万美元[23] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，累计税务调整分别为1.895亿美元和1.73亿美元[32] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，累计外币折算调整分别为 - 1.926亿美元和 - 2.602亿美元[33] - 2020年9月30日和2019年12月31日存货成本分别为590万美元和500万美元，若采用FIFO法，存货净额将分别增加2040万美元和1430万美元[48] - 2020年9月30日和2019年12月31日净存货分别为4.891亿美元和5.617亿美元，存货储备分别为1.256亿美元和8500万美元[49] - 2020年9月30日，公司估计长期债务（含流动部分）的公允价值和账面价值分别为22.985亿美元和22.261亿美元；2019年12月31日分别为14.408亿美元和14.333亿美元[76] - 2020年9月30日，公司金融资产总计430万美元，均为Level 2；金融负债总计1650万美元，其中Level 2为1080万美元，Level 3为570万美元[77] 现金流情况 - 2020年前九个月经营活动提供净现金3.715亿美元，2019年前九个月为3.335亿美元[14] - 2020年前九个月投资活动使用净现金4400万美元，2019年前九个月为3970万美元[14] - 2020年前九个月融资活动提供净现金5.043亿美元，2019年前九个月使用净现金3.703亿美元[14] - 2020年前九个月现金及现金等价物净增加8.671亿美元，2019年前九个月净减少8350万美元[14] - 2020年9月30日现金及现金等价物期末余额为12.72亿美元，2019年9月30日为2.261亿美元[14] 业务受疫情影响情况 - 公司财务报表按美国公认会计原则和美国证券交易委员会规则编制，部分估计和假设受COVID - 19疫情影响[15][18] - COVID - 19疫情影响公司产品需求，3、4月受居家令等影响，5、6月开始改善并延续至第三季度[18] - 2020年前九个月公司业务受新冠疫情影响，预计2020年剩余时间及以后经营业绩将受到重大负面影响[20] - 2020年前三季度，受COVID - 19影响，公司净销售和净收入受冲击，4月销售额最低，5、6月开始回升，9月美欧需求开始改善[119] 公司资金与信贷额度情况 - 截至2020年9月30日，公司拥有12.72亿美元现金，可使用7亿美元的循环信贷额度以及约4亿美元的其他短期信贷额度[21] - 2020年9月30日，公司信贷额度下可用借款为11.611亿美元，截至文件提交日无未偿还借款[83] - 公司有5亿美元的商业票据计划，7亿美元的多货币循环信贷安排作为支持，2020年9月30日和2019年12月31日该计划均无未偿还借款[85] - 2020年4月9日，公司签订3.1亿美元364天循环信贷安排；4月17日提取2018年循环信贷安排下全部7亿美元；5月26日偿还该7亿美元借款并发行7.5亿美元高级无抵押票据[87] 公司递延收入情况 - 截至2020年9月30日，公司递延收入为2840万美元，预计未来12个月内确认大部分[22] 股票薪酬费用情况 - 2020年第三季度和前九个月，股票薪酬费用分别为1630万美元和3540万美元，2019年同期分别为1520万美元和4900万美元[29][30] 公司业务结构与产品情况 - 公司运营分为技术与设备、耗材两个业务板块[117] - 公司是全球最大专业牙科产品和技术制造商，产品涵盖牙科设备、耗材及医疗保健耗材[116] - 2020年前三季度和前九个月专业牙科产品分别占净销售额的91%和89%，2019年同期均为92%[39] 公司重组情况 - 2020年前三季度和前九个月重组成本分别为5230万美元和9550万美元，2019年同期分别为730万美元和1.177亿美元[51][52] - 公司将退出传统正畸业务和重组部分实验室业务，预计产生7000 - 8000万美元重组费用，2020年前三季度已记录约4800万美元[53] - 2020年9月30日公司重组应计费用中，遣散费余额为3240万美元，租赁/合同终止余额为70万美元[54] - 2020年9月30日，所有计划的重组成本余额为270万美元，累计拨备和调整及已使用金额总计3580万美元[55] - 公司2018年11月批准重组计划，目标是到2022年底实现3%-4%的年净销售额增长和22%的调整后营业利润率，到2021年实现2亿-2.25亿美元的年成本节约；2020年7月计划扩展，总费用约3.75亿美元，预计年成本节约约2.5亿美元，预计全球员工总数额外减少6%-7%[123] - 2020年8月6日公司宣布退出传统正畸业务和部分实验室业务，预计产生7000万-8000万美元的重组费用，其中4500万-5500万美元为非现金费用，2020年第三季度已记录约4800万美元费用，其中约3500万美元为非现金费用[124] 公司衍生工具与套期保值情况 - 2020年9月30日，现金流量套期保值的衍生工具名义总额为3.256亿美元，未来12个月到期的名义总额为2.369亿美元[58] - 2020年5月26日，公司支付3050万美元结算1.5亿美元名义国债利率锁定合约，部分对冲7.5亿美元高级无抵押票据的利率风险[62] - 2020年前九个月，现金流量套期保值在AOCI的总损益为亏损1880万美元，有效部分重新分类至损益的金额为亏损40万美元，无效部分确认为损益的金额为220万美元[64] - 2020年9月30日，净投资套期保值的衍生工具名义总额为3.086亿美元，未来12个月到期的名义总额为3.086亿美元[66] - 2020年前九个月，净投资套期保值在AOCI的总损益为亏损700万美元，确认为损益的金额为1260万美元[68] - 2020年4月7日，公司提前终止全部外汇远期合约净投资套期保值组合，获得4810万美元现金收入[68] - 2020年9月30日，公允价值套期保值的衍生工具名义总额为9830万美元，未来12个月到期的名义总额为7020万美元[70] - 公司使用外汇远期合约和利率互换等衍生金融工具管理外汇和利率风险，相关现金流计入经营活动现金流[57][61] - 公司使用衍生和非衍生金融工具对冲境外子公司净投资的外汇风险，相关现金流计入投资活动现金流[65] - 2020年9月30日，公司非指定套期的经济套期外汇远期合约名义金额总计2.262亿美元，且预计未来12个月到期的名义金额也为2.262亿美元[72] - 2019年12月31日，指定为套期的外汇远期合约在预付费用及其他流动资产为2690万美元，其他非流动资产为1130万美元，应计负债为130万美元，其他非流动负债为180万美元[73] - 2020年9月30日，外汇远期合约资产的毛额为430万美元，净额为180万美元；负债的毛额为1.09亿美元，净额为8400万美元[75] 公司税务情况 - 2020年第三季度，公司为离散税务事项记录了180万美元的税务费用；2019年第三季度，公司记录了500万美元与估值备抵相关的税务收益[81] - 公司2013年价值5.46亿美元的股票减值扣除被美国国税局（IRS）驳回，IRS认为公司2012年可获470万美元退款，2013年无纳税义务，2014年欠税1710万美元（不含利息）[108] - 瑞典税务机构不允许公司2013 - 2018年某些利息费用扣除，若不允许，公司将增加5600万美元税务支出[110] - 2020年前九个月所得税收益为130万美元，2019年同期所得税拨备为4730万美元[189] 公司商誉与无形资产情况 - 2020年4月30日，公司对五个报告单元进行年度商誉减值测试，未发现减值情况[88] - 2020年9月30日，技术与设备部门某报告单元商誉总计12亿美元，设备与仪器报告单元商誉总计2.915亿美元[89] - 2020年3月31日，公司记录设备与仪器报告单元商誉减值费用1.566亿美元，剩余商誉2.905亿美元[96] - 2020年第一季度，公司记录设备与仪器报告单元特定商标和商号减值费用3870万美元，剩余7500万美元[97] - 2020年9月30日，技术与设备部门商誉余额24.034亿美元，消耗品部门8.793亿美元，总计32.827亿美元[98] - 2020年9月30日，专利净账面价值7.968亿美元，商标和商号1310万美元，许可协议700万美元，客户关系6.3亿美元[99] - 2020年9月30日，可识别无形资产总计32.407亿美元，累计摊销11.826亿美元，净账面价值20.581亿美元[99] - 2019年9月30日止九个月，公司对技术与设备部门530万美元产品商标和商号进行减值处理[99] - 2020年年度商誉减值测试未导致商誉减值，但3月31日记录了1.566亿美元的商誉减值费用，若未来分析显示不利影响，可能导致商誉减值[203] - 2020年年度减值测试未使公司无限期资产减值[206] - 2020年第一季度公司确认减值损失3870万美元[206] - 减值的无限期无形资产为设备与仪器报告单元的商标和商号[206] - 减值损失主要因新冠疫情致预测销售额下降[206] - 2020年3月31日未减值的无限期无形资产进行了假设敏感性分析[206] - 若2020年4月30日这些资产公允价值假设降低10%，其公允价值仍超账面价值[206] - 若2020年4月30日折现率假设提高100个基点，其公允价值仍超账面价值[206] 公司法律诉讼情况 - 公司正与美国证券交易委员会讨论可能的调查解决方案，不确定是否达成和解及影响[101] - 前员工Tom Redlich起诉公司索要补偿，一审、二审公司胜诉，Redlich向奥地利最高法院提出特别上诉[102] - 2018年1月25日，公司前全资子公司Futuredontics, Inc.收到集体诉讼，原告指控违反加州工资和工时法[103] - 2018年6月7日和8月9日，两起假定集体诉讼在纽约州最高法院提起并合并，指控公司和部分个人被告违反美国证券法[104] - 2018年12月19日，相关假定集体诉讼在美国纽约东区联邦地方法院提起，原告提出类似指控[105] - 2019年4月29日，两名股东在美国特拉华州联邦地方法院代表公司对公司董事提起衍生诉讼[106] 公司员工与成本控制措施情况 - 4月公司宣布额外休假或减少员工工作时间，受影响员工约占劳动力的52%，多数休假和减时措施在第三季度取消[120] - 第二季度公司对多数未休假员工实施最高25%的减薪，为期90天，CEO放弃部分基本工资，董事会成员同意放弃四分之一的年度现金津贴[120] - 公司为保留流动性采取多项措施，包括获得3.1亿美元、4000万欧元、7.5亿美元、3000万欧元和330亿日元的循环信贷安排，提取并偿还7亿美元循环信贷安排[120][121] 公司投资情况 -